鲁抗医药：鲁抗医药关于2019年股票期权激励计划2024年第一季度自主行权结果暨股份变动的公告2024-04-02
证券代码：600789 证券简称：鲁抗医药 公告编号：2024-013
山东鲁抗医药股份有限公司
关于 2019 年股票期权激励计划
2024 年第一季度自主行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次行权股票数量：山东鲁抗医药股份有限公司（以下简称
“公司”）2019 年股票期权激励计划（以下简称“本次股权激励计
划”）第三个行权期可行权股票期权数量为 792.33 万份，行权有效
期为 2023 年 10 月 31 日至 2024 年 9 月 26 日，行权方式为自主行权。
2024 年第一季度（行权窗口期除外），共行权并完成股份过户登记
18,232 股，占第三个行权期可行权股票期权数量 0.23%。
● 本次行权股票上市流通时间：本次股权激励计划采用自主行
权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交
易日（T+2）日上市交易。
一、 本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2019 年 8 月 28 日，公司九届董事会第十次会议审议通过了
《关于公司 2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关
于公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关
于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜
的议案》。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立
意见。
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2、2019 年 8 月 28 日，公司九届监事会第十次会议审议通过了
《关于公司 2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关
于公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《公
司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单》。
3、2019 年 8 月 30 日起至 2019 年 9 月 9 日，公司通过公司信息
公告栏公示了本激励计划的激励对象名单。公示期满后，监事会对本
次激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
4、2019 年 9 月 10 日，公司收到华鲁控股集团有限公司《关于
山东鲁抗医药股份有限公司实施股权激励的批复》（华鲁控股发〔2019〕
98 号），原则同意公司按照有关规定实施本激励计划。
5、2019 年 9 月 27 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，
审议批准了《关于公司 2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要的
议案》、《关于公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励
计划相关事宜的议案》。
6、2019 年 9 月 27 日，公司召开九届董事会第十一次（临时）
会议和九届监事会第十一次（临时）会议，审议批准了公司《关于向
2019 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独
立董事对本激励计划授予事项发表了独立意见，认为激励对象主体资
格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
7、2019 年 10 月 31 日，公司完成了股票期权激励计划授予登记
工作，向激励对象 262 人授予 2626 万份股票期权。股票期权名称：
鲁抗医药期权，股票期权代码（三个行权期）：0000000385、0000000386、
0000000387。
8、2021 年 9 月 6 日，公司召开第十届董事会第三次（临时）会
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议、第十届监事会第三次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2019
年股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销
部分期权的议案》及《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行
权期行权条件成就的议案》。根据公司 2019 年第一次临时股东大会
的授权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由 262
名调整至 254 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 2626
万份调整至 2568.00 万份；行权价格由 6.85 元/份调整为 6.75 元/
股；根据《2019 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，股票
期权第一个行权期期行权条件已成就，涉及的 254 名激励对象在第一
个行权期（自 2021 年 9 月 28 日至 2022 年 9 月 27 日）可行权的股票
期权数量为 873.12 万份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象
名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见。
9、2022 年 7 月 11 日，公司召开第十届董事会第十一次（临时）
会议、第十届监事会第十一次（临时）会议，审议通过了《关于调整
2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司 2019 年第一
次临时股东大会的授权，行权价格由 6.75 元/份调整为 6.70 元/股。
公司独立董事对相关事宜发表了独立意见。
10、2022 年 9 月 15 日，公司召开第十届董事会第十四次（临时）
会议、第十届监事会第十四次（临时）会议，审议通过了《关于调整
2019 年股票期权激励计划激励对象名单及授予期权数量并注销部分
期权的议案》及《关于公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期
行权条件成就的议案》。根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授
权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由 254 名调
整至 250 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 1694.88 万
份调整至 1645.38 万份；根据《2019 年股票期权激励计划（草案）》
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的相关规定，股票期权第二个行权期期行权条件已成就，涉及的 250
名激励对象在第二个行权期（自自主行权审批手续办理完毕之日至
