证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2024-015
重庆溯联塑胶股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称“公司”“溯联股份”）根据《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称“《募
集资金监管指引》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创
业板上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》（以下简称“《创业板规范运作》”）等有关规定，现将本公司
2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可[2023]544 号）同意注册，并经深圳证券交易所同
意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,501 万股，每股面值 1.00
元，发行价格为人民币 53.27 元/股。本次募集资金总额为人民币 133,228.27 万元，
扣除发行费用（不含税）人民币 14,796.73 万元后，实际募集资金净额为人民币
118,431.54 万元。
上述募集资金已于 2023 年 6 月 19 日划至公司募集资金专项账户，天健会计
师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金的到位情况进行了审验，并于 2023
年 6 月 20 日出具天健验〔2023〕8-19 号《验资报告》。公司已与存放募集资金的
银行、保荐机构签署了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用及结余情况
公司募集资金总额为 133,228.27 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 14,796.73
万元后，实际募集资金净额为人民币 118,431.54 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，
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公司募集资金净额已累计使用 48,747.08 万元，公司募集资金专项账户结余
70,461.26 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用金额和当前余额如下：
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 118,431.54
截至期初累计发生额 项目投入 B1 0.00
利息收入净额 B2 0.00
本期发生额 项目投入 C1 48,747.08
利息收入净额 C2 741.80
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 48,747.08
利息收入净额 D2=B2+C2 741.80
应结余募集资金 E=A-D1+D2 70,426.26
实际结余募集资金 F 70,461.26
差异 G=E-F -35.00
注：应结余募集资金与实际结余募集资金的差异系以自有资金垫付的发行费用 35.08 万元，
手续费、募集资金置换尾差等募集资金支出 0.08 万元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《募集资金监管指
引》《创业板上市规则》《创业板规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、审批、管理与监督等做
出了明确的规定。
根据公司《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立
募集资金专户，并连同保荐机构中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银国际
证券”）于 2023 年 6 月 14 日分别与中国工商银行股份有限公司重庆江北支行、招
商银行股份有限公司重庆分行（以下简称“招行重庆分行”）、中国银行股份有限
公司重庆江北支行、中信银行股份有限公司重庆分行、浙商银行股份有限公司重庆
分行签订了《募集资金三方监管协议》。公司于 2023 年 12 月 6 日召开了第三届董
事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资
项目延期并增加实施主体及募集资金专户的议案》，同意增加全资子公司重庆溯联
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汽车零部件有限公司（以下简称“溯联零部件”）和重庆溯联精工机械有限公司（溯
联零部件的全资子公司，以下简称“溯联精工”）作为募集资金投资项目“汽车用
塑料零部件项目”的共同实施主体并新增设立募集资金专项账户，公司、全资子公
司溯联零部件、溯联精工于 2023 年 12 月 12 日分别与中银国际证券、招行重庆分
行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。截至 2023 年 12
月 31 日，公司严格按照《募集资金监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使
用和管理募集资金，未发生违法违规的情形。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户开立和存储情况如下：
单位：人民币元
开户主体 开户银行 银行账号 专户余额 募集资金用途
中国银行重庆分行江北支行 111683459444 419,622.51超募资金
补流动资金及超募
招商银行重庆分行江北支行 123903435510808 681.94
资金
招商银行重庆分行江北支行 123903435510609 352,832,977.14超募资金
重庆溯联塑
汽车用塑料零部件
胶股份有限 中国工商银行重庆港城园区支行 3100002729100037742 85,341,694.49
项目资金
公司
汽车零部件研发中
中国工商银行重庆建新北路支行 3100022929200294613 13,872,168.96
心项目资金
浙商银行重庆分行 6530000010120100851235 255,537.17超募资金
中信银行重庆分行营业部 8111201012500620861 245,132,024.65超募资金
重庆溯联汽
汽车用塑料零部件
车零部件有 招商银行股份有限公司重庆分行 755943463610000 5,119,040.43
项目资金
限公司
重庆溯联精
汽车用塑料零部件
工机械有限 招商银行股份有限公司重庆分行 123910906510000 1,638,827.88
项目资金
公司
合计： 704,612,575.17
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
2. 本期超额募集资金的使用情况
公司于 2023 年 8 月 25 日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三
次会议，于 2023 年 9 月 12 日召开 2023 年第一次临时股东大会，分别审议通过《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超额募集资金
20,000.00 万元永久性补充流动资金。
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3. 用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2023 年 8 月 25 日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三
次会议，于 2023 年 9 月 12 日召开 2023 年第一次临时股东大会，分别审议通过《关
于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意
公司在不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币
72,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金，下同）以及不超过 60,000.00
万元（含本数）的自有资金进行现金管理。上述额度自 2023 年第一次临时股东大
会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，闲
置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（1）2023 年度，公司闲置募集资金进行现金管理情况如下：
金额单位：人民币万元
理财起始日 理财终止日
理财名称 理财机构 金额 理财收益
期 期
单位大额存单
招商银行重庆分行 15,000.00 2023/9/15 2023/12/26 123.65
2023 年第 898 期
（2）2023 年度，公司与募集资金账户开户行签订单位协定存款协议，提高资
金使用效率，增加财务收益，计息金额为签约账户内实时余额。相关账户协议期限
及 2023 年度利息收入情况如下：
金额单位：人民币万元
开户银行 银行账号 起始日期 终止日期 利息收入
招商银行重庆分行 123903435510609 2023/6/16 2024/6/15 159.64
中信银行重庆分行
8111201012500620861 2023/6/20 2024/6/20 132.62
营业部
中国工商银行重庆港
3100002729100037742 2023/6/16 2024/6/14 106.75
城园区支行
中国工商银行重庆
3100022929200294613 2023/5/12 2024/5/10 17.13
