证券代码：300517     证券简称：海波重科    公告编号：2024-015
            债券代码：123080     债券简称：海波转债


                 海波重型工程科技股份有限公司
   关于 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、“海波转债”（债券代码：123080）转股期为 2021 年 6 月 8 日至 2026 年
12 月 1 日，最新有效的转股价格为 11.50 元/股。
    2、2024 年第一季度，海波转债未发生转股。
    3、截至 2024 年第一季度末，公司剩余可转债票面总金额为 148,922,000.
00 元人民币。
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换
公司债券业务实施细则》的有关规定，海波重型工程科技股份有限公司（以下
简称“公司”）现将 2024 年第一季度可转换公司债券（以下简称“海波转债”）
转股及公司总股本变化情况公告如下：
    一、可转换公司债券发行上市概况
    （一）可转换公司债券发行情况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2085 号”文核准，海波重型
工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月 2 日向不特定对象
发行了 245 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 24,500 万元。发
行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优
先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足
24,500 万元的部分由主承销商余额包销。
    （二）可转换公司债券上市情况
    经深交所同意，本次可转换公司债券于 2020 年 12 月 22 日起在深圳证券交
易所挂牌交易，债券简称“海波转债”，债券代码“123080”。
             （三）可转债转股价格调整情况
             1、因公司实施 2020 年度权益分派方案，海波转债的转股价格由原 20.91
      元/股调整为 11.58 元/股，调整后的转股价格于 2021 年 6 月 1 日生效。具体情
      况详见公司于 2021 年 5 月 25 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
      《关于海波转债转股价格调整的公告》（2021-040）。
             2、因公司实施 2021 年度权益分派方案，海波转债的转股价格由原 11.58
      元/股调整为 11.53 元/股，调整后的转股价格于 2022 年 6 月 2 日生效。具体情
      况详见公司于 2022 年 5 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
      《关于海波转债转股价格调整的公告》（2022-035）。
             3、因公司实施 2022 年度权益分派方案，海波转债的转股价格由原 11.53
      元/股调整为 11.50 元/股，调整后的转股价格于 2023 年 5 月 30 日生效。具体
      情况详见公司于 2023 年 5 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
      《关于海波转债转股价格调整的公告》（2023-030）。
             二、可转债转股及股份变动情况
             2024 年第一季度，海波转债未发生转股，截至 2024 年 3 月 31 日，公司可
      转债尚有 1,489,220 张，剩余可转债金额为 148,922,000.00 元。
             公司股份变动情况如下：
                                 本次变动前                                     本次变动后
                                                        本次股份变动
      股份性质              （2023 年 12 月 31 日）                        （2024 年 3 月 31 日）
                                                         数量（股）
                        数量（股）        比例（%）                       数量（股）      比例（%）

一、限售条件流通股          76,387,725          38.12                 -     76,387,725         38.12

高管锁定股                  76,387,725          38.12                 -     76,387,725         38.12

二、无限售条件流通股    123,996,979             61.88                 -    123,996,979         61.88

三、总股本              200,384,704               100                 -    200,384,704              100

             三、其他
             投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询热线 027-87028626 进
      行咨询。
             四、备查文件
             1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》
（海波重科）。
    2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》
（海波转债）。


    特此公告。
                                         海波重型工程科技股份有限公司
                                                  董 事 会
                                              2024 年 04 月 02 日