河南太龙药业股份有限公司
      董事、监事和高级管理人员薪酬管理办法


                        第一章 总    则

    第一条 为进一步完善河南太龙药业股份有限公司（以下简称“公

司”）董事、监事和高级管理人员薪酬管理体系，建立与市场经济环

境相适应、职责与权利相匹配的激励与约束机制，充分调动公司经营

者的积极性和创造性，实现公司高质量可持续发展，根据《中华人民

共和国公司法》，结合《公司章程》《薪酬管理制度》等相关规定，特

制定本办法。

    第二条 本办法适用于公司董事、监事及高级管理人员（包括总

经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等由董事会聘任的高级管

理人员），以下简称“董监高人员”。

    第三条 公司董监高人员薪酬管理遵循以下原则：

    （一）坚持市场导向原则。结合公司业绩和市场化薪酬水平，进

行薪酬水平定位，充分发挥薪酬激励作用，提高薪酬对业绩的支撑和

保障功能；

    （二）坚持业绩导向原则。薪酬与公司经营业绩、个人工作业绩

等绩效考核结果挂钩，适度拉开差距，充分调动董监高人员的积极性

和创造性；

    （三）坚持激励与约束并重原则。科学把握激励尺度，建立权利
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与责任、利益与风险相统一的薪酬激励机制，强化监督，确保激励到

位、约束有效。

    （四）坚持短期与中长期激励相结合原则。促使董监高个人利益

与公司长远健康发展紧密联系，形成薪酬激励长效机制。

                         第二章 管理机构

    第四条 董事会负责审议董监高人员薪酬计划及分配方案，其中

董事、监事的薪酬计划需经股东大会批准。

    第五条 董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下，负责制定

公司董事、高级管理人员的薪酬标准与考核方案；负责审查公司董事、

高级管理人员履行职责情况并对其进行年度考核；负责评估是否需要

针对特定董监高人员发起绩效薪酬的追索扣回程序；负责对公司薪酬

制度执行情况进行监督。

    第六条 公司人力资源部协助薪酬与考核委员会开展日常工作，

负责董监高人员薪酬管理办法等制度体系的拟订、宣贯、落实；收集

公司经营目标完成情况、个人岗位工作业绩考评指标完成情况等与董

监高人员薪酬考评相关的资料；执行薪酬与考核委员会决议，实施董

事、高级管理人员薪酬的核算和发放；开展人工成本、人均效能等综

合分析，推进薪酬管理的持续优化。

                   第三章 薪酬体系及标准

    第七条 公司董事薪酬方案

    （一）独立董事：固定津贴制，标准为人民币 1 万元/月，按月
发放。
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    （二）非独立董事：不单独领取董事津贴。公司董事长及在公司
担任管理职务的非独立董事按第九条执行。
    （三）董事出席公司董事会、股东大会以及按《公司法》《公司
章程》相关规定行使职权所需的合理费用（包括差旅费、办公费等），
公司给予实报实销。

    第八条 监事薪酬方案

    公司监事不单独领取监事津贴。职工监事按其在公司担任的具体

职务，由人力资源部按照公司《薪酬管理制度》的规定实施管理。

    第九条 高级管理人员（含在公司任职的非独立董事）薪酬方案

    （一）薪酬水平结合行业特点、市场薪酬水平、企业发展阶段、

财务支付能力、年度综合考核评价等因素确定，纳入公司工资总额预

算管理。

    （二）实行年薪制，由基本薪酬和绩效年薪组成。

    1、基本薪酬：根据岗位职责、重要性以及同类岗位薪酬水平确

定的基本年薪标准，按月发放，不作绩效考核；

    2、绩效年薪：与公司经营业绩、个人绩效考核结果相关联的浮

动收入，占年度薪酬（基本年薪与绩效年薪之和）的比例不低于 50%，

实行过程预发，年终按考核结果兑现。

    具体按照公司薪酬管理制度执行。

                       第四章 薪酬支付

    第十条 在公司任职的非独立董事、监事、高级管理人员薪酬的

支付按照公司工资制度执行。独立董事津贴于股东大会通过其任职决


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议之日的次月支付。

    第十一条 公司董监高人员的薪酬（津贴）均为税前收入，由公

司按照国家有关规定代扣代缴个人所得税。

    第十二条 公司董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职

等原因离任的，按其实际任期及考核结果计算发放。

    第十三条 公司董监高人员在任职期间，发生下列情形，公司有

权不予发放津贴或进行薪酬扣减，并由薪酬与考核委员会评估是否需

要针对特定董事、高级管理人员发起绩效年薪的追索扣回程序：

    （一）因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会予以行政

处罚或被上海证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

    （二）严重损害公司利益的；

    （三）因个人原因擅自离职且给公司造成不良影响，或被免职的；

    （四）公司董事会、监事会认定的严重违反公司有关规定的其他

情形。

                      第五章 薪酬调整

    第十四条 公司董监高人员薪酬体系应为公司的经营战略服务，

并随着公司经营状况的不断变化而作相应的调整以适应公司的进一

步发展需要。

    第十五条 公司董监高人员的薪酬调整依据为：

    （一）同行业薪资增幅水平：每年通过市场薪酬报告或公开的薪

酬数据，收集同行业的薪酬数据，并进行汇总分析，作为公司薪酬调


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整的参考依据；

   （二）通胀水平：参考通胀水平，以使薪资的实际购买力水平不

降低作为公司薪资调整的参考依据；

   （三）公司盈利状况；

   （四）组织结构调整、岗位变动的个别调整。

    第十六条 经薪酬与考核委员会审批，可以临时性的为专门事项

设立专项奖励或惩罚，作为对在公司任职的董监高人员薪酬的补充。

                       第六章 附   则

    第十七条 本办法未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件

和《公司章程》等相关规定执行。

    第十八条 本办法自股东大会通过之日起实施，由董事会负责解

释。




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