东软集团股份有限公司监事会
 关于 2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见

    公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《东软集团股份有
限公司 2024 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）
和《东软集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，对本
激励计划授予激励对象名单及授予安排等相关事项进行核查，发表核查意见如
下：

    1、公司本次授予股票期权激励对象名单与 2024 年第一次临时股东大会批准
的股票期权激励计划中规定的激励对象相符。
    2、截至本激励计划的授权日，本激励计划授予的激励对象中不包括公司的
独立董事、监事，也不包括持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父
母、子女。
    经核查，本激励计划授予的激励对象不存在下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、截至本激励计划的授权日，列入本激励计划授予激励对象名单的人员均
具备《公司法》《管理办法》等法律、法规以及《公司章程》规定的任职资格，
均符合《管理办法》等法律、法规规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》
规定的激励对象范围，不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形。其
作为公司本激励计划授予的激励对象的主体资格合法、有效，且其获授股票期权
的条件已成就。

    综上，监事会认为公司本激励计划授予条件已经成就，同意公司股票期权激
励计划授权日确定为 2024 年 3 月 8 日，同意公司向 162 名激励对象授予 3,234
万份股票期权。




                                                东软集团股份有限公司监事会
                                                        二〇二四年三月八日