长发集团长江投资实业股份有限公司
              独立董事2023年度述职报告
                        （袁敏）


   作为长发集团长江投资实业股份有限公司(以下简称：“长江投

资”或“公司”)的独立董事，报告期内，本人遵照《公司法》《上

市公司独立董事管理办法》等法律法规及长江投资《公司章程》

《独立董事制度》的规定，本着客观、公正、独立的原则，在 2023

年度履职过程中，及时了解公司的生产经营及发展情况，准时出席

相关会议，充分发挥自身的专业优势，审慎行使公司和股东所赋予

的权利，切实履行独立董事责任和义务，维护公司的整体利益和全

体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况报告

如下：

   一、独立董事的基本情况

   （一）工作履历、专业背景

   袁敏，男，1975年9月出生，会计学博士，中国注册会计师非执

业会员，曾任教于上海立信会计学院，现任上海国家会计学院会计

学教授，兼任维视艾康特（广东）医疗科技股份有限公司（非上市

公司）独立董事、江苏嘉拓智能新能源科技股份有限公司（非上市

公司）独立董事、上海美特斯邦威服饰股份有限公司独立董事、长

发集团长江投资实业股份有限公司独立董事。本人在境内上市公司

兼任独立董事未超过3家。作为公司的独立董事,本人拥有会计专业

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相关资质及能力，在所从事的专业领域积累了丰富的经验。

   （二）独立性自查情况说明

   作为公司的独立董事，本人对本人及主要社会关系相关任职情

况以及与公司及主要股东之间的持股、业务及服务关系等方面进行

了自查，均符合中国法律法规和上市公司监管规则关于独立董事独

立性的要求，不存在任何妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存

在任何影响本人独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况

   （一）2023年度出席会议情况

   1.出席公司董事会会议和股东大会的情况

   报告期内，本人按时出席了公司所有股东大会、董事会等相关

会议，报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情

况。报告期内，出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：
                                                             参加股东
                        参加董事会情况
                                                             大会情况
姓名   本年应参                                 是否连续两   出席股东
                  亲自出   委托出席      缺席
       加董事会                                 次未亲自参   大会的次
                  席次数     次数        次数
         次数                                     加会议         数
袁敏       9        9          0          0         否           3

