证券代码：601059          证券简称：信达证券           公告编号：2023-003



                     信达证券股份有限公司
              第六届监事会第二次会议决议公告

     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二次会议于 2024
年 3 月 26 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市
口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2024 年 3 月 15
日以电子邮件方式发出。本次会议由监事长张德印先生召集和主持，应出席监事
3 名，实际出席监事 3 名（张德印先生、马建勇先生、郑凡轩女士均现场参会），
公司董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符
合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《信达证券股份有限
公司章程》的有关规定。
    经审议，本次会议形成如下决议：
    一、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报
告>的议案》
    本议案需提交股东大会审议。
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职
报告>的议案》
    逐项审议通过独立董事分别出具的《信达证券股份有限公司 2023 年度独立
董事述职报告》。
    本议案需提交股东大会审议。
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、审议通过《关于审议<关于信达证券股份有限公司 2023 年度非经营性
资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明>的议案》


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    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    四、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度财务决算报告>
的议案》
    本议案需提交股东大会审议。
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    五、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度利润分配预案>
的议案》
    本议案需提交股东大会审议。
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    六、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告>的议案》
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    七、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价
报告>的议案》
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    八、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度关联交易审计
报告>的议案》
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    九、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度审计工作报告
和 2024 年年度审计计划>的议案》
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十、审议通过《关于审议<关于信达证券股份有限公司 2023 年年度风险管
理报告>的议案》
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十一、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度关联交易情
况及预计 2024 年度日常关联交易>的议案》
    本议案需提交股东大会审议。
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。




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   十二、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度廉洁从业工
作报告>的议案》
   表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   十三、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度反洗钱工作
报告>的议案》
   表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   十四、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度社会责任报
告>的议案》
   表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   十五、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年年度报告>的议
案》
   表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


   特此公告。




                                             信达证券股份有限公司监事会
                                                 2024 年 3 月 26 日




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