募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于深圳市智信精密仪器股份有限公司 2023 年度募集资金
存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作
为深圳市智信精密仪器股份有限公司（以下简称“智信精密”、“公司”）首次
公开发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——
保荐业务》）等法律法规的规定，对智信精密在 2023 年度募集资金存放与使用
情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1171 号文《关于同意深圳市智信
精密仪器股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司向社会公开发
行人民币普通股（A 股）13,333,400 股，每股面值 1.00 元，每股发行认购价格为
39.66 元，募集资金总额为 528,802,644.00 元。截至 2023 年 7 月 14 日，公司实
际已发行人民币普通股（A 股）13,333,400 股，募集资金总额为 528,802,644.00
元，其中承销及保荐费用含税金额为 50,000,000.00 元，公司已于 2021 年 12 月
30 日支付承销及保荐费用含税金额 2,000,000.00 元。主承销商华泰联合证券扣除
本 次 尚 未 支 付 的 承 销 保 荐 费 用 含 税 金 额 48,000,000.00 元 后 的 余 额 合 计
480,802,644.00 元转入到公司募集资金账户。扣除其余各项发行费用（不含增值
税）25,026,393.98 元，公司实际募集资金净额为 455,776,250.02 元。上述资金到
位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字
[2023]第 ZA14888 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为加强、规范公司募集资金的管理，切实保护投资者的权益，根据《中华人
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民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》等法律法规和规范性文件以及公司章程的规定，结合公司实际情况，公司
制定了《深圳市智信精密仪器股份有限公司募集资金管理制度》。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等有关法律法规规定以及公司《募集资金管理制度》的有关规定，公司及
公司全资子公司苏州华智诚精工科技有限公司于 2023 年 7 月 31 日与保荐人、募
集资金存储银行签署了募集资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务，与三
方监管协议范本不存在重大差异。
公司在日常管理中严格按照三方监管协议的规定执行，本年度三方监管协议
的履行情况良好，不存在重大问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户开立及存储情况如下（含扣除
银行手续费后的利息收入和理财收益）：
单位：万元
账户名称 开户银行名称 银行账号 余额
深圳市智信精密仪
招商银行深圳深圳湾支行 755920424210906 19,262.67
器股份有限公司
苏州华智诚精工科 招商银行股份有限公司苏
512913742910108 357.16
技有限公司 州分行
深圳市智信精密仪
招商银行深圳龙华支行 755920424210707 868.73
器股份有限公司
深圳市智信精密仪 中国民生银行股份有限公
640312178 240.34
器股份有限公司 司深圳蛇口支行
深圳市智信精密仪
交通银行深圳宝民支行 443066371013007702273 3.54
器股份有限公司
深圳市智信精密仪
交通银行深圳宝民支行 443066371013007701527 5.86
器股份有限公司
合计 20,738.29
三、2023年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
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截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 10,182.53 万元，具体情况
详见后文的《募集资金使用情况对照表》。
2023 年度，募集资金使用及结余情况如下：
单位：万元
项目 金额
实际募集资金净额 45,577.63
加：累计募集资金利息收入、理财收益及扣除银行手续费支出后的净额 243.19
减：募投项目投入使用金额（含置换预先已投入募集资金投资项目的自筹
10,182.53
资金及超募永久性补充流动资金）
减：购买理财产品余额 14,900.00
截至2023年12月31日募集资金专用账户余额 20,738.29
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募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 45,577.63 10,182.53
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 - 10,182.53
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目可
是否已
募集资金 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 本年度 是否达 行性是
变更项 调整后投资 本年度投入
承诺投资项目和超募资金投向 承诺投资 计投入金额 进度（%）（3） 定可使用状 实现的 到预计 否发生
目（含部 总额（1） 金额
总额 （2） ＝（2）/（1） 态日期 效益 效益 重大变
分变更）
化
承诺投资项目
1、自动化设备及配套建设项目 否 31,047.08 31,047.08 5,706.99 5,706.99 18.38 2024-12-15 不适用 不适用 否
2、研发中心建设项目 否 3,887.71 3,887.71 2,661.74 2,661.74 68.47 2025-12-31 不适用 不适用 否
3、信息化系统升级建设项目 否 1,176.58 1,176.58 174.80 174.80 14.86 2025-12-31 不适用 不适用 否
4、补充流动资金 否 4,000.00 4,000.00 - - - - 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 40,111.37 40,111.37 8,543.53 8,543.53 - - - - -
超募资金投向
