第一章

     第一条      为提高上海开创国际海洋资源股份有限公司(以下简称“公司”)
 治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《公司法》
《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)及《上
 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》(以下简称“《规范运
 作指引》”)等法律法规和其他规范性文件，制订本制度。

     第二条      董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠
 实、勤勉地履行职责。

     第三条      董事会秘书是公司与上海证券交易所(以下简称“上交所”)之
 间的指定联络人。公司指定董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员、证券事
 务代表以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。

     第四条      公司董事会办公室为董事会秘书分管的工作部门。



     第五条      公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任新的董
 事会秘书。

     第六条      董事会秘书，应当具备以下条件：

     (一)     具有良好的职业道德和个人品质；

     (二)     具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

     (三)     具备履行职责所必需的工作经验；

     (四)     取得上交所认可的董事会秘书资格证书。

     第七条      具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

     (一)     《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形；
       (二)     最近三年曾受中国证监会行政处罚；

       (三)     被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书，期限尚
未届满；

       (四)     最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

       (五)     被中国证监会采取不得担任上市公司董事会秘书的市场禁入措施，
期限尚未届满；

       (六)     本公司现任监事；

       (七)     上交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

       第八条      公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上
交所提交下列材料：

       (一)     董事会推荐书，包括董事会秘书符合《上市规则》规定证券事务代
表符合本规则规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内
容；

       (二)     董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；

       (三)     董事会秘书、证券事务代表聘任书或相关董事会决议；

       (四)     董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电
话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。

       上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向本所提交变更后的
资料。

       第九条      公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。

       第十条      董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之
日起一个月内将其解聘：

       (一)     董秘管理办法第七条规定的任何一种情形；

       (二)     连续三个月以上不能履行职责；

       (三)     在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损
失；
    (四)   违反法律法规或其他规范性文件，给公司、投资者造成重大损失。

    董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上交所报告，说明原因并公告。董
事会秘书有权就被公司不当解聘，向上交所提交个人陈述报告。

    第十一条       董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和
监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。董事会秘书
辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交
手续的，仍应承担董事会秘书职责。

    第十二条       董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事
或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上交所备案。公司董事会未指定
代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过三个月的，由公司董事
长代行董事会秘书职责，并在 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。



    第十三条       董事会秘书负责上市公司信息披露管理事务，包括：

    (一)   负责公司信息对外发布；

    (二)   制定并完善公司信息披露事务管理制度；

    (三)   督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各
方及有关人员履行信息披露义务；

    (四)   负责公司未公开重大信息的保密工作；

    (五)   负责公司内幕知情人登记报备工作；

    (六)   关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事
会及时披露或澄清。

    第十四条       董事会秘书应协助上市公司董事会加强公司治理机制建设，
包括：

    (一)   组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议
和股东大会会议；

    (二)   建立健全公司内部控制制度；
       (三)   积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；

       (四)   积极推动公司建立健全激励约束机制；

       (五)   积极推动公司承担社会责任。

       第十五条      董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资
者的沟通、接待和服务工作机制。

       第十六条      董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：

       (一)   保管公司股东持股资料；

       (二)   办理公司限售股相关事项；

       (三)   督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份
买卖相关规定；

       (四)   其他公司股权管理事项。

       第十七条      董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，
协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。

       第十八条      董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、
监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培
训。

       第十九条      董事会秘书应提示公司董事、监事、高级管理人员履行忠
实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章
程，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向上交所报告。

       第二十条      董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和上交所要求
履行的其他职责。

    第二十一条       公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、
监事、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。

    第二十二条       董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，
查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和
信息。
    第二十三条    公司召开总裁办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应
及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。

    第二十四条    董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠
时，可以直接向上交所报告。

    第二十五条    董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及离
任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为
的信息不属于前述应当履行保密的范围。

    第二十六条    公司董事会应当聘请证券事务代表，协助董事会秘书履行职
责。董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行
职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。证券事务代
表的任职条件参照本规则第七条执行。



    第二十七条    本制度未尽事宜，按照《公司法》《证券法》《上市规则》
《规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定执行。

    第二十八条    本制度由公司董事会负责解释。

    第二十九条    本制度自董事会决议通过之日起施行。




                                       上海开创国际海洋资源股份有限公司

                                             二零二四年三月二十七日