威马农机:2023年度监事会工作报告2024-04-23
威马农机股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年度,威马农机股份有限公司(以下简称“公司”)监事会严格按照《公司
法》《证券法》等法律、法规、规范性文件以及《威马农机股份有限公司章程》(以
下简称“《公司章程》”)、《监事会议事规则》的规定,本着对公司全体股东负责的
原则,依法履行职责,通过列席董事会、出席股东大会,对公司生产经营活动、财务
状况及董事会、高级管理人员履行职责情况等进行监督,切实维护公司利益及股东合
法权益。现将监事会 2023 年度工作情况向各位股东汇报,具体情况如下:
一、2023 年度监事会工作情况
2023 年全年,公司监事会共召开了 5 次监事会,审议通过了 15 项议案,具体内
容如下:
序 参加
会议名称 召开时间 主要议题 召开方式 投票表决情况
号 人员
1、审议通过了关于补充确认 2022 年
度日常关联交易的议案
第二届监事会 全体 现场结合 3 票同意,0 票反
1 2023/3/2
第八次会议 监事 通讯方式 对,0 票弃权
2、审议通过了关于预计 2023 年度关
联交易的议案
1、审议通过了关于<2022 年度监事会
工作报告>的议案
2、审议通过了关于<2022 年度财务决
算报告>的议案
第二届监事会 全体 3 票同意,0 票反
2 2023/5/20 现场方式
第九次会议 监事 对,0 票弃权
3、审议通过了关于<2023 年度财务预
算报告>的议案
4、审议通过了关于聘请 2023 年度审
计机构的议案
1、审议通过了关于使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理的议案
第二届监事会 全体 3 票同意,0 票反
3 2023/9/11 2、审议通过了关于使用部分超募资 现场方式
第十次会议 监事 对,0 票弃权
金永久补充流动资金的议案
3、审议通过了关于修订<监事会议事
规则>的议案
1、审议通过了关于<2023 年第三季度
报告>的议案
2、审议通过了关于使用募集资金置
换已预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案
第二届监事会 3、审议通过了关于使用部分超募资 全体 现场结合 3 票同意,0 票反
4 2023/10/23
第十一次会议 金投资建设新项目的议案 监事 通讯方式 对,0 票弃权
4、审议通过了关于向境外全资子公
司增资的议案
5、审议通过了关于公司监事会换届
选举暨提名第三届监事会非职工代表
监事候选人的议案
第三届监事会 1、审议通过了关于选举公司第三届 全体 现场结合 3 票同意,0 票反
5 2023/11/15
第一次会议 监事会主席的议案 监事 通讯方式 对,0 票弃权
二、监事会对公司 2023 年度有关事项的核查意见
报告期内,公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定,对公司依法
运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查,根据检查结果,对
报告期内公司有关情况发表如下意见:
(一)公司依法运作情况
报告期内,监事会对公司董事会和股东大会的召集、召开、决策程序,董事会对
股东大会决议的执行情况,公司董事、高级管理人员履职情况等进行了监督,认为公
司严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关
规定依法经营、规范运作,建立了完善的法人治理结构和内部控制制度,重大事项决
策程序合法合规。公司董事、高级管理人员能够严格按照法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定履行职责,认真执行股东大会的各项决议,不存在损害公司及股
东利益的情形。
(二)检查公司财务情况
报告期内,监事会对公司财务制度执行情况和财务状况进行了监督和检查,认为
公司财务体系完善、制度健全,财务运作规范,编制的财务报告真实、准确、完整地
反映公司的财务状况和经营成果和现金流量情况,不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。天健会计师事务所(特殊普通合伙)对公司年度财务报告出具了无保留的审
计意见。
(三)公司关联交易情况
报告期内,监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查,认为公司
与关联方发生的关联交易基于公司业务发展及生产经营所需,交易公平合理,定价公
允,决策程序符合规定,不存在损害公司及非关联方股东利益的情形。
(四)公司募集资金使用情况
报告期内,监事会检查了 2023 年度公司募集资金的使用情况和管理情况,认为
公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》《募集资金管理制度》对募集资
金进行使用和管理,募集资金的使用合法、合规,不存在违规使用募集资金的行为。
(五)公司内部控制情况
报告期内,监事会对公司内部控制运行情况进行了检查监督,认为公司已按照企
业内部控制规范体系和相关规定的要求,结合自身情况,制定了较为健全的内部控制
制度,并得到有效良好地贯彻执行。公司内部控制制度设计合理、执行有效,保证了
公司内部控制重点活动的执行和监督,实现了公司内部控制的目标,在所有重大方面
保持了有效的财务报告内部控制,不存在财务报告内部控制重大缺陷,未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。
(六)信息披露工作
报告期内,监事会对公司信息披露工作情况进行了核查,认为公司严格执行《证
券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的相关规定,
真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务,确保所有股东有平等的机会获得信息
的权利,能够有效保障投资者特别是中小股东的知情权。
(七)关于内幕信息知情人制度执行情况
报告期内,公司监事会对内幕信息知情人的登记管理工作进行了检查,认为公司
严格按照中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》和公
司《内幕信息知情人登记及报备制度》等有关规定,做好内幕信息管理以及内幕信息
知情人登记工作,能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的传递、编制、报告等
各环节的所有内幕信息知情人名单并向监管部门报备,未发现有相关人员利用内幕
信息从事内幕交易等违规行为。
三、监事会 2024 年工作计划
2024 年,公司监事会将积极参加监管机构组织的相关培训,加强相关法律法规
的学习,提升自身专业业务能力和监事会的监督能力和水平;将继续严格按照《公司
法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度,重点监
督公司依法运作情况,督促公司进一步完善法人治理结构,提高治理水平,积极督促
公司内部控制体系的建设和有效运行;依法列席公司董事会、出席股东大会及相关经
营会议,及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法合规性,督促公司董事和
高级管理人员勤勉尽责,防止损害公司利益的行为发生,切实维护公司和股东的权
益。
特此报告。
威马农机股份有限公司监事会
2024 年 04 月 23 日