2023 年度独立董事述职报告
                           王德军
                      2024 年 4 月 18 日


    大家好！我作为龙建路桥股份有限公司（以下简称公司、龙
建股份）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司治
理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定和要求，在 2023 年度工作中，本着
客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极出席公司 2023 年召
开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表
了独立意见，切实维护了公司、股东特别是中小股东的利益，较
好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将本人 2023 年
度任职期间履职情况述职如下：
    一、基本情况
    王德军，男，68 岁，曾任黑龙江省依安农场五分场通讯员；
哈尔滨建筑工程学院教务处（成教院）副科长、科长；哈尔滨建
筑大学道路系办公室主任；2000 年 7 月任哈尔滨工业大学交通
学院办公室主任；2010 年 12 月任哈尔滨工业大学交通学院院长
助理；2016 年 2 月退休；2020 年 5 月至 2023 年 12 月 28 日任龙
建路桥股份有限公司独立董事。
    报告期内，本人任职情况均符合《上市公司独立董事管理办
                            - 1 -
法》的独立性要求，具备法律法规要求的独立性，不存在影响独
立性的情况。
    二、2023 年度履职概况
    （一）出席董事会、股东大会情况及投票情况
    2023 年公司第九届董事会共召开 10 次会议，召开股东大会
5 次，本人亲自出席 10 次董事会，列席 5 次股东大会。
    本人作为公司的独立董事，在召开董事会前主动了解并获取
做出决策前所需要的情况和资料，会上认真审议每个议案，积极
参与讨论并结合自己的专业知识提出合理化建议，对董事会审议
的各项议案均投出同意票，没有反对、弃权的情形。
    （二）出席专门委员会及独立董事专门会议情况及投票情况
    2023 年公司共召开战略委员会 4 次、提名委员会 3 次、薪
酬与考核委员会 5 次、审计委员会 10 次，本人均亲自出席。同
时公司召开了第九届董事会独立董事专门会议，本人亲自出席会
议，在会上认真审议每个议案，本着勤勉尽责的态度，对议案积
极发表意见。
    （三）发表独立意见和独董事前认可情况
    2023 年，本人作为公司的独立董事，在了解公司经营状况
的前提下，依靠自身的专业知识和能力，在董事会做出决策前，
与其他三位独立董事经过讨论，取得共识，一起对下列事项发表
了独立意见，并对部分事项进行了事前认可：


                            - 2 -
序                                                                            独董事
      届次      召开日期                       议案名称
号                                                                            前认可
                             关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条
1
                             件的议案
                             关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的
2
                             议案
                             关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案
3
                             （修订稿）的议案
                             关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资
4
                             金运用的可行性分析报告（修订稿）的议案
     第九届第                关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论
5               2 月 28 日
     二十八次                证分析报告的议案
                             关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回
6
                             报、采取填补措施及相关承诺（修订稿）的议案
                             关于修订《公司可转换公司债券之债券持有人会议
7
                             规则》的议案
                             关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办
8                            理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜
                             的议案
9                            关于预计公司 2023 年度日常关联交易的议案           √
10                           龙建股份 2022 年度内部控制评价报告
11                           龙建股份 2022 年度利润分配预案
12                           龙建股份 2022 年度董事薪酬分配议案
13                           龙建股份 2022 年度高管人员薪酬分配议案
                             龙建股份关于续聘中审亚太会计师事务所（特殊普
14                                                                              √
     第九届第                通合伙）的议案
                3 月 29 日
     二十九次                龙建股份关于公司 2022 年年度募集资金存放与实际
15
                             使用情况的专项报告
16                           龙建股份关于会计政策变更的议案
17                           关于公司 2023 年度授信预计额度的议案
18                           关于公司 2023 年度对外担保预计额度的议案
19                           关于公司 2023 年度捐赠计划的议案
                             关于向内蒙古额济纳旗教育发展慈善信托基金进行
20
                             捐赠的议案
     第九届第                关于接受关联方提供融资担保并支付担保费用暨关
21              8 月 29 日                                                     √
     三十二次                联交易的议案
                             关于公司及子公司开展应收账款保理业务并由公司
22
                             为部分保理业务提供担保的议案



                                       - 3 -
序                                                                           独董事
       届次     召开日期                        议案名称
号                                                                           前认可
                              关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东大
23
                              会决议有效期的议案
     第九届第
                9 月 28 日    关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全
     三十四次
24                            权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关
                              事宜有效期的议案
25   第九届第                 关于向关联方购买办公楼层的议案                   √
                10 月 30 日
26   三十五次                 关于注册发行永续中期票据的议案
                            关于调整 2021 年限制性股票激励计划对标企业的议
27
                            案
                            关于 2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期
28
                            解除限售条件成就的议案
                            关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议
29
                            案
                            关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制
30
                            性股票的议案
31   第九届第               关于公司董事会换届选举非独立董事的议案
32              12 月 12 日 关于公司董事会换届选举独立董事的议案
     三十七次
                            关于签署《哈尔滨市地下综合管廊二期工程（第一
33
                            批）PPP 项目一包终止协议》的议案
                            关于公司新增 2023 年度日常关联交易预计额度的议
34
                            案
35                            关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案
                              龙建股份关于续聘中审亚太会计师事务所（特殊普
36
                              通合伙）的议案
37                            关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案

