证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-011
红塔证券股份有限公司
2024 年度日常关联交易预计公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●本次日常关联交易预计事项需要提交股东大会审议。
●本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司的
独立性，公司主要业务未因本次日常关联交易而对关联人形成依赖。
●需要提请投资者注意的其他事项：无。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会批准从事证券业
务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括公
司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》《上市公司
治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 5 号-交易与关联交易》等有关法律法规的规定，以及依据《公司章程》
和《公司关联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公
司对 2024 年度日常关联交易进行预计。
公司董事会审计委员会已对《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》
进行预审，同意提交董事会审议。公司于 2024 年 3 月 28 日召开的第七届董事会
第二十二次会议审议通过了《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，
并同意将该议案提交股东大会审议。公司关联董事进行了回避表决。
《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》已经公司董事会独立董事
专门会议审议通过。
本议案尚需股东大会审议，届时相关关联股东将分别回避涉及自己公司事项
的表决。
（二）2023 年度日常关联交易的预计和执行情况
2023 年度，公司日常关联交易在股东大会通过的《关于预计公司 2023 年度
日常关联交易的议案》的预计范围内执行，未发生超出预计范围的关联交易。
2023 年度，公司日常关联交易的预计和执行情况见下表：
序 占同类业务
关联交易类别 关联方 预计金额 实际发生额（元） 相关业务或事项简介
号 比例（%）
云南红塔银行股份有限公司 2023 年由于证 39,622.64 0.022
红塔创新（昆山）创业投资有 券市场情况、 公司为关联方提供证
12,428.62 0.007
提供代理买卖 限公司 交易量无法准 券代理买卖服务收取
1 证券服务 云南红塔股权投资基金管理 确预计，以实 手续费收入，参照市
14,803.71 0.008
有限公司 际发生额计 场水平收取佣金。
关联自然人 算。 17,517.02 0.010
小计 84,371.99
中国双维投资有限公司 9,428.89 0.086
中维资本控股股份有限公司 933.30 0.008
红塔创新（昆山）创业投资有
783.26 0.007
限公司
昆明万兴房地产开发有限公 2023 年因存管 关联方在公司开立证
274.96 0.002
司 具体规模无法 券账户，公司支付其
2 资金存管利息
云南合和(集团)股份有限公 准确预计，以 证券账户资金存款利
支出 40,287.15 0.365
司 实际发生额计 息，参照市场水平结
云南红塔银行股份有限公司 算。 8,734.04 0.079 算。
云南兴云投资有限公司 2,062.89 0.019
云南红塔股权投资基金管理
83.31 0.001
有限公司
云南华叶投资有限责任公司 374.25 0.003
云南兴云物业管理有限公司 2023 年因存管 87.65 0.001 关联方在公司开立证
具体规模无法 券账户，公司支付其
资金存管利息 昆明翠湖宾馆有限公司 939.41 0.009
准确预计，以 证券账户资金存款利
