东北证券股份有限公司
关于四川科新机电股份有限公司
2023 年度跟踪报告
保荐人名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：科新机电
保荐代表人姓名：张晓平 联系电话：010-68573828
保荐代表人姓名：徐德志 联系电话：010-68573828
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 按月查询公司募集资金专户资金变动情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 列席股东大会0次、董事会0次，公司会将三会会
议议题和内容通知保荐代表人，保荐代表人审阅
（2）列席公司董事会次数
了有关文件，对需要发表保荐意见的议案发表了
（3）列席公司监事会次数 专项意见并与公司管理层进行了充分的沟通
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
主要问题：科新机电募投项目投资进度缓慢，主
要受下游行业投资周期波动等影响，公司面临的
市场环境发生了一定变化，针对上述情况，公司
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
出于谨慎原则，控制了投资节奏，减缓了募投项
目的实施进度，使得募投项目的实际投资进度较
原计划有所延迟；整改措施：针对募投项目建设
项目 工作内容
缓慢的问题，经管理层审慎讨论，已将募投项目
延期，且董事会已审议并公告
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
是，保荐机构已按相关规定建立并保管相关保荐
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
业务工作底稿
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年2月21日
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上
（3）培训的主要内容 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司
规范运作》等法律法规中关于上市公司募集资金
使用的规定，并结合近期相关案例进行解读
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、购买、出售资产 无 不适用
事项 存在的问题 采取的措施
9、其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的证券服务机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的 无 不适用
重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、首次公开发行时作出的关于保护投资
是 不适用
者利益的承诺
2、首次公开发行时作出的关于股份限售
是 不适用
、股份减持的承诺
3、首次公开发行时作出的关于同业竞争
是 不适用
、关联交易、资金占用的承诺
4、首次公开发行时作出的关于填补本次
公开发行股票被摊薄即期回报的措施及 是 不适用
承诺
5、首次公开发行时作出的未履行承诺的
是 不适用
约束措施
6、向特定对象发行股票时作出的关于股
是 不适用
份限售的承诺
7、向特定对象发行股票时作出的关于填
补回报的具体措施及措施能够得到切实 是 不适用
履行的承诺
8、向特定对象发行股票时作出的关于社
是 不适用
会保险缴纳相关事项的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
（1）2023年5月12日，东北证券收到中国证券监督
管理委员会《行政处罚事先告知书》（处罚字
[2023]23号）。东北证券涉嫌在郑州华晶金刚石股份
有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未
勤勉尽责案，已由中国证券监督管理委员会调查完
2、报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐毕，中国证券监督管理委员会依法拟对东北证券做
的公司采取监管措施的事项及整改情况 出行政处罚，拟决定：①对东北证券责令改正，给
予警告，没收保荐业务收入1,886,792.45元，并处以
5,660,377.35元罚款；②对于国庆、葛建伟给予警告
，并分别处以20万元罚款；③对郑克国、张旭东给
予警告，并分别处以10万元罚款；④对傅坦给予警
告，并处以5万元罚款。
报告事项 说明
（2）2023年6月20日，东北证券收到中国证券监督
管理委员会作出的《行政处罚决定书》（行政处罚
[2023]45号），指出东北证券作为郑州华晶金刚石股
份有限公司2016年非公开发行股票项目保荐人，未
按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基
金管理中心（有限合伙）资金来源审慎核查；东北
证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事
项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况
，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未
对涉诉事项保持合理的职业怀疑。东北证券出具的
《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股
票发行过程与认购对象合规性的报告》和2016年至
2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记
载，决定对公司责令改正并给予警告、没收保荐业
务收入及处以罚款，对项目保荐代表人给予警告并
处以罚款。具体情况详见东北证券于2023年6月26日
在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北
证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员
会<行政处罚决定书>的公告》（2023-054）。
收到上述监管函件后，东北证券已按照监管要求进
行整改并启动内部问责程序。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《东北证券股份有限公司关于四川科新机电股份有限公司2023年度
跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
张晓平 徐德志
东北证券股份有限公司
2024年4月8日