长城证券股份有限公司
关于中辰电缆股份有限公司 2023 年度跟踪报告
保荐人名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：中辰股份
保荐代表人姓名：张辉波 联系电话：0755-83516222
保荐代表人姓名：简光垚 联系电话：0755-83516222
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次，已查询 12 次
（1）2021年度、2022年度，由于人员流动、物
流运输受到一定影响，厂房建设、设备安装等
工作进度不及预期；另外，受复杂多变的国际
局势影响，关键进口设备、核心零部件供应短
缺，无法按期正常交付，公司IPO部分募投项目
延期已经董事会和监事会审议通过，独立董事
发表了同意意见；截至本报告出具日，公司IPO
募投项目已结项。具体详见公司于2023年1月13
日披露的《关于IPO部分募投项目延期的公告》
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
（公告编号：2023-002）与2024年3月7日披露的
致
《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节
余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告
编号：2024-008）。
（2）受外部环境不稳定、不确定因素增多等影
响，公司可转换公司债券部分募投项目延期并
经董事会和监事会审议通过，独立董事发表了
同意意见。具体详见公司于2023年8月30日披露
的《关于可转换公司债券部分募投项目延期的
公告》（公告编号：2023-065）。
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 12次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023 年 12 月 19 日
募集资金管理和使用、内幕交易与操纵证券市
（3）培训的主要内容
场相关法律法规及相关监管案例
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
（1）公司 IPO 募集资金于 2021 年 1 月到
位，2023 年 1 月公司充分考虑建设周期与资
保荐机构提请
金使用情况，审慎决定将环保型轨道交通用
公司持续关注
特种电缆建设项目、新能源用特种电缆建设
募集资金的使
项目、高端装备线缆研发中心建设项目达到
用进度情况，
预计可使用状态的时间由 2023 年 1 月 21 日
对使用募集资
调整至 2024 年 1 月 21 日，本次部分募投项
金补充流动资
目延期已履行了必要的审批程序；截至本报
金和现金管理
5、募集资金存放及使用 告出具日，前述 IPO 募投项目已结项。
等行为应严格
（2）公司向不特定对象发行可转换公司债
遵守相关法律
券募集资金于 2022 年 6 月到位，受员工到岗
法规的规定，
率不高、物流受阻（原材料与设备运输受影
并及时履行相
响）、客户结算和回款效率降低，以及设
关审议程序和
备、工程服务商复工延迟等外部环境不稳
信 息 披 露 义
定、不确定因素增多的影响，工业自动化用
务。
高柔性电缆和轨道交通用信号电缆作为公司
未来发展的新业务和新产品，出于谨慎考
虑，上述募投项目达到预定可使用状态的时
间由 2024 年 6 月 20 日延期至 2025 年 6 月 19
日，上述事项已于 2023 年 8 月 29 日经公司
董事会和监事会审议通过，独立董事发表了
同意意见，截至 2023 年 12 月 31 日上述项目
尚未实施。
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、购买、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的证券服务机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
公司 2023 年实现营业收入 279,922.34 万元，
较上年同期增加 8.53%；归属于上市公司股
东的净利润 6,635.30 万元，较上年同期下降
13.02%；归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益的净利润 3,735.24 万元，较上年同期
保荐机构提请
下降 41.74%，在营业收入有所增长的情况
公司持续关注
下，归属于上市公司股东的扣除非经常性损
11.其他（包括经营环境、业务发展、 业 绩 波 动 因
益的净利润降幅较高，主要原因为：公司
财务状况、管理状况、核心技术等方面 素，并积极做
2023 年 度 、 2022 年 度 综 合 毛 利 率 分 别
的重大变化情况） 好经营应对和
14.53%与 14.94%，在毛利率略有下降的情
风 险 防 范 措
况下，公司 2023年度销售费用、管理费用、
施。
研发费用及财务费用的金额与占营业收入比
重均较上年同期有所增加，降低了公司净利
润；其中财务费用金额变动系受可转换公司
债券计提利息金额较上年同期大幅增加所
致。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、控股股东、实际控制人关于股份限售的承诺 是 不适用
2、除控股股东外其他上市前股东关于股份限售的承诺 是 不适用
3、董事、监事、高级管理人员关于股份限售的承诺 是 不适用
4、公司、控股股东及董事、监事、高级管理人员关于稳定公司股
是 不适用
价的承诺
5、控股股东、实际控制人及其他持股5%以上股东关于持股及减持
是 不适用
意向的承诺
6、控股股东、实际控制人、其他持股5%以上股东及董事、监事、
是 不适用
高级管理人员关于避免同业竞争的承诺
7、控股股东、实际控制人、其他持股5%以上股东及董事、监事、
是 不适用
高级管理人员关于减少和规范关联交易的承诺
8、控股股东、实际控制人、其他持股5%以上股东及董事、监事、
是 不适用
高级管理人员关于杜绝资金占用的承诺
9、公司关于首次公开发行股票并上市后三年分红回报规划的承诺 是 不适用
10、控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员关于对
是 不适用
公司首次公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺函
11、公司、控股股东、实际控制人关于对欺诈发行上市的股份回
是 不适用
购的承诺函
12、公司、控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员
关于首次公开发行股票并在创业板上市的上市文件不存在虚假记 是 不适用
载、误导性陈述或重大遗漏的承诺
13、关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报填补措
是 不适用
施的承诺
14、关于可转换公司债券认购及相关事项的承诺 是 不适用
15、控股股东自愿延长限售股份锁定期的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保
无
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于中辰电缆股份有限公司 2023 年度跟踪
报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
张辉波 简光垚
长城证券股份有限公司
2024年5月6日