2 支出 昆明正基房地产有限公司 0.05 0.0000005
实际发生额计 息，参照市场水平结
关联自然人 算。 3,228.63 0.029 算。
小计 67,217.79
2023 年因具体 公司向关联方提供集
提供资产管理 云南合和(集团)股份有限公
3 业务规模难以 933,962.26 2.091 合、单一、专项资产
业务服务 司
预计，以实际 管理等服务产生的收
序 占同类业务
关联交易类别 关联方 预计金额 实际发生额（元） 相关业务或事项简介
号 比例（%）
发生额计算。 入，参照市场水平收
取管理费和提取业绩
报酬。
小计 933,962.26
昆明产业开发投资有限责任 公司向关联方提供证
2023 年因具体 1,562,264.15 2.587
提供证券承销 公司 券承销与保荐服务、
业务规模难以
与保荐、财务 云南合和（集团）股份有限公 财务顾问等业务服务
4 预计，以实际 188,679.25 0.312
顾问服务 司 产生的收入，参照市
发生额计算。
云南白药集团股份有限公司 179,245.28 0.297 场价格收取费用。
小计 1,930,188.68
红塔烟草（集团）有限责任公
13,160,457.29 24.181
司
昆明红塔大厦有限公司 7,044,504.26 12.944
云南红塔银行股份有限公司 2023 年因具体 265,860.42 0.488 公司承租关联方房
接受房屋等租 红塔烟草（集团）有限责任公 业务规模难以 屋、广告位、车位等
赁服务 预计，以实际 163,294.25 0.300 资产，参照市场水平
5 司楚雄雄宝酒店
云南安晋高速公路开发有限 发生数计算。 结算。
9,291.48 0.017
公司
昆明红塔大厦物业管理有限
5,366.98 0.010
公司
小计 20,648,774.68
昆明红塔大厦物业管理有限 公司接受关联方为公
维修费 6,509.88 1.482
公司 司提供物业、会议、
昆明红塔大厦物业管理有限 培训、住宿、餐饮、
水电费 2023 年因具体 1,031,162.32 33.127
经常 公司 前台服务、驾驶服务、
业务规模难以
6 性服 劳务服务、管理服务
预计，以实际
务 等综合服务等产生的
昆明红塔大厦物业管理有限 发生数计算。
保洁费 237,328.32 4.493 费用，参照市场水平
公司
结算。
物业管 昆明红塔大厦物业管理有限
3,264,236.04 36.184 公司接受关联方为公
理费 公司
司提供物业、会议、
云南庆来技工学校 2023 年因具体 82,854.03 0.813 培训、住宿、餐饮、
经常
培训费 云南中烟工业有限责任公司 业务规模难以 5,188.69 0.051 前台服务、驾驶服务、
6 性服
云南红河投资有限公司 预计，以实际 933.96 0.009 劳务服务、管理服务
务
红塔烟草（集团）有限责任公 发生数计算。 等综合服务等产生的
3,849.06 0.211 费用，参照市场水平
会议费 司楚雄雄宝酒店
结算。
大理上和置业有限公司 85,012.27 4.668
序 占同类业务
关联交易类别 关联方 预计金额 实际发生额（元） 相关业务或事项简介
号 比例（%）
红塔烟草(集团) 有限责任公
33,942.74 1.864
司美登大酒店
云南红塔体育中心有限公司 29,012.26 1.593
云南天恒大酒店有限公司 127,369.93 6.994
云南红塔体育中心有限公司 191,600.00 3.627
公杂费 云南金鹰大酒店有限公司 191,600.00 3.627
云南九九物流有限公司 120,678.20 2.284
曲靖福牌实业有限公司 2,641.51 0.085
业务宣 红塔烟草(集团)有限责任公
29,402.26 0.941
传费 司美登大酒店
云南天恒大酒店有限公司 3,326.79 0.106
大理上和置业有限公司 10,576.59 0.089
红塔烟草（集团）有限责任公
2,801.89 0.024
司楚雄雄宝酒店
红塔烟草（集团）有限责任公
6,036.98 0.051
司美登大酒店
昆明桂花大酒店有限公司 10,230.19 0.086
