长江证券承销保荐有限公司
关于上海凯鑫分离技术股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：上海凯鑫
保荐代表人姓名：程荣峰 联系电话：021-61118978
保荐代表人姓名：陆亚锋 联系电话：021-61118978
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占
用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、是
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
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项目 工作内容
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 11 月 24 日
上市公司再融资政策
（3）培训的主要内容
解读
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11.影响重大合同履行的各项条件是否发生重
无 不适用
大变化，是否存在合同无法履行的重大风险
2023 年，公司营业收入 公 司 业 绩 下 滑 的 主
12.其他（包括经营环境、业务发展、财务状 为 12,462.78 万元，同比 要 原 因 系 公 司 订 单
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 下降 19.11%；归属于上 需经历前期沟通、投
况） 市公司股东的净利润为 标 、 签 订 合 同 等 工
1,588.31 万元，同比下降 作，签订合同后仍需
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事项 存在的问题 采取的措施
43.07%；归属于上市公 较 长 时 间 的 项 目 执
司股东的扣除非经常性 行周期。2022 年受外
损 益 的 净 利 润 为 部环境影响，订单数
1,013.13 万元，同比下降 量减少，导致结转到
39.00%。 2023 年度执行并完
工验收的项目减少；
同时，随着外部环境
改善，为进一步获取
订单，公司销售费用
较上年有所增长。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履
公司及股东承诺事项 的原因及解
行承诺
决措施
1.首次公开发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定
是 不适用
期限的承诺
2.首次公开发行前持股 5%以上股东的持股及减持意向承诺 是 不适用
3.公司、控股股东、实际控制人、董事（不含独立董事）及高级管理人
是 不适用
员关于稳定股价的预案及承诺
4.公司、控股股东及实际控制人对欺诈发行上市的股份回购和股份买
是 不适用
回承诺
5.关于填补即期回报措施的承诺 是 不适用
6.关于依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
7.关于承担公司因社会保险和住房公积金缴存不规范而可能受到的一
是 不适用
切损失的承诺
8.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9.关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
10.关于股权激励的相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于上海凯鑫分离技术股份
有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
程荣峰 陆亚锋
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
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