证券代码：300450                 证券简称：先导智能                  公告编号：2024-012



                   无锡先导智能装备股份有限公司
                       独立董事提名人声明与承诺


       提名人无锡先导智能装备股份有限公司董事会现就提名戴建军为无锡
 先导智能装备股份有限公司第五 届 董 事会 独立 董事 候选 人发 表公 开声 明。
 被 提 名 人已书 面同意 作为 无锡先导智能装备股份有限公司第五届 董事会 独
 立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充 分 了解 被 提名
 人 职 业 、 学 历 、 职 称 、 详 细 的 工 作 经 历、全 部 兼职 、 有 无 重 大失 信 等 不
 良记 录 等情 况后 作 出的 ， 本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、
 部门规章、规 范性文件和深圳 证券交 易所业务 规则对 独立董 事候选 人任职
 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：

       一、被提名人已经通过无锡先导智能装备股份有限公司第四届董事会
 提名 委员 会 资格 审 查， 提名人 与被 提 名人 不 存在 利害 关 系或 者其 他 可能
 影响独立履职情形的密切关系。

         是 □否

       如否，请详细说明：______________________________

       二 、被提 名人不 存在《 中华人 民共和 国公司 法》第 一百四十六条等
 规定不得担任公司董事的情形。

         是 □否

       如否，请详细说明：______________________________

       三 、 被 提 名 人 符 合 中 国 证 监 会 《 上 市 公 司 独 立 董 事 管理 办 法 》 和
 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
         是 □否

       如否，请详细说明：______________________________

        四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

         是 □否
     如否，请详细说明：______________________________

     五 、被提名人 已经参 加培训 并取得 证券交 易所认 可的相关培训证明
材料(如有)。

      是 □否

     如否，请详细说明：______________________________

     六 、被提名 人担 任独立 董事 不会违 反《中 华人 民共和国 公务员法》
的相关规定。

      是 □否

     如否，请详细说明：______________________________

     七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于 规范中管 干
部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监
事的通知》的相关规定。

      是 □否

     如否，请详细说明：______________________________

     八 、 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 组 织部《 关 于 进 一
步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定。

      是 □否

     如否，请详细说明：______________________________

     九、 被 提名 人 担 任独 立 董事 不 会违 反 中共 中 央纪 委 、教育部、监察
部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
      是 □否

     如否，请详细说明：______________________________

     十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银 行
独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

      是 □否

     如否，请详细说明：______________________________
       十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金 经营机
构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

        是 □否

       如否，请详细说明：______________________________

       十 二 、 被提 名 人 担任 独 立董 事 不会 违 反 《银 行 业金 融 机构董事(理
事)和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

        是 □否

       如否，请详细说明：______________________________

       十 三、被 提名人 担任独 立董事 不会违反 《保险 公司董 事、监事和高
级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法 》的相关规
定。

        是 □否

       如否，请详细说明：______________________________

       十 四 、 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 其 他 法 律 、 行政 法 规 、 部
门 规 章 、 规 范 性 文件 和 深 圳 证 券交 易 所 业 务 规则等对 于独立董 事任职 资
格的相关规定。
        是 □否

       如否，请详细说明：______________________________

       十五 、被 提名 人 具备 上市 公司 运作 相 关的 基本 知识 ，熟 悉相关 法律 、
行 政 法 规 、 部 门 规 章 、规 范 性 文 件 及 深圳证 券 交 易 所 业 务 规 则 ， 具 有 五
年 以上 法 律 、经 济 、 管理 、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需
的工作经验。
        是 □否

       如否，请详细说明：______________________________

       十六、以会计专业人 士被提名的，被提名人至少具备 注 册会 计 师资
格， 或具 有 会计 、审 计 或者 财务 管 理专 业的 高 级职 称、 副 教授 或以 上职
称、 博士 学 位， 或具 有 经济 管 理 方 面高 级 职称 且在 会计 、 审计 或者 财务
管理等专业岗位 有五年以上全职工作经验。
       □是 □否  不适用