差旅费
（住宿 曲靖福牌实业有限公司 311.32 0.003
费） 上海红塔大酒店有限公司 141,439.41 1.193
云南红河投资有限公司 11,830.19 0.100
云南红塔大酒店有限公司 10,292.27 0.087
云南红塔体育中心有限公司 23,804.15 0.201
云南天恒大酒店有限公司 58,382.26 0.492
代销基
云南红塔银行股份有限公司 2,642.09 0.049
金服务
小计 5,724,995.60
公司根据资金业务需
2023 年业务发
要，与关联方发生存
资金存放利息 生情况无法预
云南红塔银行股份有限公司 5,739,111.29 3.547 款等资金往来，发生
7 收入 计，以实际发
相应利息收入，参照
生额计算。
市场水平结算。
小计 5,739,111.29
2023 年因认购
云南红塔银行股份有限公司 400,000,000.00 7.547 因公司融资需要，关
认购债务融资 具体规模难以
8 联方认购公司的债务
工具 预计，以实际
关联自然人 3,540,000.00 0.105 融资工具。
发生数计算。
序 占同类业务
关联交易类别 关联方 预计金额 实际发生额（元） 相关业务或事项简介
号 比例（%）
小计 403,540,000.00
中国烟草总公司浙江省公司 45,000,000.00 14.348
云南合和（集团）股份有限公
36,864,920.28 11.754 公司向关联方借入次
司 2023 年因认购
级债务或关联方认购
债务融资工具 中国烟草总公司四川省公司 具体规模难以 10,849,315.07 3.459 公司的债务融资工
9 利息支出 预计，以实际
中国烟草总公司江苏省公司 7,027,397.26 2.241 具，向关联方支付相
发生数计算。
云南红塔银行股份有限公司 16,721,536.94 5.332 应的资金利息费用。
关联自然人 10,562.16 0.003
小计 116,473,731.71
公司以债券、票据、
2023 年因具体
资产收益权等为标的
证券和金融产 业务规模难以
国信证券股份有限公司 50,028,095.89 0.078 与关联方开展债券自
10 品交易 预计，以实际
营、卖出回购及买入
发生额计算。
返售等交易。
小计 50,028,095.89
关联方认购公司发行
2023 年由于证 的基金、理财产品，
中国双维投资有限公司 券市场情况、 264,601.09 1.753 向关联方收取的管理
证券交易额无 费收入；或认购关联
基金业务
11 法准确预计， 方发行的基金、理财
以实际发生额 产品或信托计划，向
关联自然人 计算。 5,533.73 0.037 关联方支付的管理费
支出。
小计 270,134.82
2023 年因具体 公司为关联方提供期
业务规模难以 货经纪业务服务，参
期货经纪业务 关联自然人 27,777.78 0.052
12 预计，以实际 照市场水平收取佣
发生额计算。 金。
小计 27,777.78
公司根据证券市场情
国信证券股份有限公司 2023 年因具体 31,804.58 0.009 况及资产配置的需
认购金融产品 业务规模难以 要，认购关联方发行
13 收益 红塔创新投资股份有限公司、 预计，以实际 的资管计划、私募基
红塔创新（珠海）创业投资管 发生额计算。 35,187.68 0.010 金等金融产品，并取
理有限公司 得收益。
小计 66,992.26
资金存放业务 2023 年因具体 公司根据资金业务、
14 云南红塔银行股份有限公司 300,489,570.93 5.915
(余额) 业务规模难以 流动性管理的需要，
序 占同类业务
关联交易类别 关联方 预计金额 实际发生额（元） 相关业务或事项简介
号 比例（%）
预计，以实际 与关联方发生资金存
发生额计算。 放等资金往来。
小计 300,489,570.93
2023 年因共同
投资规模、投 公司根据日常业务开
红塔创新投资股份有限公司、
共同投资（余 资方式、收益 展需要，与关联方共
红塔创新（珠海）创业投资管 96,900,000.00 0.717
15 额） 率等难以预 同发起设立、投资同
