凤凰光学股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
凤凰光学股份有限公司关于 2023 年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
凤凰光学股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）系经江西省股份制改革联审小
组办公室以赣股[1997]02 号文批准，由江西光学仪器总厂独家发起，以募集方式设立的股份
有限公司。1997 年 4 月 29 日，经中国证券监督管理委员会以证监发[1997]191 号文和证监发
[1997]192 号文批准，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股），于 1997 年 5 月在上海证券
交易所上市，上证代码：600071。
根据本公司 2018 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会“证监许可
[2019]530 号”《关于核准凤凰光学股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，本公司采
用非公开发行股票方式向特定投资者中电海康集团有限公司、中电科投资控股有限公司发行人
民币普通股（A 股）44,101,433 股(每股面值 1 元)，每股发行价格 9.07 元/股，申请增加注
册资本人民币 44,101,433.00 元。发行前，公司注册资本为 237,472,456.00 元，发行后，注
册资本为人民币 281,573,889.00 元，实收资本（股本）为人民币 281,573,889.00 元。
截至 2019 年 5 月 31 日，本公司已收到特定投资者以货币实际缴纳新增出资额人民币
399,999,997.31 元，扣除相关发行费用人民币 11,403,750.49 元，本公司实际募集资金净额
人民币 388,596,246.82 元，资金到账时间为 2019 年 5 月 31 日。
上述募集资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“大信验字
[2019]第 1-00070 号”验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至2022年12月31日，本公司募投项目累计使用资金266,231,839.10元，募集资金永久补
充流动资金43,768,160.90元，尚未使用募集资金97,464,975.88元（含利息收入）。
2023 年度，本公司募投项目使用资金 25,048,156.51 元，募集资金永久补流资金
73,523,666.18 元，共使用募集资金 98,571,852.69 元。截至 2023 年 12 月 31 日，实际募集
资金净额 388,596,246.82 元，利息收入净额 19,975,575.87 元，合计 408,571,822.69 元。
累计使用募集资金 408,571,822.69 元，其中募投项目投入 291,279,995.61 元，永久补充流动
资金 117,291,827.08 元。尚未使用募集资金 0 元。
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具体如下：
1、本公司开设于杭州银行股份有限公司保俶支行的募集资金专项账户（账号为
3301040160012930320），本年度使用 72,061,262.08 元，尚未使用 0 元。该账户于 2023 年
12 月 11 日注销。
2、本公司开设于上饶银行股份有限公司恒信支行的募集资金专项账户（账号为
200703020000013577），本年度使用 26,510,590.61 元，尚未使用 0 元。该账户于 2023 年 12
月 11 日注销。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实
际情况，于 2015 年即制定了《凤凰光学股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理
办法》”)。同时，公司已与保荐人华泰联合证券有限责任公司、上饶银行股份有限公司恒信
支行、杭州银行股份有限公司保俶支行于 2019 年 6 月 6 日共同签署了《募集资金专户存储三
方监管协议》。募集资金在各银行账户的存储情况如下：
1、本公司在上饶银行股份有限公司恒信支行开设募集资金专项账户（账号为
200703020000013577），存储募集资金 123,110,600.00 元，该专户仅用于本公司车用高端光
学镜片智能制造项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2. 本 公 司 在 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 保 俶 支 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 为
3301040160012930320），存储募集资金269,889,197.31元，该专户仅用于本公司高端光学镜
头智能制造项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
根据 2022 年 12 月 14 日召开的 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关于拟终止募集
资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司决定终止募集资金投资项目，
在支付已签约合同的尾款后，将剩余募集资金及利息永久补充流动资金，用于与公司主营业务
相关的生产经营活动。
上述两个募集资金账户于2023年12月11日注销，并于2023年12月13日发布公告，详见《凤
凰光学股份有限公司关于注销募集资金账户的公告》（公告编号：2023-028）
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三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况表详见本报告附件1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表详见附件2
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披
露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件：1.募集资金使用情况表
2.变更募集资金投资项目情况表
凤凰光学股份有限公司董事会
2024 年 4 月 15 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 38,859.62 本年度投入募集资金总额 2,504.82
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 29,128.00
变更用途的募集资金总额比例
已变更项 截至期末累计 截至期末 项目达到 项目可行
截至期末承 截至期末 是否达
承诺投 目，含部 募集资金承 调整后投 本年度投 投入金额与承 投入进度 预定可使 本年度实现 性是否发
诺投入金额 累计投入 到预计
资项目 分变更 诺投资总额 资总额 入金额 诺投入金额的 （%）(4)＝ 用状态日 的效益 生重大变
