证券代码：600257       证券简称：大湖股份   公告编号：2024-014

                    大湖水殖股份有限公司
               关于提请股东大会授权董事会办理
        以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。

    大湖水殖股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月
16 日召开了第九届董事会第八次会议，审议通过了《关于提请股东
大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，本
议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将具体内容公告如
下：

    一、本次授权事项概述

    为进一步优化升级产业结构，推动公司业务发展，公司拟提请
股东大会按照《证券法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市
审核规则》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“注册
管理办法”）等法律法规的规定，授权董事会决定向特定对象发行
融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股
票，授权期限自本次授权事宜经 2023 年年度股东大会审议通过之日
起，至 2024 年年度股东大会召开之日止。

    二、本次授权事宜的具体内容

    根据《注册管理办法》第二十一条与第十八条规定，公司提请
年度股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票，年
度股东大会给予董事会前款授权的，应当审议通过以下内容，作出
相关决定。

    （一）本次发行证券的种类和数量
    本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每
股面值为人民币 1.00 元。发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超
过最近一年末净资产 20%的股票，发行的股票数量按照募集资金总
额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的 30%。
    若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送红股、资本公积
金转增股本或因其他原因导致发行前公司总股本发生变动及发行价
格发生调整的，则发行股票的数量上限将进行相应调整。最终发行
股票数量以中国证监会同意注册的数量为准。
    （二）本次发行方式、发行对象
    本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式。
    本次发行对象为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、
证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构
投资者、人民币合格境外机构投资者以及符合中国证监会规定的其
他法人、自然人或其他合法投资组织，发行对象不超过 35 名（含
35 名）。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、
人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为
一个发行对象。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会
根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行
股票所有发行对象均以现金方式认购。
    （三）本次发行的定价方式、定价原则、发行价格
    本次发行通过竞价的方式确定发行价格，定价基准日为本次发
行股票的发行期首日。本次发行的发行价格不低于定价基准日前 20
个交易日（不含定价基准日，下同）公司股票交易均价的 80%（计
算方式：定价基准日前 20 个交易日股票交易均价＝定价基准日前
20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总
量）。
    若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、送
股或资本公积转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行价格
将按照上交所的相关规则相应调整。
    （四）募集资金用途
    公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目。本次向特定对
象发行股票募集资金用途应当符合《上市公司证券发行注册管理办
法》第十二条规定，即：
    1、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政
法规规定；
    2、本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间
接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
    3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控
制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联
交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
    （五）决议的有效期
    本项授权决议有效期自公司 2023 年年度股东大会通过之日起至
公司 2024 年年度股东大会召开之日止。
    （六）对董事会办理本次发行具体事宜的授权
    授权董事会在符合本议案及相关法律法规的前提下，全权办理
以简易程序向特定对象发行股票有关的全部事宜，包括但不限于：
    1、根据相关法律法规、规范性文件或证券监管部门的规定或要
求，结合公司的实际情况，制定、调整和实施本次发行方案，包括
但不限于发行的实施时间、发行数量、发行价格、发行对象、具体
认购办法、认购比例、募集资金规模及其他与发行方案相关的事宜；
    2、办理本次发行申报事宜，包括但不限于根据上海证券交易所
及中国证券监督管理委员会的要求，制作、修改、签署、呈报、补
充递交、执行和公告与发行相关的材料，回复上海证券交易所等相
关监管部门的反馈意见，并按照规定进行信息披露；
    3、办理与本次发行募集资金投资项目建设与募集资金使用相关
的事宜，并根据相关法律法规、规范性文件以及股东大会作出的决
议，结合证券市场及募集资金投资项目的实施情况、实际进度、实
际募集资金额等实际情况，对募集资金投资项目及其具体安排进行
调整；
    4、签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行有关的一
切协议，包括但不限于承销与保荐协议、股份认购协议、与募集资
金相关的重大合同和重要文件；
    5、设立本次发行的募集资金专项账户，办理募集资金使用的相
关事宜；
    6、根据相关法律法规、监管要求和发行情况，办理变更注册资
本及《公司章程》所涉及的变更登记或备案；
    7、在本次发行完成后，办理新增股份在上海证券交易所及中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司的登记、锁定和上市等相关
事宜；
    8、根据本次发行方案的实施情况、市场条件、政策调整以及监
管部门的意见，在法律、法规及规范性文件和《公司章程》及股东
大会决议允许的范围内，终止本次发行方案或对本次发行方案进行
相应调整，调整后继续办理本次发行的相关事宜；
    9、决定并聘请本次发行的相关证券服务中介机构，并处理与此
相关的其他事宜；
    10、在股东大会决议范围内对募集资金投资项目具体安排进行
调整；
    11、在相关法律法规及监管部门对再融资填补即期回报有最新
规定及要求的情形下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，
进一步分析、论证本次发行对公司即期财务指标及公司股东即期回
报等的影响，制订、修改相关的填补措施与政策，并全权处理与此
相关的其他事宜；
    12、在法律法规、规范性文件及《公司章程》允许的范围内，
办理与本次发行相关的其他事宜。

    三、风险提示

    本次公司提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象
发行股票相关事宜尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。董事会
将根据公司的融资需求与进度安排，在授权期限内审议具体发行方
案，报请上海证券交易所审核并经中国证监会同意注册后实施，尚
存在不确定性。公司将按照规定及时履行信息披露义务，敬请广大
投资者注意投资风险。


   特此公告。




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                                            董事会
                                        2024 年 4 月 18 日