证券代码：300505    证券简称：川金诺   2023 年 9 月 14 日至 12 月 31 日独立董事述职报告



       昆明川金诺化工股份有限公司独立董事述职报告（田俊）
各位股东及股东代表：
     本人作为昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事
工作制度》等规定和要求，认真履行独立董事职责，积极出席相关会议、恪尽职
守、勤勉尽责，审议各项议案并对相关事项发表意见，努力维护公司整体利益及
全体股东的合法权益。现就本人 2023 年 9 月 14 日至 12 月 31 日的履职情况报告
如下：
     一、基本情况
     本人田俊，男，中国国籍，1972 年 10 月出生，无永久境外居留权，硕士学
位，具有独立董事资格（含科创板独立董事资格）、董秘资格、高级会计师、注
册会计师资格。1994 年 7 月起历任武汉商业银行信联证券部会计，武汉国际信
托投资公司证券部投资项目经理，武汉证券公司信息咨询部行业分析项目经理，
武汉证券公司哈尔滨营业部财务经理，武汉证券公司计划财务总部财务经理。
2005 年 9 月至 2006 年 9 月任新时代证券公司合规经理，2006 年 10 月至 2007
年 10 月任索纳克（中国）生物科技有限公司首席财务官（CFO），2007 年 11 月
至 2009 年 5 月任云南鸿翔药业有限公司投资总监，2009 年 6 月起至 2010 年 12
月任云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司董事会秘书。2010 年 12 月至 2019
年 12 月任云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司副总裁、财务负责人、董
事会秘书。2019 年 10 月任云南财经大学金融学院校外硕士生导师，2020 年 1
月任云南神农农业产业集团股份有限公司独立董事。现为职业投资人，企业投融
资顾问，2023 年 9 月至今任公司独立董事。本人任职符合法律法规和规范性文
件等规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
     二、履职情况
    （一）出席董事会和股东大会会议情况
     自任职以来，本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会和股东大会，
会前认真审阅会议材料，并与公司经营管理层进行充分沟通。会上积极讨论，对
审议事项谨慎行使表决权，提出合理的意见、建议，为董事会的科学决策发挥了
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重要的作用。
     自当选为公司独立董事至报告期内，公司共召开了 3 次董事会会议，2 次股
东大会，本人均亲自参加了上述会议，在股东大会上认真听取公司股东对公司经
营和管理发表的意见，主动了解公司经营运作情况，对董事会审议的各项议案及
其它事项均投了赞成票，具体情况如下：
  会议       应出席    亲自出席    委托出席      缺席
                                                           是否连续两次未亲自出席会议
  类型       次数        次数        次数        次数

 董事会            3      3               0        0                      否

股东大会           2      2               0        0                      否

    （二）发表独立意见的情况
     会议           召开
                                                   发表意见事项
     届次           日期
第五届董 事
会 第 一 次 会 2023 年 9 月 14 日 1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见
议

    上述议案本人发表了同意的独立意见。
    （三）在董事会各专门委员会的履职情况
     2023 年 9 月起，我当选为公司审计委员会主任委员。严格按照公司《独立
董事工作制度》《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，召集并主持
相关会议，对公司审计部的工作进行监督检查，并就公司的定期报告、内部控制
情况等事项进行了审阅，切实履行了审计委员的责任和义务。
     本人严格按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及公司相关委员会工
作细则，勤勉尽责，认真履职，切实履行相关责任和义务，充分发挥监督审查作
用，促进董事会及经营层规范高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。
    （四）对公司现场检查情况
     本人利用出席公司股东大会、董事会、审计委员会等会议的机会对公司进行
了现场考察，了解公司的经营情况、内部控制和财务状况，并通过电话、邮件等
方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大
事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响。
  （五）与会计师、财务负责人及公司审计部的沟通情况
     自任职以来，本人与会计师事务所建立了联系并保持顺畅沟通，并和公司财
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务负责人、公司审计部积极交流研讨，及时了解财务报告的编制工作及年度审计
工作的进展情况，及时跟进年报编制中的事前、事中、事后工作，及时了解公司
审计部重点工作事项的进展情况，并结合自己的专业知识及经验提出意见和建议，
助力公司提高风险管理水平、进一步深化公司内部控制体系建设。
  （六）保护公司股东合法权益方面的工作情况
     1．本人通过现场检查及网络交流、电话咨询等方式，对公司内控制度的执
行情况、股东大会及董事会决议执行情况等进行了调查和监督，重点关注公司本
年度生产经营管理情况及重大事项进展情况，对公司重大事项推进过程中可能存
在的问题提出建议、意见。
     2．积极关注公司信息披露情况，对公司的信息披露情况进行了监督和检查，
使公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规规定，
真实、及时、完整地完成信息披露工作，维护投资者权益。
     3．本人积极学习相关法律、法规和规章制度，提高对公司和投资者利益的
保护能力，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范
运作，保护股东权益。
     三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
     报告期内，本人积极了解公司生产经营、发展战略和行业市场发展等情况，
听取公司有关人员的汇报，与公司经营管理层就公司决策、计划、执行结果等情
况进行沟通、交流，及时获悉公司各重大事项进展；同时密切关注公开披露的信
息和公众媒体有关公司的重大报道和重大事件、政策变化对公司经营状态的影响，
及时向公司董事会秘书等有关工作人员询问情况并进行沟通，维护公司和中小股
东的合法利益。本人勤勉尽责，保持客观独立性，在健全公司法人治理结构、保
证公司规范经营等方面发挥应有的作用。本人对须经董事会审议决策的重大事项，
对涉及公司生产经营、财务管理、关联交易及对外担保等重要事项，均进行了认
真的核查，积极有效的履行了自己的职责。
    四、其他工作
     1．报告期内，本人没有提议召开董事会的情况。
     2．报告期内，本人没有提议解聘会计师事务所的情况。
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     3．报告期内，本人没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    五、总体评价和建议
     作为独立董事，报告期内，本人始终遵循《中华人民共和国公司法》《上市
公司独立董事管理办法》等有关法律、法规以及《公司章程》《公司独立董事工
作制度》等公司制度的规定，认真履行职责。本人积极参与公司决策，对各项议
案进行审慎分析，并就相关问题与各方进行深入沟通，以促进公司的稳健发展。
本人利用自身的专业知识，独立、审慎的行使表决权，坚决维护公司和中小股东
的合法权益。
     特此报告。


                                                               独立董事：田俊
                                                               2024 年 4 月 11 日