上海大屯能源股份有限公司
 董事会审计与风险管理委员会 2023 年度履职情况报告


    经 2022 年 5 月 20 日召开的第八届董事会第八次会议同意，上
海大屯能源股份有限公司（以下简称“公司”）将审计委员会更名为
审计与风险管理委员会；公司第八届董事会第十八次会议同意修订
董事会审计与风险管理委员会工作规则。公司董事会审计与风险管
理委员会由 4 名董事组成，独立董事吴娜担任主任委员，董事张付
涛、董事张少平、独立董事魏臻任委员。2023 年 9 月，董事张少平
因工作原因辞去委员职务，公司董事会审计与风险管理委员会现任
委员 3 人。
    2023 年，董事会审计与风险管理委员会按照中国证监会、上海
证券交易所监管要求及《公司法》《上海大屯能源股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）等规定，勤勉尽责，恪尽职守，认真履
行审计监督职责，按时出席在年度内召开的董事会审计与风险管理
委员会会议，并发表相关意见或建议。现将 2023 年度履职情况报告
如下：
    一、公司董事会审计与风险管理委员会 2023 年度会议召开情况
    （一）董事会审计与风险管理委员会 2023 年第一次会议。2023
年 1 月 4 日，公司董事会审计与风险管理委员会 2023 年第一次会议
以现场+视频方式召开，审议通过了《关于上海能源 2022 年审计计
划安排的议案》，听取了《关于上海能源 2022 年内部审计工作开展
情况的汇报》关于上海能源 2022 年内部控制工作开展情况的汇报》。


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年报审计期间，各位委员还通过电话会议、邮件或专门委员会会议
等形式多次了解审计工作的进展，对公司财务报告等发表了审阅意
见。
       （二）董事会审计与风险管理委员会 2023 年第二次会议。2023
年 3 月 21 日，公司董事会审计与风险管理委员会 2023 年第二次会
议以现场+视频方式召开，审议通过了《关于公司 2022 年度财务报
告审计情况的议案》《关于公司 2022 年下半年度计提资产减值准备
的议案》《关于聘任公司 2023 年度审计机构及审计费用的议案》《关
于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》《关于公司 2022 年
度财务决算报告的议案》《关于公司 2022 年日常关联交易执行情况
及 2023 年日常关联交易安排的议案》《关于 2022 年度中煤财务有限
责任公司风险持续评估报告的议案》，以上议案各位委员一致同意提
交董事会审议。
       （三）董事会审计与风险管理委员会 2023 年第三次会议。2023
年 5 月 18 日，公司董事会审计与风险管理委员会 2023 年第三次会
议以现场+视频方式召开，会议听取了《关于 2023 年度上海能源重
大风险评估及管控情况的汇报》《关于 2023 年度上海能源内部审计
项目计划的汇报》。
       （四）董事会审计与风险管理委员会 2023 年第四次会议。2023
年 6 月 13 日，公司董事会审计与风险管理委员会 2023 年第四次会
议以现场+视频方式召开，审议通过了《关于公司 2022 年度日常关
联交易执行情况及 2023 年度日常关联交易安排的议案》《关于公司
2023 年与中煤财务有限责任公司开展金融业务的议案》，以上议案各


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位委员一致同意提交董事会审议。
    （五）董事会审计与风险管理委员会 2023 年第五次会议。2023
年 8 月 23 日，公司董事会审计与风险管理委员会 2023 年第五次会
议以现场+视频方式召开，审议通过了《关于 2023 年半年度中煤财
务有限责任公司风险持续评估报告的议案》，以上议案各位委员一致
同意提交董事会审议。
    （六）董事会审计与风险管理委员会 2023 年第六次会议。2023
年 12 月 27 日，公司董事会审计与风险管理委员会 2023 年第六次会
议以现场+视频方式召开，审议通过了《关于公司 2024 年日常关联
交易安排的议案》《关于公司 2023 年审计计划安排的议案》，以上议
案各位委员一致同意提交公司董事会进行审议。听取了《关于公司
2023 年内部审计工作开展情况的汇报》《关于公司 2023 年内控体系
工作报告的汇报》。
    二、董事会审计与风险管理委员会履职情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作情况。公司董事会审计与
风险管理委员会 2023 年第二次会议于 2023 年 3 月 21 日以现场+视
频方式召开，审议通过了《关于聘任公司 2023 年度审计机构及审计
费用的议案》。公司应参加表决委员 4 人，实际参加表决委员 4 人，
符合有关规定。公司董事会审计与风险管理委员会认为：安永华明
会计师事务所（特殊普通合伙）了解公司及所在行业的生产经营特
点，在专业能力、投资者保护能力、独立性和诚信情况等方面均能
满足相关法律法规的规定及公司的实际需求；聘任安永华明会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构有利于审计工作


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的稳健性，保证审计质量和效率；经双方协商，拟定 2023 年财务审
计费用为 65 万元（含税）（其中：财务报表审计费用 50 万元，内部
控制审计费用 15 万元）。
      （二）审阅上市公司财务报告并发表意见情况。公司董事会审
计与风险管理委员会认为：经安永华明会计师事务所（特殊普通合
伙）审计的 2022 年度财务报告基本反映了公司截止 2022 年 12 月 31
日的资产负债情况和 2022 年度经营成果和财务状况，同意 2022 年
度财务报告提交公司董事会审议。年报审计期间，董事会审计与风
险管理委员会还通过电话、邮件或专业委员会会议的形式多次了解
审计工作的进展，对公司财务报告等发表了审阅意见。
      三、总体评价
      2023 年度，公司董事会审计与风险管理委员会按照《公司法》
《公司章程》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了委员会相
应职责。
      特此报告。




      公司第八届董事会审计与风险管理委员会委员：   吴   娜
                                                   张付涛
                                                   魏   臻
                                          2024 年 3 月 19 日




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