1、补充流动资金 - 1,639.00 1,639.00 1,639.00 1,639.00 100.00 - 不适用 不适用 不适用
2、暂未确定用途的超募资金 - 3,827.26 3,827.26 - - - - 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 - 5,466.26 5,466.26 1,639.00 1,639.00 - - - - -
合计 - 45,577.63 45,577.63 10,182.53 10,182.53 - - - - -
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未达到计划进度或预计收益的情况和原因
详见本专项核查报告之“三、2023 年度募集资金的实际使用情况/（九）募集资金使用的其他情况”
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见本专项核查报告之“三、2023 年度募集资金的实际使用情况/（七）超募资金使用情况
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项核查报告之“三、2023 年度募集资金的实际使用情况/（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本专项核查报告之“三、2023 年度募集资金的实际使用情况/（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本专项核查报告之“三、2023 年度募集资金的实际使用情况/（八）尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
无
情况
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（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施
方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2023 年 8 月 28 日召开了第一届董事会第二十三次会议及第一届监事
会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期已投入募集资金投资
项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换先期投入募集资金投资项目
的自筹资金合计 6,094.06 万元。华泰联合证券发表了无异议的核查意见。募集资
金投资项目先期投入具体如下：
单位：万元
序号 项目名称 募集资金拟投入的金额 自筹资金预先投入金额
1 自动化设备及配套建设项目 31,047.08 3,657.17
2 研发中心建设项目 3,887.71 2,278.05
3 信息化系统升级建设项目 1,176.58 158.84
4 补充流动资金 4,000.00 -
合计 40,111.37 6,094.06
上述先期投入已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具了信会
师报字[2023]第 ZA14974 号《深圳市智信精密仪器股份有限公司以自筹资金预先
投入募投项目的专项说明》。截至 2023 年 10 月 8 日，公司以自筹资金预先投入
募集资金投资项目已全部置换完毕。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2023 年 8 月 28 日召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过 10,000.00
万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经
营，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集
资金专用账户。华泰联合证券发表了无异议的核查意见。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的余
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
额。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2023 年 8 月 28 日召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司及全资子公司苏州华智诚精工科技有限公司在确保不影响募集资
金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过 15,000.00 万元（含本数）
的部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，使用期限为自董事会审议通
过之日起十二个月之内，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。华泰
联合证券发表了无异议的核查意见。
1、闲置募集资金进行现金管理的收益情况
公司使用闲置募集资金进行现金管理，本报告期收到的收益金额为 63.06 万
元，具体明细如下：
收益金额(万
账户名称 开户银行名称 银行账号
元)
深圳市智信精密仪器股
招商银行深圳深圳湾支行 755920424210906 32.42
份有限公司
深圳市智信精密仪器股
招商银行深圳龙华支行 755920424210707 24.16
份有限公司
深圳市智信精密仪器股 中国民生银行股份有限公司
640312178 6.48
份有限公司 深圳蛇口支行
合计 63.06
2、期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的投资份额、
签约方、产品名称、期限等情况具体如下：
产品类 预期年化收 利息起止
认购主体 签约银行 产品名称 金额（万元） 产品期限
型 益率 日
交通银行 2023.9.8~2
智信精密 对公结构性存款 4,000.00 1.95%-2.70% 185 天
宝民支行 024.3.11
保本浮
交通银行 对公定期型结构 2023.9.8~2
智信精密 动收益 1,000.00 1.95%-2.70% 185 天
宝民支行 性存款 185 天 024.3.11
型
招行深圳 2023.12.26
智信精密 对公结构性存款 5,900.00 1.85-2.5% 91 天
湾支行 ~2024.3.26
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
产品类 预期年化收 利息起止
认购主体 签约银行 产品名称 金额（万元） 产品期限
型 益率 日
招行龙华 2023.12.28
智信精密 对公结构性存款 3,000.00 1.85-2.5% 91 天
支行 ~2024.3.28
民生蛇口 2023.12.29