   2. 参与董事会专门委员会会议工作情况

   报告期内，本人担任公司董事会审计委员会主任委员、提名委

员会委员及薪酬与考核委员会委员。

   报告期内，公司董事会审计委员会共召开会议5次，审议了2022

年度内部控制评价报告、续聘会计师事务所、计提2022年度各类资

产减值等相关议案，审议四次定期报告，此外，还根据《上市公司

                                   2
独立董事管理办法》等相关要求，组织修订公司《董事会审计委员

会实施细则》，进一步完善审计委员会职责及会议召开形式，提高

工作的制度化、规范化水平。

   报告期内，公司董事会提名委员会共召开会议1次，审议了提名

公司董事的议案。

   报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会共召开会议2次，审议

了公司董事及高管2022年从公司领取报酬情况、2022年度公司领导

人员绩效考核结果兑现、关于制定长江投资《领导人员薪酬管理与

绩效考核暂行办法（2023 年修订版）》、2023年度公司领导人员薪

酬标准核定等议案。

   （二）行使独立董事职权的情况

   本人通过与其他董事、监事、高管以及公司相关部门沟通,及时

了解公司的经营情况。在各项会议召开前，本人认真审阅公司提交

的各项议案内容，通过邮件、电话、微信等形式与公司保持充分沟

通交流。本人作为公司相关专门委员会的主任委员、委员，根据董

事会各专门委员会的工作细则，充分运用自己的专业知识和工作经

验，对公司利润分配、计提各项减值准备、内部控制、选聘年度审

计机构、董事提名、高管薪酬等事项发表了专业意见与建议。

   （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

   报告期内，本人作为公司董事会审计委员会主任委员，与管理

层、内外部审计机构开展常态化的沟通交流，与会计师事务所就定

期报告中存在的风险及财务问题、内部控制状况进行深度探讨和交

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流，维护了审计结果的客观、公正。

   （四）与中小股东沟通情况

   报告期内，本人积极参加公司股东大会，并作为公司独立董事

代表，出席了长江投资2022年年度暨2023年第一季度、2023年半年

度等两次业绩说明会，通过多重渠道与中小股东保持沟通，广泛听

取投资者意见和建议，解答投资者针对性问题，进一步搭建公司与

投资者双向沟通桥梁。

   （五）现场考察情况

   报告期内，本人充分运用参加董事会、董事会专门委员会、股

东大会等会议及其他工作时间对公司进行现场考察，深入了解公司

发展战略、财务状况、经营状况、管理与内部控制实施情况等，积

极运用专业知识提出意见或建议，有效地履行了独立董事的职责。

   （六）公司配合独立董事情况

   报告期内，公司管理层积极配合，保证本人享有与其他董事同

等的知情权，与本人进行积极的沟通，能及时对本人关注的问题加

以回应并予以妥帖的落实和改进，为本人履职提供了必备的条件和

充分的支持。

   公司董事会办公室不定期转发监管相关信息、新规解读并协助

本人报名参加监管部门相关培训，助力本人加强自身学习，提升履

职能力，提高履职质效。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

   2023年度，本人对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料

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后对各事项的相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立

明确的判断，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥重要

作用。具体情况如下：

   （一）关联交易情况

    报告期内，公司不存在重大关联交易情况。

   （二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

   报告期内，不存在公司及相关方变更或者豁免承诺的方案。

   （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的

措施

   报告期内，公司不存在被收购的情形。

   （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制

评价报告

   报告期内，本人作为董事会审计委员会主任委员，对公司的财

务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重

点关注和监督，对长投矿业的现状、问题、已采取的措施、拟采取

的措施、可能的影响等进行了解和确认，同时对世灏国际的治理、

生产经营情况、潜在的商誉减值及潜在的争议进行了跟踪，对长望

科技的内部控制情况进行了关注。本人认为公司的财务会计报告及

定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符

合中国会计准则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控



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制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定，决策程序合法，

没有发现重大违法违规情况。

    针对公司管理层识别出的内控重要缺陷及相关问题，本人听取

管理层的整改进展，督促并指导管理层优化内部控制流程及管理措

施，报告期内，管理层规范了内控制度执行，提升了内部控制管理

水平。

    （五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

    报告期内，公司根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所

管理办法》等规定，续聘了上会会计师事务所（特殊普通合伙）为

公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。本人认为，该事务所具备

相应的执业资质，拥有为上市公司提供审计服务的经验和能力，能

够满足公司 2023 年度审计工作需求。公司该次续聘审计机构的程序

符合有关法律法规和《公司章程》的规定，有利于保持审计工作的

连续性和稳定性，不存在损害公司及股东利益的情形。

    （六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

    报告期内，公司财务负责人未发生变更。

    （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变

更或者重大会计差错更正

    报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政

策会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。

    （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员



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   报告期内，公司完成了一名非独立董事的变更。本人作为董事

会提名委员会委员，对董事候选人的个人履历等相关资料进行审查，

未发现其违反《公司法》规定的不得担任上市公司董事的情况，以

及被中国证监会认定为市场禁入者或者禁入尚未解除的情况，认为

其具备了与其行使职权相适应的任职条件、专业能力和职业素质，

任职资格符合担任上市公司非独立董事的条件，能够胜任所聘岗位

职责的要求。公司该次变更非独立董事的程序符合法律法规及《公

司章程》的有关规定。

   （九）董事、高级管理人员的薪酬情况

   公司董事、高级管理人员薪酬是依据公司所处行业及规模的薪

酬水平，结合公司实际经营情况制定的，制定、表决程序合法、有

效，不存在损害公司及股东利益的情形，符合国家有关法律、法规

及《公司章程》的规定。

   报告期内，公司董事、高级管理人员薪酬的支付符合公司有关

薪酬体系的规定，公司年度报告中将披露的公司董事、高级管理人

员的薪酬与实际发放情况一致。

    四、总体评价和建议

   2023年，本人作为公司独立董事，严格按照相关法律法规的规

定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，努力做到勤勉

尽责、忠实守信，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利

益和全体股东的合法权益。2024年度，本人将在任期内继续忠实履

行职责，进一步加强公司董事、监事和管理层的沟通，积极参与公

                               7
司重大事项的决策，秉持专业精神，为公司的发展建言献策，充分

发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，

致力于提高上市公司的质量。

   特此报告。




                                           袁 敏

                                       2024 年 4 月 23 日




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