上海振华重工（集团）股份有限公司
        审计委员会 2023 年度履职情况报告


    上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构。根据中国
证监会、上海证券交易所、公司《董事会审计委员会实施细
则》相关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，
认真履行审计监督职责，充分发挥专业作用。现将 2023 年度
审计委员会履职情况汇总报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司第八届董事会审计委员会现有委员四名，分别为独
立董事夏立军先生、独立董事赵占波先生、独立董事张华先
生和独立董事盛雷鸣先生。主任委员由具有会计专业资格的
独立董事夏立军先生担任。
    二、审计委员会 2023 年度召开会议情况
    报告期内，公司审计委员会共召开 8 次会议，共审议通
过 23 项议案。具体情况如下：
    （一）第八届董事会审计委员会 2023 年第一次会议
    会议于 2023 年 3 月 24 日召开，审议并一致通过《关于
审议<公司 2023 年审计工作计划>的议案》《关于审议<公司
2022 年度内部控制评价报告>的议案》《关于审议<审计委员
会 2022 年度履职情况报告>的议案》等 8 项议案。
    （二）第八届董事会审计委员会 2023 年第二次会议
    会议于 2023 年 4 月 25 日召开，审议并一致通过《关于
审议<公司 2023 年第一季度报告>的议案》。
    （三）第八届董事会审计委员会 2023 年第三次会议
    会议于 2023 年 5 月 24 日召开，审议并一致通过《关于
公司向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易事项的议案》关
于公司与中交集团签署<附条件生效的向特定对象发行 A 股
股票认购协议>的议案》等 5 项议案。
    （四）第八届董事会审计委员会 2023 年第四次会议
    会议于 2023 年 6 月 27 日召开，审议并一致通过《关于
审议制定<公司董事会审计委员会议事清单>的议案》《关于
审议<公司 2022 年度全面风险管理报告暨 2023 年重大风险
评估报告>的议案》。
    （五）第八届董事会审计委员会 2023 年第五次会议
    会议于 2023 年 8 月 25 日召开，审议并一致通过《关于
审议<公司 2023 年半年度报告全文及摘要>的议案》《关于审
议<放弃参股公司中交租赁增资优先认购权暨关联交易>的
议案》等 3 项议案。
    （六）第八届董事会审计委员会 2023 年第六次会议
    会议于 2023 年 9 月 20 日召开，审议并一致通过《关于
审议修订<公司董事会审计委员会实施细则及议事清单>的
议案》。
    （七）第八届董事会审计委员会 2023 年第七次会议
    会议于 2023 年 10 月 27 日召开，审议并一致通过《关
于审议<公司 2023 年第三季度报告>的议案》。
    （八）第八届董事会审计委员会 2023 年第八次会议
    会议于 2023 年 12 月 4 日召开，审议并一致通过《关于
审议<为韩国子公司提供担保>的议案》《关于审议<修订公司
担保管理办法>的议案》。
    三、审计委员会 2023 年度主要工作情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作情况
    报告期内，审计委员会对安永华明会计师事务所（特殊
普通合伙）（以下简称“安永”）进行了相关审核，对安永
2023 年度审计工作情况及执业质量满意，认为其在审计过程
中能够遵循相关的客观性及独立性原则，为公司提供了较好
的服务。其工作细致、认真，工作成果客观、公正，能够实
事求是地发表相关审计意见。
    （二）对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况
    报告期内，审计委员会充分发挥专门委员会的作用，积
极推动公司内部控制制度建设，加强和完善了对公司内部控
制评价管理，督促指导公司完成内部控制自我评价工作。
    （三）审阅公司财务报表
    报告期内，审计委员会对公司各阶段财务报告进行了认
真审查，认为公司财务报表是真实、完整和准确的，不存在
相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在
重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会
计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
    （四）2023 年年报审计工作中的履职情况
    审计委员会认真审阅了安永对公司 2023 年度审计及内
部控制审计工作的工作计划，与注册会计师协商确定了 2023
年度财务报表审计及内部控制审计工作的沟通计划、审计策
略及具体工作时间表。
    四、总体评价
    报告期内，审计委员会严格遵守相关工作规定和要求，
恪尽职守地履行了相关职责和义务，充分发挥了审查、监督
作用，持续为董事会科学、高效决策提供专业意见，促进公
司规范运作、稳健发展。2024 年，审计委员会将继续充分发
挥监督职能作用，加强与公司经营层和审计机构的沟通，推
动公司内控建设，密切关注公司的生产经营情况，切实维护
全体股东尤其是中小股东的合法权益。
    特此报告。


            审计委员会：夏立军、赵占波、张华、盛雷鸣
    上海振华重工（集团）股份有限公司董事会审计委员会
                                     2024 年 3 月 28 日