2023 年度独立董事述职报告（黄浩）



                    广州迪森热能技术股份有限公司

              2023 年度独立董事述职报告（黄浩）


各位股东及股东代理人：

    本人黄浩作为广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》等公司相关的规定
和要求，本着对全体股东负责的态度，忠实地履行独立董事职责和义务，积极出
席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，对公司相关事项发表独立意见，
全面关注公司的发展状况，积极维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的
合法权益。

    现将本人2023年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：

    一、基本情况

    1、工作履历、专业背景以及兼职情况

    本人黄浩，男，1976年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中
南财经政法大学，获财政学硕士学位。曾任广东财经职业学院教师。于2009年加
入广东外语外贸大学，现任职会计学院审计系主任、会计学教授，2022年5月至
今，担任公司独立董事。

    2、独立性说明

    2023年任职期间，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主
要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客
观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，任职符合《上市公司独立董
事管理办法》第六条规定的独立性要求。

    二、年度履职概况

    1、出席本年度董事会及股东大会情况



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    2023 年度，公司共召开 7 次董事会会议，共召开 1 次股东大会，本人在任
职期间内出席会议情况如下：

                                             是否连续两次未 应列席股
         应出席董 亲自出席 委托出席                                  列席股东
  姓名                              缺席次数 亲自参加董事会 东大会召
         事会次数   次数     次数                                    大会次数
                                                 会议         开次数
  黄浩      7        7        0        0           否            1            1

    本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，本着认真负责的态度，在会议
召开前主动调查、获取做出决策所需要的相关资料，对提交董事会的全部议案进
行认真审议，与公司管理层积极交流讨论，提出合理建议，以严谨的态度行使表
决权。本人认为，公司董事会和股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决
策事项均履行了相关程序，会议决议合法有效。本人对需表决的相关议案均投了
赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

    2、参与董事会专门委员会及独立董事专门会议情况

    公司董事会设立了审计、薪酬与考核、战略、提名四个专门委员会，本人在
第八届董事会任提名委员会主任委员、审计委员会委员。在2023年度任职期间主
要履行以下职责：
    本人作为提名委员会主任委员，2023年出席了2次提名委员会会议，严格按
照《公司章程》和《提名委员会工作细则》等相关制度积极履行职责，对提名的
高级管理人员进行资格审查，保证相关人员的履职符合相关法律法规的要求。
    本人作为审计委员会委员，2023年出席了4次审计委员会会议，严格按照《公
司章程》和《审计委员会工作细则》等相关制度积极履行职责，根据公司的实际
情况，对公司定期报告、内部审计工作、聘请外部审计机构等事项进行认真审阅，
对内部控制制度的健全和执行情况进行监督，发挥审计委员会的专业职能和监督
作用。
    2023年度，公司召开独立董事专门会议2次，对公司关联交易事项进行了审
议，更加有效发挥独立董事的决策、监督、咨询作用。

    3、对公司重大事项发表独立意见情况

    根据《公司章程》《独立董事制度》及其他法律、法规的有关规定，2023年
任职期间，本人对公司以下重大事项发表了独立意见：

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                                                                                        独立意见
   会议届次             召开日期                     发表独立意见事项
                                                                                          类型
                                         1、关于公司 2022 年度利润分配方案的独立意
                                         见；
                                         2、关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告
                                         的独立意见；
                                         3、关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情
                                         况的独立意见；
                                         4、关于公司 2022 年度证券与衍生品投资情况
                                         的专项说明的独立意见；
                                         5、关于公司及子公司 2023 年度担保额度预计
                                         的独立意见；
                                         6、关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的
第八届董事会第十                         独立意见；
                   2023 年 4 月 25 日                                                     同意
    次会议                               7、关于公司 2023 年度套期保值计划的独立意
                                         见；
                                         8、关于公司 2023 年度董事、高级管理人员薪
                                         酬（津贴）方案的独立意见；
                                         9、关于 2023 年度日常关联交易预计的事前认
                                         可意见和独立意见；
                                         10、关于控股股东及其他关联人占用公司资金、
                                         公司对外担保情况的专项说明和独立意见；
                                         11、关于续聘会计师事务所的事前认可意见和
                                         独立意见；
                                         12、关于补选公司第八届董事会非独立董事的
                                         独立意见；
第八届董事会第十
                   2023 年 5 月 19 日    1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见；          同意
    一次会议

第八届董事会第十                         1、关于注销回购股份减少注册资本并相应修订
                   2023 年 6 月 30 日                                                     同意
    二次会议                             《公司章程》的独立意见；

第八届董事会第十                         1、关于控股股东及其他关联人占用公司资金、
                   2023 年 8 月 21 日                                                     同意
    三次会议                             公司对外担保情况的专项说明和独立意见；

第八届董事会第十                         1、关于签署物业租赁合同补充协议暨关联交易
                   2023 年 11 月 10 日                                                    同意
    五次会议                             的事前认可意见和独立意见；

第八届董事会第十                         1、关于收购参股公司部分股权暨关联交易的事
                   2023 年 12 月 01 日                                                    同意
    六次会议                             前认可意见和独立意见；


