迈普医学 2023 年度独立董事述职报告




              广州迈普再生医学科技股份有限公司
                   2023 年度独立董事述职报告
                           （陈晓峰）


    本人作为广州迈普再生医学科技股份有限公司（以下简称“公司”、

“迈普医学”）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公

司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深

圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规

范运作》等相关法律、行政法规以及《公司章程》的规定和要求，忠

实履行独立董事的职责，履行诚信勤勉义务，始终站在独立公正的立

场参与公司决策，充分发挥独立董事的作用，积极促进公司健全内控

制度及规范运作，维护公司全体股东，尤其是中小股东的合法权益。

    现将本人 2023 年度履行独立董事职责的工作情况报告如下：

    一、基本情况

    陈晓峰先生：1956 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士

研究生学历，材料学专业。现任华南理工大学材料学院教授。曾任山

东轻工业学院（现为齐鲁工业大学）材料系教授、美国佛罗里达大学

访问学者；2017 年 10 月至今，任中国复合材料学会生物复合材料分

会副主任委员；2020 年 3 月至今，任赣江新区莱威再生医学科技有

限公司首席科学家、董事长；2016 年 9 月至今，现任佛山今兰生物

科技有限公司首席科学家；2020 年 3 月至今，任广州创尔生物技术
                                                 迈普医学 2023 年度独立董事述职报告

 股份有限公司独立董事；2020 年 10 月至今，任杭州昊莱生物科技有

 限公司首席科学家；2018 年 11 月至今，任迈普医学独立董事。

      2023 年任职期间，本人任职符合相关法律、行政法规和规范性

 文件等规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

      二、独立董事年度履职情况

      （一）出席董事会会议情况

      报告期内，本人作为公司第二届董事会独立董事，应出席 7 次董

 事会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。
                                   出席董事会会议情况

                                                                       是否连续两次未亲
召开董事会次数   应出席次数   亲自出席次数   委托出席次数   缺席次数
                                                                       自参加董事会会议

      7              7             7              0            0              否


      本人对提交董事会审议的全部议案均认真审议，持续了解公司经

 营情况，积极参与讨论，并提出合理建议，以科学、审慎的态度行使

 表决权。本人对公司 2023 年历次董事会会议审议的相关议案均投了

 同意票，未提出异议，不存在反对和弃权的情况。

      （二）出席股东大会会议情况

      报告期内，公司召开定期及临时股东大会共计 2 次。本人积极参

 加了需要列席的股东大会，均亲自出席会议，无缺席会议的情况。

      本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、行政

 法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，恪尽职守、勤勉

 尽责，积极出席公司股东大会，充分研究讨论议案，独立自主决策，

 持续关注公司战略实施与经营管理情况，认真开展调研，独立客观审
                                                   迈普医学 2023 年度独立董事述职报告

      慎发表意见，为公司各项工作开展提出意见和建议，切实维护了公司

      和全体股东的合法权益。

            （三）发表事前认可意见、独立意见情况

            2023 年度，本人根据《公司章程》《独立董事工作制度》等相

      关制度的规定，本着客观、公正的立场，对以下事项发表了事前认可

      意见或明确的独立意见：
    会议名称     会议召开时间          发表事前认可意见/独立意见事项                    意见
第二届董事会第                        《关于公司续聘 2023 年度会计师事务所的议案》的事
               2023 年 4 月 25 日                                                      同意
十四次会议                        前认可独立意见
                                  一、《关于＜2022 年度利润分配方案＞的议案》的独立意
                                  见
                                  二、《关于＜2022 年度内部控制自我评价报告＞的议案》
                                  的独立意见
                                  三、《关于 2023 年度董事薪酬及津贴方案的议案》的独立
                                  意见
第二届董事会第                    四、《关于 2023 年度高级管理人员薪酬方案的议案》的独
               2023 年 4 月 25 日                                                      同意
十四次会议                        立意见
                                  五、《关于公司续聘 2023 年度会计师事务所的议案》的独
                                  立意见
                                  六、《关于修订<会计政策与会计估计制度>的议案》的独
                                  立意见
                                  七、对关于公司控股股东及其他关联方资金占用、公司对
                                  外担保情况的独立意见
第二届董事会第
               2023 年 5 月 5 日   《关于补选公司董事的议案》的独立意见                 同意
十五次会议
                                  一、《关于<广州迈普再生医学科技股份有限公司 2023 年
                                  限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》的独立意
第二届董事会第                    见
               2023 年 7 月 31 日                                                     同意
十六次会议                        二、《关于<广州迈普再生医学科技股份有限公司 2023 年
                                  限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》的独立意
                                  见
第二届董事会第                    《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限
               2023 年 8 月 24 日                                                      同意
十八次会议                        制性股票的议案》的独立意见
第二届董事会第 2023 年 10 月 26 《关于签订房屋租赁合同暨关联交易的议案》的事前认可
                                                                                        同意
十九次会议     日               意见
                                                 迈普医学 2023 年度独立董事述职报告
   会议名称     会议召开时间        发表事前认可意见/独立意见事项                     意见
第二届董事会第 2023 年 10 月 26
                                《关于签订房屋租赁合同暨关联交易的议案》的独立意见    同意
十九次会议     日