建新北路支行
招商银行重庆分行 755943463610000 2023/12/19 2024/9/12 0.08
中国银行重庆分行
111683459444 2023/6/25 2024/6/24 41.96
江北支行
浙商银行重庆分行 6530000010120100851235 2023/6/12 2024/6/12 25.55
招商银行重庆分行江
123903435510808 2023/6/16 2024/6/15 43.02
北支行
合 计 -- -- 526.75
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（3）截至 2023 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金进行现金管理余额 70,297.37
万元。
（二）部分募集资金投资项目延期并增加实施主体及募集资金专户情况
2023 年 12 月 6 日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次
会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期并增加实施主体及募集资金专
户的议案》，同意募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目及汽车零部件研发中
心项目”达到预定可使用状态的时间从 2023 年 12 月 31 日延期至 2024 年 12 月 31
日，并增加全资子公司溯联零部件、全资孙公司溯联精工作为募集资金投资项目“汽
车用塑料零部件项目”的共同实施主体并新增设立募集资金专项账户。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
2、截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的
情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构专项核查报告的结论性意见
2024 年 4 月 9 日，中银国际证券股份有限公司针对公司 2023 年度募集资金存
放与使用情况出具了《中银国际证券股份有限公司关于重庆溯联塑胶股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》。经核查，保荐机构认为：溯联
股份 2023 年度募集资金使用和管理规范，符合《创业板上市规则》《募集资金监
管指引》及《创业板规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储
和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使
用募集资金的情形。
重庆溯联塑胶股份有限公司董事会
2024 年 4 月 11 日
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附表
2023 年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 133,228.27
本年度投入募集资金总额 63,543.81（含发行费用 14,796.73 万元）
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 63,543.81（含发行费用 14,796.73 万元）
累计变更用途的募集资金总额比例 0
截至期末
是否已变更 截至期末累 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投资 本报告期投 投资进度 项目达到预定可使 本报告期实
项目(含部 计投入金额 到预计 是否发生重
投向 诺投资总额 总额(1) 入金额 (3)＝ 用状态日期 现的效益
分变更) (2) 效益 大变化
(2)/(1)
承诺投资项目
汽车用塑料零部件项目 否 25,141.36 25,141.36 16,038.18 16,038.18 63.79% 2024 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
汽车零部件研发中心项目 否 4,079.00 4,079.00 2,708.90 2,708.90 66.41% 2024 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
补充营运资金 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 100% - 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 39,220.36 39,220.36 28,747.08 28,747.08 - - - -
超募资金投向
尚未指定用途 否 59,211.18 59,211.18
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有） 否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 20,000.00 - - 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 - 79,211.18 79,211.18 20,000.00 20,000.00 - - - - -
合计 - 118,431.54 118,431.54 48,747.08 48,747.08 - - - - -
2023 年 12 月 6 日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期并增加实施主体及募
未达到计划进度或预计收
集资金专户的议案》，同意募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目及汽车零部件研发中心项目”达到预定可使用状态的时间从 2023 年 12 月 31 日
益的情况和原因（分具体
延期至 2024 年 12 月 31 日，并增加全资子公司溯联零部件、全资孙公司溯联精工作为募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目”的共同实施主体并
项目）
新增设立募集资金专项账户。
项目可行性发生重大变化 不适用
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的情况说明
公司募集资金净额为人民币 118,431.54 万元，募集资金净额超过计划募集资金金额部分为超募资金，其中超募资金为人民币 79,211.18 万元。
公司于 2023 年 8 月 25 日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，于 2023 年 9 月 12 日召开公司 2023 年第一次临时股东大会，审议
通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 20,000 万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 25.25%；
超募资金的金额、用途及 审议通过《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 72,000 万元（含本数）的闲置
使用进展情况 募集资金（含超募资金）以及不超过 60,000 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，上述额度自公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起
12 个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用。详见公司于 2023 年 8 月 26 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于
使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的公告》。
截至本报告期末，超募资金余额 59,858.61 万元（含利息收入、现金管理收益等）。
募集资金投资项目实施地
不适用
点变更情况
募集资金投资项目实施方
不适用
式调整情况
公司于 2023 年 8 月 25 日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过《关于拟用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目
募集资金投资项目先期投 的自筹资金及预先支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的自筹资金 17,881.56
入及置换情况 万元，置换已支付发行费用的自筹资金 803.78 万元，合计置换资金总额共计人民币 18,685.34 万元。详见公司于 2023 年 8 月 26 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金及预先支付发行费用的公告》。
用闲置募集资金暂时补充
不适用
流动资金情况
项目实施出现募集资金结
不适用
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
尚未使用的募集资金以银行存款方式存放于公司开设的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付及现金管理。
及去向
募集资金使用及披露中存 2023 年度，公司以募集资金支付发行费用相关税费 29.43 万元、误转募集资金至一般账户累计 57.85 万元，截至 2023 年 12 月 31 日公司针对上述事项
在的问题或其他情况 已做转回处理，并自查整改。
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