         本人认为公司审议的以上重大事项均符合《公司法》《证券法》等有关法律、
    法规和《公司章程》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等的规定，体现了
    公开、公平、公正的原则，公司审议和表决以上重大事项的程序合法有效，不存


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在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

    4、与内部审计部门及年审会计师事务所的沟通情况

    2023 年任职期间，本人与公司内部审计部门、年审会计师事务所进行积极
沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作
进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师
事务所就年审计划、重点关注事项等进行了探讨和交流，了解审计工作进展情况，
并对会计师存货监盘等过程进行现场考察。

    5、对公司进行现场调查的情况

    2023 年任职期间，本人通过参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会
议和不定期实地现场检查等形式，对公司进行了现场考察，听取公司管理层对于
经营状况和规范运作方面的汇报，深入了解公司财务和内部控制状况，重点对公
司的经营状况、管理情况、内部控制制度的执行情况、董事会决议执行情况进行
了解，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员建立联系，及时获悉公司
各重大事项的进展情况，尽职做好独立董事监督和指导的职能。促进董事会决策
的科学性和客观性，切实维护公司和广大投资者的利益。

    6、在保护投资者权益方面所做的其他工作

    （1）严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《独立董事制度》的规定履行
职责，及时了解公司的日常经营情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，
认真研究董事会审议的议案，查阅相关文件资料，及时进行调查，并利用自身的
专业知识独立、客观、公正地行使表决权，并表达了相关意见。
    （2）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披
露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，保证公司信
息披露的真实、准确、完整、及时和公平，促进公司提高规范运作水平。
    （3）加强自身学习，提高履职能力。积极学习相关法律法规和规章制度，
并积极参加独立董事履职及上市公司规范运作相关培训，加强与其他董事、监事
及管理层的沟通，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一


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步规范运作，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益。

    7、其他工作情况

    （1）未发生提议召开董事会的情形；
    （2）未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情形；
    （3）未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情形。

    三、年度履职重点关注事项的情况

    本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及相
关规定要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，
维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：

    1、应当披露的关联交易

    2023年度，本人认真审议了《关于2023年度日常关联交易预计的议案》、《关
于签署物业租赁合同补充协议暨关联交易的议案》、《关于收购参股公司部分股权
暨关联交易的议案》，公司与关联方之间的关联交易均按照正常商业条款进行，
遵循了自愿、平等、公允、合法的原则，交易定价公平、合理，公司董事会在审
议关联交易时，关联董事回避表决，公司对关联交易的审议、表决程序及披露情
况符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，决策程序合法有效，
不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

    2、披露定期报告、内部控制评价报告情况

    公司能够严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、
规范性法律文件的规定，及时披露定期报告及《2022年度内部控制自我评价报告》。
报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书
面确认意见，报告的审议和表决程序合法合规。《2022年度内部控制自我评价报
告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。

    3、续聘会计师事务所情况


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    公司于2023年4月25日召开第八届董事会第十次会议、2023年5月19日召开
2022年年度股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘
立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。本人对该事项发
表了同意的事前认可意见及独立意见。

    4、提名董事、聘任高级管理人员情况

    公司于 2023 年 4 月 25 日召开第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于
补选公司第八届董事会非独立董事的议案》，经董事会提名委员会进行资格审核，
提名常远征先生为第八届董事会非独立董事候选人。公司于 2023 年 5 月 19 日召
开 2022 年年度股东大会，经股东大会审议通过，常远征先生补选为第八届董事
会非独立董事。
    公司于 2023 年 5 月 19 日召开第八届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于聘任公司高级管理人员的议案》，聘任常远征先生为公司总经理，聘任梁艳纯
女士、钱艳斌先生为公司副总经理。
    本人对提名董事、高级管理人员的候选人的履历及相关情况进行审阅和了解，
认为候选人具备担任公司董事、高级管理人员的资格和能力，不存在《公司法》
《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和
《公司章程》等规定的不得担任的情形，亦不是失信被执行人，符合相关法律法
规规定的任职资格，提名程序合法有效，审议表决程序合法合规。

    5、董事、高级管理人员薪酬情况

    报告期内，公司董事、高级管理人员的薪酬方案是依据公司的实际经营情况
结合公司所处行业的薪酬水平制定的，符合公司相关制度，不存在损害公司及股
东利益的情形。

    2023年度，本人积极履行了独立董事职责，为促进公司的发展和规范运作、
切实维护公司和广大投资者的合法权益，发挥了积极的作用。2024年，本人将继
续严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》
等法律法规以及《公司章程》的规定，继续勤勉尽职履行独立董事职责，充分发
挥独立董事职能作用，积极参与公司决策，促进公司规范运作。同时，充分利用
自身的专业知识和经验，为公司董事会科学决策提出更多合理化建议，更好地维

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护广大投资者特别是中小股东的合法权益。

   以上为本人作为公司独立董事在2023年度任职独立董事的履职情况，感谢公
司董事会、经营管理层等相关人员在本人任职期间给予的支持和配合。

    特此报告，谢谢！




                                         广州迪森热能技术股份有限公司
                                                         独立董事：黄浩
                                                       2024 年 4 月 15 日




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