           （四）出席独立董事专门会议情况

           报告期内，根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结

      合实际情况，2023 年 12 月 13 日，公司召开了第二届董事会独立董

      事专门会议第一次会议，审议通过了《关于变更会计政策并修订<会

      计政策及会计估计制度>的议案》以及《关于使用闲置自有资金购买

      理财产品的议案》。

           （五）董事会专门委员会履职情况

           公司董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、

      提名委员会等四个专门委员会。2023 年度，根据《公司法》及《公

      司章程》《董事会战略委员会实施细则》《董事会审计委员会实施细

      则》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》《董事会提名委员会实施

      细则》等有关规定，董事会各专门委员会积极认真履行职责，促进公

      司规范运作。

           本人担任提名委员会召集人及薪酬与考核委员会委员，在 2023

      年度认真履行了独立董事职责，积极参与委员会的工作，严格按照相

      关专门委员会召集人和委员职责，审慎地行使表决权，充分发挥委员

      会的工作职能，促进公司经营管理能力的提升，主要履行以下职责：

           1、提名委员会工作情况

           公司 2023 年度共计召开 1 次提名委员会，审议通过了以下议案：
         会议名称                          会议召开时间       议案名称
                                                      迈普医学 2023 年度独立董事述职报告
    会议名称                                    会议召开时间        议案名称

第二届董事会提名委员会第三次会议         2023 年 5 月 5 日      审议《关于补选公司董事的议案》

        本人作为提名委员会召集人，在工作中严格按照相关规定的要求

 履行自己的职责，主持了日常会议，认真研究公司有关董事和高级管

 理人员的任职要求和规定，严格遵守董事和高级管理人员的选择标准

 及相关程序，切实履行了提名委员会的责任和义务。

        2、薪酬与考核委员会工作情况

        公司 2023 年度共计召开 2 次薪酬与考核委员会，审议通过了以

 下议案：
    会议名称                会议召开时间             议案名称
                                                 一、审议《关于 2023 年度董事薪酬及津贴方案的议
第二届董事会薪酬与
                                                 案》；
考 核 委 员 会 第 二 次 会 2023 年 4 月 25 日
                                                 二、审议《关于 2023 年度高级管理人员薪酬方案的
议
                                                 议案》。
                                                 一、审议《关于<广州迈普再生医学科技股份有限公
                                                 司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
                                                 议案》；
第二届董事会薪酬与                               二、审议《关于<广州迈普再生医学科技股份有限公
考 核 委 员 会 第 三 次 会 2023 年 7 月 31 日    司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议                                               议案》；
                                                 三、审议《关于核实<广州迈普再生医学科技股份有
                                                 限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对
                                                 象名单>的议案》。

        本人作为薪酬与考核委员会委员，在工作中严格按照相关规定的

 要求履行自己的职责，充分发挥了专业性作用，切实履行了薪酬与考

 核委员会委员的责任和义务。

        （六）与内部审计机构及会计师事务所就公司财务、业务状况沟

 通的情况

        报告期内，本人与公司审计监察部及会计师积极沟通，认真履行
                                   迈普医学 2023 年度独立董事述职报告

