上海振华重工（集团）股份有限公司
             2023 年度独立董事述职报告

    2023 年度，作为上海振华重工（集团）股份有限公司（以
下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《上
市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规
以及《公司章程》的规定,独立、忠实、勤勉、尽责地履行独
立董事的职责,及时了解公司的生产经营情况,全面关注公
司发展状况,积极参加公司股东大会、董事会及董事会专门
委员会会议,对公司董事会审议的相关事项发表公正、客观
的独立意见,充分发挥独立董事的独立作用,有效维护了公
司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度
履职情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况
    本人张华，男，1973 年生，经济学博士，金融学副教授。
历任中欧国际工商学院研究员、讲师、助理教授。现任中欧
国际工商学院副教授；同时担任公司独立董事、江苏理研科
技股份有限公司独立董事、南京商络电子股份有限公司独立
董事、成都趣睡科技股份有限公司独立董事。
    作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管
理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情
况。
    二、独立董事2023年度履职概况
    （一）董事会、股东大会出席情况
    2023年度，公司共召开董事会14次，年度股东大会1次,
临时股东大会3次。本人亲自出席了2023年度全部董事会和
股东大会，重点针对重大经营决策、定期报告编制、关联交
易规范、内部控制实施等事项进行认真的审阅和严格的把关。
                                                              参加股东大
                     出席董事会会议情况
                                                                会情况

 应出席次 亲自出席 委托出席                  是否连续两次未
                                  缺席次数                     出席次数
   数       次数        次数                   亲自出席会议

   14           14        0          0              否            4

    （二）董事会专门委员会履职情况
    公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核
委员会、审计委员会四个专门委员会。本人担任提名委员会、
薪酬与考核委员会和审计委员会委员。
                     报告期内召   应参加会议                  委托出席次
   专门委员会                                     参加次数
                      开次数         次数                        数