智信精密 对公结构性存款 1,000.00 1.65%-2.95% 35 天
支行 ~2024.2.2
合计 14,900.00
（六）节余募集资金使用情况
公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非
募集资金投资项目的情形。
（七）超募资金使用情况
公司本次首次公开发行股票实际募集资金净额为 45,577.63 万元，扣除募投
项目计划资金需求后，超募资金总额为 5,466.26 万元。
公司于 2023 年 8 月 28 日召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会
第十八次会议，于 2023 年 9 月 14 日召开 2023 年第一次临时股东大会，分别审
议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部
分超募资金 1,639.00 万元用于永久补充流动资金。华泰联合证券发表了无异议的
核查意见。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用超募资金用于永久补充流动资金金额为
1,639.00 万元。公司最近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额
占超募资金总额的比例为 29.98%，未超过 30%，公司承诺本次超募资金补充流
动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务
资助，剩余超募资金的存放和使用按照募集资金监管协议的要求进行。
公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金用于公司的业务拓展、与主营
业务相关的生产经营活动，未直接或间接用于新股配售、申购，或用于股票及其
衍生品种、可转债等交易，不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项
目正常进行的情形，符合相关法律法规的规定。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
截至 2023 年 12 月 31 日，公司除使用部分闲置资金进行现金管理外（余额
14,900.00 万元），其余尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。
（九）募集资金使用的其他情况
1、关于调整募集资金投资项目实施进度
受国内宏观环境及市场调整等外部客观因素的影响，同时为顺应自动化设备
市场的发展趋势，结合信息化管理现状和未来发展需求，经审慎研究，公司于
2023 年 10 月 27 日召开第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会第十九次
会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，依据募集资
金投资项目的实际进展情况，在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模均
不发生变更的情况下，对投资项目实施进度调整，将“研发中心建设项目”和
“信息化系统升级建设项目”达到预定可使用状态的日期由 2023 年 11 月 15 日
和 2023 年 12 月 17 日调整至 2025 年 12 月 31 日，具体情况如下：
预计达到可使用状态的时间
项目名称
调整前 调整后
研发中心建设项目 2023 年 11 月 15 日 2025 年 12 月 31 日
信息化系统升级建设项目 2023 年 12 月 17 日 2025 年 12 月 31 日
华泰联合证券就上述事项发表了无异议的核查意见。
2、关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目
公司于 2023 年 8 月 28 日召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款用于
实施募投项目的议案》，为顺利推进募集资金投资项目实施，批准公司可使用募
集资金向全资子公司苏州华智诚精工科技有限公司提供无息借款 20,000.00 万元，
用于建设自动化设备及配套建设项目。华泰联合证券发表了无异议的核查意见。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
公司已披露的募集资金相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情
况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于深圳市智信精密仪器股份
有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报
字[2024]第 10471 号），认为“智信精密 2023 年度募集资金存放与使用情况专
项报告在所有重大方面，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公
告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2
号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了智信精密 2023 年度募集资金存
放与使用情况”。
七、保荐人主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查等多种方式，对智信精密募
集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查内容包
括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证及相关业务单
据、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与
公司相关人员沟通交流等。
八、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为，智信精密严格执行募集资金专户存储制度，有效执行
三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；
募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法
规的情形。保荐人对智信精密在 2023 年度募集资金存放与使用情况无异议。
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳市智信精密仪器股份有
限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
李世静 岳 阳
华泰联合证券有限责任公司
2024 年 4 月 10 日
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