相关职责。根据公司实际情况，对公司审计监察部的工作进行监督检

查，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流。

    （七）保护投资者权益方面所做的工作情况

    作为公司独立董事，本着勤勉尽责的原则，认真阅读公司证券法

务部报送的各类文件，积极参加公司董事会和股东大会，认真听取公

司相关汇报，持续关注公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，

在董事会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况进行监督和核

查，积极有效地履行独立董事的职责，切实维护了公司整体利益及广

大中小投资者的权益。

    （八）在上市公司现场工作情况

    报告期内，本人通过参加股东大会、董事会、专门委员会等方式

实地考察了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况，还通过电

话方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，

及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营状况，对公司

经营管理提出建议和意见，关注有关公司的相关报道，有效履行了独

立董事职责。

    （九）其他工作情况

    2023 年度任职期间，本人作为公司独立董事没有行使以下特别

职权：

    1、独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或

者核查；

    2、向董事会提请召开临时股东大会；
                                     迈普医学 2023 年度独立董事述职报告

    3、提议召开董事会会议；

    4、依法公开向股东征集股东权利。

    三、年度履职重点关注事项的情况

    （一）关联交易情况

    报告期内，本人对《关于签订房屋租赁合同暨关联交易的议案》

发表了事前认可意见及明确同意的独立意见，保荐人华泰联合证券有

限责任公司发表了无异议的专项核查意见。公司 2023 年度进行的关

联交易为公司正常开展经营管理所需，本次交易价格为正常的商业交

易价格，定价公允、合理。不会对公司独立性产生影响。本次关联交

易遵循自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则，符合公司和全体股

东的利益。

    （二）财务会计报告及定期报告相关事项中财务信息、内部控制

评价报告的情况

    报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易

所创业板股票上市规则》等法律、行政法规和规范性文件及《公司章

程》的要求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2023 年第一

季度报告》《2022 年度内部控制自我评价报告》《2023 年半年度报

告》《2023 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数

据和重要事项，向投资者充分展示了公司经营情况。本人对《2022

年度内部控制自我评价报告》发表了明确同意的独立意见。

    （三）聘用或者解聘会计师事务所情况

    报告期内，公司续聘华兴会计师事务所(特殊普通合伙)为公司
                                   迈普医学 2023 年度独立董事述职报告

2023 年度审计机构，承办公司 2023 年度财务审计工作及 2023 年度

的其他审计业务，未更换会计师事务所。本人对《关于公司续聘 2023

年度会计师事务所的议案》发表了事前认可意见和明确同意的独立意

见。

    （四）提名或任免董事情况

    报告期内，经董事会提名委员会资格审查，公司独立董事对公司

非独立董事候选人王建华先生的任职资格进行了审核，认为其符合有

关董事的任职要求，本人对《关于补选公司董事的议案》发表了明确

同意的独立意见。

    （五）董事、高级管理人员的薪酬情况

    报告期内，本人对《关于 2023 年度董事薪酬及津贴方案的议案》

《关于 2023 年年度高级管理人员薪酬方案的议案》发表了明确同意

的独立意见。公司 2023 年度董事及高级管理人员薪酬符合相关规定，

符合公司实际经营情况，有利于充分发挥和调动公司董事及高级管理

人员的工作积极性，不存在损害公司及股东利益的情形。

    （六）股权激励计划情况

    报告期内，公司采取第二类限制性股票拟授予激励对象的限制性

股票数量为 186.80 万股，其中，首次授予 49 人限制性股票 176.80

万股，股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通

股股票，首次授予日为 2023 年 8 月 24 日。本人对《关于<广州迈普

再生医学科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>

及其摘要的议案》《关于<广州迈普再生医学科技股份有限公司 2023
                                   迈普医学 2023 年度独立董事述职报告

年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于向 2023 年

限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》发表了明

确同意的独立意见。前述事项已经股东大会审议通过，公司对前述事

项的审议及披露程序合法合规。

    四、总体评价

    本人在 2023 年度积极履行了独立董事职责，为促进公司的发展

和规范运作、切实维护公司和广大投资者的合法权益，发挥了积极的

作用。

    2024 年，本人将继续秉持客观公正的原则，按照相关法律、行

政法规及规范性文件的要求，忠实、勤勉地履行独立董事职责，加强

与董事、监事、管理层和股东方的沟通，充分发挥独立董事的作用，

维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。


    特此报告，请审阅。

                                               独立董事：陈晓峰

                                               2024 年 4 月 19 日