       （四）对公司进行现场调研及公司配合独立董事工作的情况
     2023 年，我赴龙建股份鹤伊高速玉溪公司、广西区域公司、
海南分公司、等地了解现状进行现场调研，主要了解区域公司企
业运营、市场布局情况、存在的问题以及下步工作计划等。充分
利用自己在专业领域上的经验，给予公司一些广泛的建议，帮助
公司提升对重大事项决策的能力，为公司的发展做出积极的贡
献。
                                        - 4 -
    公司董事、高管及相关工作人员积极配合独立董事的工作，
为本人工作提供了便利条件。
    （五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
    报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所积极沟
通，认真履行相关职责。积极跟进年报审计工作进展情况，确保
审计报告全面反映公司真实情况；积极推动公司及会计师事务所
在公司日常审计中作用的发挥，维护公司全体股东的利益，确保
审计结果的客观、公正。
    （六）保护投资者权益方面所做的工作
    本人作为公司独立董事，认真审阅公司历次董事会的各项议
案，特别是有关利润分配、关联交易、对外担保、募集资金使用、
可转换公司债券推进情况，认真谨慎地发表独立意见，切实地维
护了公司和广大社会公众股股东的利益。持续关注公司的信息披
露工作，通过查阅公司信息披露公告以及投资者调研档案等，促
进公司信息披露的真实、准确、完整、及时，保证公司信息披露
对待所有股东公开、公平、公正。
    通过公司组织的有关培训，进一步了解证监会、交易所最新
的监管政策和法律法规，尤其是涉及到上市公司法人治理结构、
规范运作、保护社会公众股股东权益等的认识和理解，切实加强
对公司全体股东，尤其是中小股东合法权益的保护，进一步提升
履职能力。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
                          - 5 -
    （一）关联交易情况
    本人对公司报告期所发生的关联交易相关事项发表了明确
表示同意的独立意见。董事会审议上述事项时，关联董事回避表
决，关联交易的审批程序符合国家有关法律法规、《股票上市规
则》和《公司章程》的有关规定。自《龙建股份独立董事工作制
度》修订后，报告期内召开独立董事专门会议 1 次，审议通过了
三项关联交易事项，一致同意提交公司董事会审议。
    （二）董事、高级管理人员薪酬情况
    公司于 2023 年 3 月 29 日召开了第九届董事会第二十九次会
议，审议通过了《2022 年度董事薪酬分配议案》和《2022 年度
高级管理人员薪酬分配议案》，本人认为该议案表决符合法定程
序，未损害中小股东权益。
    （三）募集资金使用情况
    公司募集资金存放和使用均依照相关规定执行，不存在违规
情况，维护了公司股东的合法权益。截至 2022 年 12 月 31 日，
募集资金已经全部使用完毕，募集资金专户无余额且专户已经全
部销户完毕，2023 年度内不涉及募集资金使用。
    （四）聘任或者更换会计师事务所情况
    鉴于中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司 2022
年度财务报告的审计工作中，认真负责，能够依据中国注册会计
师独立审计准则进行审计工作，根据《国有企业、上市公司选聘
会计师事务所管理办法》《公司章程》，本人认为公司续聘会计
                           - 6 -
师事务所所履行的审议程序充分、恰当，不存在损害公司及公司
股东尤其是中小股东的利益的情形，公正、客观地反映了公司报
告期内的财务状况和生产经营情况。
    （五）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控
制评价报告
    报告期内，公司严格依照法律法规及规范性文件的要求，按
时编制并披露了《2022 年年度报告》《2023 年第一季度报告》
《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，准确披露了
相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司
经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过。报告期
内，公司披露了《2022 年度内部控制评价报告》，本人认为任
期内公司审议的重大事项均符合相关法律法规的规定，公司审议
和表决程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股
东利益的情形。
    （六）会计差错更正
    公司于 2023 年 12 月 12 日召开第九届董事会第三十七次会
议，审议通过了《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议
案》。根据《企业会计准则第 28 号-会计政策、会计估计变更和
差错更正》等有关规定，对公司前期会计差错进行更正并追溯调
整相关年度的财务数据。公司会计差错更正符合《会计准则第
28 号—会计政策、会计估计变更和差错更正》等相关要求，可
以真实地反映公司的财务状况，不存在损害公司和股东利益的情
                          - 7 -
形。
       （七）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
    2023 年 12 月 8 日，公司召开了提名委员会，审议通过了《关
于提名第十届董事会董事候选人的议案》。2023 年 12 月 22 日，
公司召开提名委员会，审议通过了《关于提名公司高级管理人员
候选人的议案》。
       （八）股权激励
    2023 年，公司 2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售
期解除限售，同时调整限制性股票激励计划回购价格及回购注销
部分限制性股票等相关事项，符合相关法律法规要求，不存在损
害公司及股东利益的情形。
       （九）其他事项
    2023 年，本人没有提议召开董事会、提议聘用或解聘会计
师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况发生。
    四、总体评价与建议
   以上是本人在2023年度履行职责情况的汇报。本人作为公司
的独立董事，严格按照法律法规等相关规定，本着客观、公正、
独立的原则，切实履行职责，充分发挥独立董事的作用，更多地
维护广大投资者特别是中小股东的合法权益。公司董事会、管理
层及相关工作人员在本人2023年的工作中给予了极大的协助和
配合，在此表示衷心感谢。


                            - 8 -