薪酬与考核委员会         6               6               6        0

   提名委员会            5               5               5        0

   审计委员会            8               8               8        0

    2023年度，本人出席了所有应参加的董事会专门委员会
会议，认真审阅会议资料，以审慎的态度参与各议题的讨论
并最终形成结论意见，切实履行了独立董事应尽职责，为董
事会高效决策提供有力支持，为公司发展提供专业建议。
    （三）现场考察及公司配合情况
    报告期内，本人高度关注公司发展情况，严格按照相关
法律法规的要求，勤勉尽责、恪尽职守。2023年度，本人通
过参加公司董事会及董事会专门委员会、股东大会、年度工
作会等方式，以现场办公、视频会议、通讯会议等多种形式，
与公司董事、管理层等进行深入交流，现场调研公司项目，
掌握公司生产经营及规范运作情况、财务情况和董事会决议
执行情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相
关议案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。
在行使职权时，公司管理层积极配合，保证本人享有对公司
主要信息的知情权，同时对本人关注的问题予以迅速的落实
和改进，为本人履职提供了必备的条件和必要的支持。
    （四）与中小股东沟通交流情况
    2023年度，本人积极出席公司召开的股东大会，参加了
公司2022年度业绩说明会及中交集团上市公司集体业绩说
明会，与公司其他董事、监事、高级管理人员一起就投资者
关心的问题进行沟通交流。
    （五）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
    为切实履行监督职责，在公司年度审计和年报编制过程
中，本人积极与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师
事务所就公司财务、相关业务状况进行沟通，在公司年度审
计、审计机构评价及选聘、内审工作等方面发挥了积极作用。
    （六）独立董事对议案提出异议的情况
    2023 年度，本人未对公司的各项董事会议案及其他非董
事会议案事项提出异议。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    2023年度，本人根据相关法律法规及公司规章制度关于
独立董事的职责要求，对公司多方面事项予以重点关注和审
核，发表了客观、公正的独立意见。具体情况如下：
    （一）关联交易情况
    2023年，本人将公司关联交易规范管理作为重点关注的
事项之一，充分发挥独立董事的独立审核作用，对年度日常
经营性关联交易、偶发性关联交易等事项进行审慎核查并发
表意见，认为上述事项的实施符合公司整体发展战略，有利
于公司经营业绩的整体提升，不存在向关联方输送利益和损
害公司股东利益的情形，对关联交易的决策程序及交易合理
性、合规性发表了同意的意见。
    （二）对外担保及关联方资金占用情况
    根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、
对外担保的监管要求》的规定，本人对公司对外担保情况及
关联方资金占用进行了核查，认为：截至2023年12月31日，
公司担保情况不存在损害中小股东利益的情形，公司与大股
东及其附属企业无非经营性资金占用，资金占用情形属于正
常交易而形成的经营性往来，不存在损害中小股东利益的情
形。
    （三）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
    报告期内，公司的董事、高级管理人员的提名程序符合
法律、法规及《公司章程》等有关规定，所聘任人员的任职
资格符合《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等法律、法规及《公司章程》等规定。
    公司董事及高级管理人员薪酬的决策程序、确定依据和
实际支付情况符合《公司法》《公司章程》等有关法律法规和
规章制度的规定。
    （四）聘任会计师事务所情况
    根据公司董事会、股东大会相关决议，2023年公司聘任
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永”）
作为公司外部审计机构，其在审计过程中能够遵循相关的客
观性及独立性原则，基于本人的独立判断，本人认为：安永
在为公司提供审计服务过程中，严格遵循独立、客观、公正
的执业准则，对公司财务状况、经营成果和现金流量所作审
计实事求是，所出具的审计报告客观、真实，满足公司财务
审计的工作要求，能切实维护上市公司股东的利益。公司续
聘安永为公司年度审计机构的审议程序是充分、恰当的，符
合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公
司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
    （五）现金分红及其他投资者回报情况
    公司2022年年度股东大会审议通过了《关于审议<公司
2022年度利润分配方案>的议案》，利润分配方案为不进行利
润分配，也不进行资本公积金转增股本。公司2022年度利润
分配方案符合公司实际经营情况，符合监管部门对利润分配
的相关要求和《公司章程》规定。
    为保证公司长期健康可持续发展，维护股东的长远利益，
公司2023年年度利润分配预案为：以实施权益分派股权登记
日登记的总股本为基数，每10股派发现金红利人民币0.50元
（含税）。不进行资本公积金转增股本，不送红股。
    （六）出售股票资产情况
    报告期内，公司及子公司择机出售股票资产事项有利于
优化公司资产结构，满足公司未来发展的资金需求，符合《公
司法》《证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关
规定，并严格按照相关法律法规履行了必要的审议程序，不
存在损害公司及中小股东合法权益的情形。
    （七）公司及股东承诺履行情况
    报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未
出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
    （八）信息披露的执行情况
    报告期内，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规
则》等相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，认真履
行信息披露义务，确保公告内容真实、准确、完整，不存在
任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工
作的及时性、公平性，切实维护了公司股东的合法权益。
    （九）内部控制的执行情况
    报告期内，公司严格按照《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》企业内部控制基本规范》
等法律、法规的有关规定，积极推进企业内部控制规范体系
建设，建立了较为完备的内部控制制度，确保了公司股东大
会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有
效性，能够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、
完整性，并能够真实、准确、完整、及时地进行信息披露，
切实维护了投资者和公司的利益。
    （十）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核
委员会、审计委员会四个专门委员会。报告期内，本人严格
按照相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，积极参加
董事会及董事会专门委员会会议，历次会议的召集、召开、
审议、表决程序均符合《公司法》等法律、法规及《公司章
程》的有关规定。
    （十一）其他重要事项
    1.关于公司拟向特定对象发行A股股票事项，本人认真
审阅了相关资料，认为：公司符合向特定对象发行A股股票的
资格和各项条件，相关决策程序符合相关法律、法规和《公
司章程》规定，向特定对象发行A股股票的方案切实可行，公
司向特定对象发行股票具备必要性与可行性，发行方案公平、
合理，符合相关法律法规的要求。
    2.关于公司拟实施长期股权激励计划及股票期权激励
计划事项，本人认真审阅了相关资料，认为：公司不存在《上
市公司股权激励管理办法》规定的不得实施股权激励的情形，
公司具备实施长期股权激励计划及股票期权激励计划的主
体资格。本次长期股权激励计划及股票期权激励计划的内容
及审议程序符合有关法律、法规和规范性文件的规定，不存
在损害公司及全体股东利益的情形。公司实施本次长期激励
计划及股票期权激励计划有利于进一步建立、健全公司长效
激励约束机制，打造员工与公司高质量发展的命运共同体，
激发公司核心人才积极性，提高公司的经营管理水平，有利
于公司长期稳健发展。
    四、总体评价和建议
    2023 年，本人遵守有关法律、法规及《公司章程》的规
定，恪尽诚信与勤勉义务，积极参加专项培训。为使决策更
加科学合理，通过现场调研、会谈沟通、查阅资料等方式积
极履行独董职责,在会前对所需要提请董事会决策的事项均
作充分的了解，以认真负责的态度出席董事会，关注公司发
展，在事先了解情况的基础上参与公司决策，对所议事项进
行了独立客观判断，表达明确的意见，对多项议案提出很多
建设性的意见和建议，对董事会的全部议案进行了独立、审
慎的判断,并投出赞成票,维护了公司广大股东的整体利益。
    2024年，作为公司独立董事，本人将继续恪尽职守、勤
勉尽责，进一步强化各项工作，不断推动公司规范治理水平
的提升，切实维护公司及广大投资者，特别是中小投资者的
合法权益。


     上海振华重工（集团）股份有限公司独立董事：张华
                                     2024 年 3 月 28 日