华夏银行股份有限公司董事会
         审计委员会 2023 年度履职情况报告

       根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《华夏银行股份有限公司章程》《华夏银行股份有限公司董事会
审计委员会工作规则》的有关规定，华夏银行股份有限公司（以
下简称“本行”）董事会审计委员会 2023 年度履职工作情况报告
如下：
       一、成员结构
       截至 2023 年末，本行董事会审计委员会由 5 名董事组成，
                                                                                   1
包括陈胜华主任委员，马晓燕、邹立宾、丁益、程新生委员 ，
均拥有财务、会计等方面专业知识和工作经验。其中主任委员由
独立董事担任且为会计专业人士，在本行年度工作时间超过 20
个工作日；独立董事委员 3 名，在审计委员会成员中占多数，在
本行年度工作时间超过 15 个工作日。董事会审计委员会成员构
成及其工作时限均符合法律法规、监管规定和本行有关制度的要
求。
       二、会议召开及主要履职情况
       2023 年，本行董事会审计委员会共召开 4 次会议，其中现

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  2023 年 12 月 22 日，本行第八届董事会第三十八次会议审议通过《关于调整董事会专门委员会
成员的议案》，独立董事郭庆旺先生不再担任董事会审计委员会委员，董事会审计委员会其他成员
不变。




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场方式召开 2 次，书面传签方式召开 2 次，审议通过 17 项议案，
听取 2 项专题汇报。会议审议事项均获得全票通过，相关议案进
一步提请董事会审议。董事会审计委员会会议召开情况如下：
                      召开时间
序号    委员会名称                                    议题
                        及方式
                                   1   华夏银行董事会审计委员会 2023 年工作计划
       第八届董事会
                      2023/3/13    2 关于 2022 年度优先股股息分配的议案
 1     审计委员会第
                       书面传签      华夏银行董事会审计委员会 2022 年度履职情
       十次会议                    3
                                     况报告
                                   1 华夏银行 2022 年度财务决算报告
                                   2 华夏银行 2022 年度利润分配预案
                                   3 华夏银行 2023 年度财务预算报告
                                     关于《华夏银行 2022 年度并表管理报告》的
                                   4
                                     议案
                                     关于聘请 2023 年度会计师事务所及其报酬的
                                   5
                                     议案
                                   6 关于《华夏银行 2022 年年度报告》的议案
                                     关于《华夏银行 2023 年第一季度报告》的议
       第八届董事会                7
                      2023/4/19      案
 2     审计委员会第
                       现场会议      关于《华夏银行 2022 年度内部控制评价报告》
       十一次会议                  8
                                     的议案
                                     关于《华夏银行 2022 年度内部审计工作情况
                                   9
                                     报告》的议案
                                     关于《华夏银行 2023 年内部审计工作计划》
                                  10
                                     的议案
                                     关于修订《华夏银行审计人员管理办法（试
                                  11
                                     行）》的议案
                                听取 安永华明会计师事务所关于华夏银行 2022 年
                                   1 度外审工作情况的报告
                                   1   关于《华夏银行 2023 年半年度报告》的议案
                                     关于《华夏银行 2023 年度内部控制评价方案》
       第八届董事会                2
                      2023/8/23      的议案
 3     审计委员会第                  关于《华夏银行审计部 2023 年度绩效合约》
                       现场会议   3
       十二次会议                    的议案
                                听取 安永华明会计师事务所关于 2023 年半年报工
                                  1 作情况的报告
       第八届董事会
                      2023/10/25       关于《华夏银行股份有限公司 2023 年第三季
 4     审计委员会第                1
                       书面传签        度报告》的议案
       十三次会议



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    董事会审计委员会主要履职情况如下：
    一是认真审核本行财务信息及其披露。审议定期财务报告，
监督并核查财务报告信息的真实性、准确性、完整性和及时性，
未发现重大会计和审计问题，不存在与财务会计报告相关的欺诈、
舞弊行为及重大错报的情况。
    二是监督评估内部审计和内控评价工作。审议内部审计工作
计划与工作报告、年度内部控制评价工作方案及报告、审计部绩
效合约，强化内部审计监督管理，促进内部控制持续优化，就完
善内部控制体系、推进数字化审计、加强风险与内控协同、共享
审计和检查资源、优化审计部绩效合约等提出相关意见建议。
    三是提议聘任外审机构并监督评估其工作。审议聘请会计师
事务所及其报酬的议案，形成明确意见并提请董事会审议。听取
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）年度及半年度工作情况
报告，与外审机构就重要审计事项进行沟通，就经营情况同业对
比分析、战略转型效果评估、细化信贷资产质量分析等提出相关
意见建议。
    董事会审计委员会认为，2023 年度安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）能够做到诚实守信、勤勉尽责，严格遵守业务
规则和行业自律规范，严格执行内部控制制度，对本行财务会计
报告进行核查验证，履行特别注意义务，审慎发表专业意见。
    三、其他履职情况
    （一）开展实地调研情况



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    董事会审计委员会部分委员及审计部门负责人赴分行开展
“商行+投行”战略转型情况调研、信用卡业务经营发展情况调
研，听取总分行相关情况的汇报，深入了解本行经营发展情况，
提出强化“商行+投行”协同、加强专业能力建设、精准定位信
用卡目标客群等切实有效的意见建议。
    （二）参与培训情况
    董事会审计委员会部分委员参加监管部门及本行组织的独
立董事制度改革、反洗钱等专题培训，持续加强对相关法律法规
和监管规定的学习，不断提高自身履职能力和水平。
    （三）其他履职情况
    闭会期间，董事会审计委员会审阅了 2023 年第一季度、第
三季度内部审计工作情况的报告。来行参会期间，董事会审计委
员会审阅了总行审计部门提交的各类专项审计报告。
    四、履职情况自我评价
    2023 年，董事会审计委员会充分发挥审查、监督作用，认
真审核本行财务信息及其披露，监督及评估内外部审计工作和内
部控制，加强内外部审计的协调，切实履行审计委员会的相关职
责。全体委员忠实、勤勉、尽职、审慎地履行职责，为董事会科
学决策提供了保障。




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