内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司独立董事述职报告



               内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
                         独立董事述职报告
    本人于 2024 年 1 月 2 日起担任公司独立董事，作为内蒙古鄂尔多斯资源股
份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《上市公司
独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等法律、法规、规范性文件以及《内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）、《独立董事工作细则》的要求，本着对全体股东认
真负责的态度，充分行使公司赋予的权利，忠实履行职责，积极出席会议，认真
审议董事会议案，维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益，现将本人在任
职开始之日起至本次董事会召开之前一日止的履职情况汇报如下：
    一、独立董事基本情况
    （一）个人履历
    张世潮先生：中共党员，本科学历，高级会计师，1980 年 10 月参加工作，
现任本公司独立董事，薪酬与考核委员会主任委员，提名委员会委员；包头华资
实业股份有限公司党委书记；内蒙古远兴能源股份有限公司、内蒙古兴业银锡矿
业股份有限公司独立董事。曾任包头糖厂、包头草原糖业集团有限责任公司财务
科副科长、财务处处长职务，包头华资实业股份有限公司财务负责人、副董事长、
财务总监。
    （二）独立性情况说明
    本人已按要求向董事会提交了关于独立董事独立性情况的自查报告，确认本
人不存在可能影响独立性的情况。
    二、独立董事履职情况
    自 2024 年 1 月 2 日起本人担任独立董事，我以谨慎态度勤勉行事，及时了
解公司经营情况，积极参加董事会及专业委员会，在会议期间与其他董事深入讨
论审议每项议案，对所议事项做出客观、公正判断，发挥了独立董事独立作用，
切实维护了公司全体股东合法利益。
    （一）出席董事会和股东大会情况
    自本人任职之日至今，公司未召开股东大会，召开了 1 次董事会，本人亲自
出席了会议，作为公司的独立董事，本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案

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均经过客观谨慎的思考，并投了赞成票，没有反对票和弃权票。
    （二）出席董事会专门委员会情况
    自本人任职之日起，我作为薪酬与考核委员会召集人及提名委员会委员，召
集了 2 次薪酬与考核委员会，出席了 2 次提名委员会。
    （三）出席独立董事专门会议情况
    自本人任职之日起，未召开独立董事专门会议。
    （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
    任期内，我们与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，与公司内审部
门就 2023 年度重点关注事项（包括电冶集团采购中心招投标及自采业务招投标
审计、信息系统审计、公司 2023 年半年度/2022 年度重点事项检查情况、电冶
集团销售业务专项审计等事项）进行了沟通，与会计师事务所就定期报告及财务
问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
    （五）与中小股东的沟通交流情况
    因任期较短，暂未与中小投资者进行交流沟通。
    （六）现场工作及其他履职情况
    任期内，我按时参加董事会、专门委员会会议，赴公司北京现场办公 4 天，
调研、考察公司的生产和经营情况。在履行独立董事职责、行使独立董事职权时，
得到了公司及子公司、董事会、监事会和经营管理层及相关人员的积极配合和大
力支持，公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，勤勉尽责地向董事会及独
立董事汇报公司经营管理情况和重大事项进展，为独立董事履行职责、行使职权
提供了完备的工作条件和人员支持。
    三、独立董事履职重点关注事项的情况
    任期内，本人对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六条、
第二十七条、第二十八条所列公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理
人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，切实履行独立董事职责。本人在任
内履职重点关注事项具体情况如下：
    （一）应当披露的关联交易
    任期内，因任职时间较短，未发生需审议的关联交易事项。
    （二）公司及相关方变更或者豁免承诺情况


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    任期内，未出现公司及相关方变更或者豁免承诺的情况。
    （三）公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
    任期内，未出现公司被收购的相关情况。
    （四）公司定期报告及内部控制的执行情况
    任期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评
价报告进行了重点关注和监督，认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信
息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合企业会计准则的要求，没有重大
的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报告中的
财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定，没有发现重
大违法违规情况。
    （五）聘任或者更换会计师事务所情况
    任期内，未出现聘任或者更换会计师事务所情况。
    （六）高级管理人员的薪酬情况
    任期内，公司召开第十届董事会薪酬与考核委员会会议，对公司第十届董事
会聘任的高级管理人员薪酬的议案进行了会前审核，符合相关法律法规的要求，
符合公开、公平、公正的原则，有利于公司的持续发展，符合全体股东的利益。
    （七）对外担保及资金占用情况
    任期内，未发现违规对外担保事项，也未发现有公司大股东和其他关联方非
经营性资金占用情况。
    （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员情况
    任期内，本人审阅了公司聘任的高级管理人员的相关资料，未发现如下情形：
不具备与其行使职权相应的任职条件，不存在《公司法》规定的不得担任公司高
级管理人员的情形，亦未有被中国证监会确定的市场禁入者，并且禁入尚未解除
的情况，亦未曾收到中国证监会及上海证券交易所的任何处罚和惩戒。
    四、总体评价和建议
    本人任职以来，认真对公司以前年度公告及定期报告进行了深入的学习和了
解，同时积极的学习新的法律法规，结合作为其他公司独立董事的经验，为之后
更好的履职提供了基础保障。
    本人作为独立董事，本着诚实守信与勤勉尽责的精神，按照相关法律法规的


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规定和要求，独立、客观、公正、谨慎地履行独立董事的职责，根据自身的专长，
为公司董事会的正确决策发挥了积极的作用。
    谢谢大家！




                                       内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
                                                  独立董事：张世潮

                                                   2024 年 4 月 12 日




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