       如否，请详细说明：______________________________

       十 七、被 提名人 及其直 系亲属 、主要 社会关 系均 不在公司及其附属
企业任职。
        是 □否

       如否，请详细说明：______________________________

       十 八、被 提名人 及其直 系亲 属不是 直接或 间接持 有公司已发行股份1%
以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。
        是 □否

       如否，请详细说明：______________________________

       十 九、被 提名人及 其直系 亲属不 在直接 或间接 持有公 司已发行股份5%
以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职。

        是 □否

       如否，请详细说明：______________________________

       二 十 、被 提 名人 及 其直 系 亲属 不 在公 司 控股 股东 、 实际控制人的附
属企业任职。
        是 □否

       如否，请详细说明：______________________________

       二 十一 、被 提名 人不 是为公 司及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者 其各
自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 、法 律 、 咨 询 、 保荐等 服 务 的人 员 ， 包 括 但 不 限
于 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的项 目组 全体 人 员 、 各 级 复 核人 员 、 在 报 告 上 签
字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。
        是 □否

       如否，请详细说明：______________________________
     二 十二 、被 提名 人与 上市公 司及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者 其各
自的附 属企业 不存 在重大 业务往 来， 也不在有重大业务往来的单位及其控
股股东、实际控制人任职。

      是 □否

     如否，请详细说明：______________________________

     二 十 三、 被 提名 人 在最 近十 二 个月 内 不具 有第 十 七项至第二十二项
所列任一种情形。
      是 □否

     如否，请详细说明：______________________________

     二 十四 、被 提名 人不 是被中 国证 监会 采取 不得 担任 上市 公 司董 事、
监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

      是 □否

     如否，请详细说明：______________________________

     二 十五 、被 提名 人不是 被证 券交 易场 所公 开认 定不 适合担 任上 市公
司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

      是 □否

     如否，请详细说明：______________________________

     二 十六 、被 提名 人不 是最近 三十 六个 月内 因证 券期 货犯罪 ，受 到司
法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

      是 □否

     如否，请详细说明：______________________________

    二 十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案
调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。

      是 否

    如否，请详细说明：______________________________
     二 十 八、 被提 名 人最 近 三十 六月 未 受到 证券 交 易所 公开谴责或三次
以上通报批评。
      是 □否

     如否，请详细说明：______________________________

     二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。

      是 □否

     如否，请详细说明：______________________________

     三 十、 被提 名人 不是 过往 任职独 立董 事期 间因 连续 两次未 能亲 自出
席也不 委托其 他董事 出席 董事会 会议 被董事 会提请股东大会予以解除职务，
未满十二个月的人员。
      是 □否

     如否，请详细说明：______________________________

     三 十 一、 包括 本 次提 名的 公 司在 内， 被 提名 人担 任 独立董事的境内
上市公司数量不超过三家。

      是 □否

     如否，请详细说明：______________________________

     三 十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

      是 □否

     如否，请详细说明：______________________________
       提名人郑重承诺：

       一 、本提 名人 保证上 述声 明真 实、 准确 、完 整， 没有虚 假记 载、误
导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ； 否则 ， 本 提 名 人 愿 意承 担 由 此 引起 的 法 律 责 任 和
接受深圳证券交易所的自律监 管措施或纪律处分。

       二 、本 提名 人授 权公 司董 事会 秘书将 本声 明的 内容 通过 深 圳证 券交
易 所 创 业 板 业 务 专 区 录 入、 报 送 给 深 圳 证 券交 易所 或 对 外 公 告 ， 董事 会
秘书的上述行为视同为本提名 人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

       三 、被 提名 人担 任独 立董 事期 间， 如出 现不 符合独 立性要 求及 独立
董事任 职资格 情形 的，本 提名人 将及 时向公 司董事会报告并督促被提名人
立即辞去独立董事职务。



                    提名人(签署/盖章)：无锡先导智能装备股份有限公司董事会

                                                                      2024 年 2 月 2 日