(1) 金额(2) 效益
（如有） 差额(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 化
1 车用 实现收入
项目已
高端光 项目已终 20347.52 项目已终
终止，
学镜片 不适用 11,870.70 11,870.70 11,870.70 1,841.74 11,851.58 -19.12 99.84 止，详见 万元，实现利 止，详见
详见
智能制 注1 润总额 注1
注1
造项目 1766.86 万元
2 高端 实现收入
项目已
光学镜 项目已终 26878.62 万 项目已终
终止，
头智能 不适用 26,988.92 26,988.92 26,988.92 663.08 17,276.42 -9,712.50 64.01 止，详见 元，实现利润 止，详见
详见
制造项 注1 总额 1530.43 注1
注1
目 万元
合计 — 38,859.62 38,859.62 38,859.62 2,504.82 29,128.00 -9,731.62 74.96 - - -
受贸易摩擦、市场环境变化、筹划重大资产重组等多重因素影响，募投项目实施工作受到持续挑战，公司
决定终止募投项目。详见上市公司公告的《关于拟终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的公
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
告》（编号 2022—052）、《关于拟终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（编号
2022—054）。
受贸易摩擦、市场环境变化、筹划重大资产重组等多重因素影响，募投项目实施工作受到持续挑战，公司
决定终止募投项目。详见上市公司公告的《关于拟终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的公
项目可行性发生重大变化的情况说明
告》（编号 2022—052）、《关于拟终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（编号
2022—054）。
募集资金到位前，为保障募集资金投资项目顺利进行，公司利用部分自筹资金对募集资金投资项目进
募集资金投资项目先期投入及置换情况
行了先行投入。自 2018 年 11 月 5 日公司第七届董事会第三十二次会议召开日至 2019 年 5 月 31 日，公司以
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自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际金额为 2,405,071.50 元，公司就上述募集资金投资项目的预先投
入情况编制了《关于以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的专项说明》，大信会计师事务所（特
殊普通合伙）对此进行了专项审核，并于 2019 年 6 月 3 日出具了《凤凰光学股份有限公司以募集资金置换
已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2019]第 1-02106 号）。
经公司第七届董事会第三十五会议审议，上述募集资金置换事项已经办结。
经 2019 年 6 月 17 日召开的公司第七届董事会第三十五次会议审议，公司使用不超过 1.2 亿元的闲置募集资
金暂时补充流动资金，期限自第七届董事会第三十五次会议审议通过之日起不超过 12 个月。详见上市公司
编号《2019-031》的公告文件。
经 2020 年 1 月 20 日召开的公司第八届董事会第二次会议审议，公司使用不超过 5,000 万元的闲置募集资金
暂时补充流动资金，期限自第八届董事会第二次会议审议通过之日起不超过 12 个月。详见上市公司编号
《2020-005》的公告文件。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 经 2021 年 8 月 7 日召开的公司第八届董事会第十二次会议审议，公司使用不超过 1.2 亿元的闲置募集资金
暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。详见上市公司编号《2021-019》的公告
文件。
经 2022 年 7 月 14 日召开的公司第八届董事会第十七次会议审议，决定使用不超过 1.2 亿元的闲置募集资金
暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
截至 2022 年 12 月 31 日，上述暂时补充流动资金的募集资金均已归还至募集资金专用账户，各次临时补充
流动资金自董事会审议之日起不超过 12 个月。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
受贸易摩擦、市场环境变化、筹划重大资产重组等多重因素影响，募投项目实施工作受到持续挑战，公司
决定终止募投项目，并将剩余募集资金永久补充流动资金。详见上市公司公告的《关于拟终止募投项目并
将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（编号 2022—052）、《关于拟终止募投项目并将剩余募集资金
募集资金结余的金额及形成原因 永久补充流动资金的公告》（编号 2022—054）。
经 2022 年 11 月 28 日召开的第八届董事会第二十一次会议、2022 年 12 月 14 日召开的 2022 年第二次临时股
东大会审议通过《关于拟终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，截止 2023
年 12 月 31 日将剩余募投资金 117,291,827.08 元永久补流，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。
募集资金其他使用情况 无
注 1：经 2022 年 11 月 28 日召开的第八届董事会第二十一次会议、2022 年 12 月 14 日召开的 2022 年第二次临时股东大会审议通过《关于拟终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补
充流动资金的议案》，公司决定终止募集资金投资项目，并将剩余募集资金用于永久补充流动资金。
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附件 2
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
截止期末实际 项目达到预定 变更后的项目
对应的 变更后项目拟投入 本年度实际投 投资进度(%) 本年度实现的 是否达到预计
变更后的项目 累计投入金额 可使用状态日 可行性是否发
原项目 募集资金总额（1） 入金额 (3)=(2)/(1) 效益 效益
（2） 期 生重大变化
合 计
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体
不适用
项目）
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体
不适用
项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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