2023 年 9 月 26 日）可行权的股票期权数量为 822.69 万份。监事会
对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关
事宜发表了独立意见。
11、2022 年 10 月 28 日，公司召开第十届董事会第十五次（临
时）会议、第十届监事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于
注销 2019 年股票期权激励计划第一个行权期已到期未行权的股票期
权的议案》，公司 2019 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第
一个行权期已于 2022 年 9 月 26 日日期限届满，激励对象在第一个行
权期内共自主行权 3,819,778 份股票期权，未行权的股票期权数量为
4,911,422 份。根据《激励计划（草案）》的相关规定，行权期结束
后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。据此，公
司决定对 2019 年股票期权激励计划第一个行权期内已获授但尚未行
权的 4,911,422 份股票期权予以注销。独立董事对相关事宜发表了独
立意见。
12、2023 年 7 月 19 日，公司召开第十届董事会第十八次（临时）
会议、第十届监事会第十八次（临时）会议，审议通过了《关于调整
2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司 2019 年第一
次临时股东大会的授权，行权价格由 6.70 元/股调整为 6.645 元/股。
公司独立董事对相关事宜发表了独立意见。
13、2023 年 9 月 26 日，公司召开第十届董事会第二十次（临时）
会议、第十届监事会第二十次（临时）会议，审议通过了、《关于调
整 2019 年股票期权激励计划激励对象名单及授予期权数量并注销部
分期权的议案》及《关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权
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期行权条件成就的议案》。根据公司 2019 年第一次临时股东大会的
授权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由 250 名
调整至 244 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 822.69
万份调整至 792.33 万份；根据《2019 年股票期权激励计划（草案）》
的相关规定，股票期权第三个行权期期行权条件已成就，涉及的 244
名激励对象在第三个行权期（自自主行权审批手续办理完毕之日至
2024 年 9 月 26 日）可行权的股票期权数量为 792.33 万份。监事会
对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关
事宜发表了独立意见。
14、2023 年 10 月 25 日，公司召开第十届董事会第二十一次（临
时）会议、第十届监事会第二十一次（临时）会议，审议通过了《关
于注销 2019 年股票期权激励计划第二个行权期已到期未行权的股票
期权的议案》，公司 2019 年股票期权激励计划首次授予的股票期权
第二个行权期已于 2023 年 9 月 26 日期限届满，激励对象在第二个行
权期内共自主行权 6,876,728 份股票期权，未行权的股票期权数量为
1,350,172 份。根据《激励计划（草案）》的相关规定，行权期结束
后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。据此，公
司决定对 2019 年股票期权激励计划第二个行权期内已获授但尚未行
权的 1,350,172 份股票期权予以注销。独立董事对相关事宜发表了独
立意见。
二、 本次股权激励计划行权的基本情况
（一）第三个行权期已行权情况
本期累计
截至2024年3
可行权 2024年第一 行权占可
序 数量 月31日本期累
姓名 职务 季度行权数 行权数量
号 （万份） 量（万股） 计行权总量
的百分比
（万股）
（%）
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一、董事、高级管理人员
1 彭欣 董事长 28.38 0 0 0
2 董坤 董事、总经理 14.85 0 0 0
3 张杰 董事、党委副书记 16.83 0 0 0
4 赵伟 副总经理 16.83 0 0 0
5 曹海峰 副总经理 6.6 0 0 0
6 何德锋 副总经理 6.6 0 0 0
7 崔晓辉 纪委书记 14.85 0 0 0
8 李利 董事、财务负责人 18.81 0 0 0
9 田立新 董事会秘书 13.86 0 0 0
董事、高级管理人员小计 137.61 0 0 0
二、其他激励对象
其他激励对象小计 654.72 1.8232 512.9383 78.34
合 计 792.33 1.8232 512.9383 64.74
（二）本次股权激励计划股票的来源
公司向激励对象定向发行公司人民币普通股（A 股）股票。
（三）本次股权激励计划行权人数
本次股权激励计划的第三个行权期可行权人数为 244 人，截至
2024 年 3 月 31 日，共 210 人行权并完成登记。
三、 本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变
动情况
（一）本次行权股票的上市流通日
本次股权激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股
票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2 日）上市交易。
（二）本次行权股票的上市流通数量
本次股权激励计划 2024 年第一季度行权股票的上市流通数量为
18,232 股。
（三）董事和高管本次行权股票的锁定和转让限制
本次激励对象行权后，公司新增股份均为无限售条件流通股。参
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与行权的董事、高级管理人员行权新增股份按照相关法律法规自行权
之日起锁定 6 个月，转让时须遵守中国证监会及上海证券交易所的相
关规定。
（四）本次行权股本结构变动情况
本次变动前（截至
类别 本次变动数 本次变动后
2023 年 12 月 31 日）
有限售条件股份（股） 0 0 0
无限售条件股份（股） 896,037,392 18,232 896,055,624
总股本（股） 896,037,392 18,232 896,055,624
上述股本变化后未造成公司实际控制人发生变化。
四、 股份登记情况及募集资金使用计划
截至 2024 年 3 月 31 日，本次股权激励计划第三个行权期通过自
主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司累计过
户登记股份为 5,129,383 股，共募集资金 34,084,751.05 元。募集资
金将用于补充公司流动资金。
五、 本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权后，公司总股本由 896,037,392 股变更为 896,055,624
股，对公司财务状况和经营成果未产生重大影响。
特此公告。
山东鲁抗医药股份有限公司董事会
2024 年 4 月 2 日
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