理有限公司
计，以实际发 一标的资产。
生额计算。
小计 96,900,000.00
(三)公司 2024 年日常关联交易预计情况
公司根据日常经营业务实际开展的需要，在满足法律法规及监管要求的前提
下，对公司及下属子公司与公司关联方在 2024 年度及至召开 2024 年度股东大会
期间可能发生的日常关联交易作如下预计：
关联交
序号 关联交易内容 具体交易说明 预计金额
易类别
2024 年由于证券、
为关联方提供证券代理买卖交易服务、
期货市场情况、交易
期货经纪服务等产生的佣金收入，参照
量无法准确预计，以
市场水平结算。
实际发生额计算。
为关联方提供交易单元收取相应的席
位租用佣金，参照市场水平结算。
为关联方提供证
券期货经纪、证 为关联方代理销售金融产品产生的收
券投资咨询、证 入，参照市场水平收取费用。
券承销与保荐、 向关联方提供投资咨询、研报业务服
财务顾问、代销 务，参照市场水平收取费用。
证券和
金融产品、资产 向关联方提供基金及资产管理服务产
1 金融产
管理、基金管理 生的收入，参照市场水平收取管理费和 2024 年因具体业务
品服务
等证券和金融产 提取业绩报酬。 规模难以预计，以实
品服务，或接受 向关联方提供证券承销与保荐服务、财 际发生额计算。
关联方提供的上 务顾问等业务服务产生的收入，参照市
述证券和金融产 场价格收取费用。
品服务。 向关联方提供证券出借代理服务，参照
市场水平收取费用。
销售、分销关联方承销的债券，参照市
场水平收取费用。
公司接受关联方提供 IB 业务，支付手
续费。
关联交
序号 关联交易内容 具体交易说明 预计金额
易类别
获取关联方提供的上述证券和金融产
品服务发生的费用。
公司以债券、票据、资产收益权等为标
与关联方进行买 的与关联方开展卖出回购及买入返售
入返售或卖出回 等交易，产生的利息收支，参照市场水
购交易，与关联 平结算。
方进行股票、债 公司以可转债、可交债等为标的与关联
证券和 券或衍生品销售 方开展债券自营交易，以及与关联方开 2024 年因具体业务
2 金融产 交易，认购关联 展场外衍生品投资业务。 规模难以预计，以实
品交易 方发行或管理的 认购关联方发行或管理的基金、资产管 际发生额计算。
金融产品，销售、 理或信托计划、私募基金、理财产品等
分销、认购关联 金融产品；关联方认购本公司发行的金
方承销的金融产 融产品。参照市场水平结算。
品等。 认购关联方承销的债券，参照市场水平
结算。
公司为融资需要，发行/借入债务融资，
发行/借 2024 年因认购具体
向关联方发行/ 关联方可能认购/出借相关债务融资工
3 入债务 规模难以预计，以实
借入债务融资。 具，公司支付相应的资金使用利息，参
融资 际发生额计算。
照市场水平结算。
公司根据资金业务需要，可能会与关联
资金存 与关联方发生 2024 年因具体业务
方发生存款、同业拆借等资金往来，发
4 管(放) 资金存管(放) 规模难以预计，以实
生相应利息收支等，参照市场水平结
与结算 与结算。 际发生额计算。
算。
承租关联方房屋
房屋等 公司承租关联方房屋、广告位等资产， 2024 年因具体业务
等资产、向关联
5 资产租 向关联方出租房屋等资产，参照市场水 规模难以预计，以实
方出租房屋等资
赁服务 平结算。 际发生额计算。
产。
关联方为公司提
供物业、会议、 接受关联方为公司提供物业、会议、培
2024 年业务发生情
经常性 培训、住宿、餐 训、住宿、餐饮、前台服务、驾驶服务、
6 况无法预计，以实际
服务 饮、劳务服务、 劳务服务、管理服务等综合服务等产生
发生额计算。
管理服务等综合 的费用，参照市场水平结算。
服务。
2024 年因共同投资
与关联方共同发
共同 公司根据日常业务开展需要，与关联方 规模、投资方式、收
7 起设立、投资相
投资 共同发起设立、投资同一标的资产。 益率等难以预计，以
关企业
实际发生额计算。
2024 年业务发生情
其他 与关联方发生的 公司根据业务需要，与关联方发生的其
8 况无法预计，以实际
业务 其他业务往来 他业务往来。
发生额计算。
二、关联方及关联关系介绍
(一)云南合和(集团)股份有限公司及其关联法人（或者其他组织）
云南合和(集团)股份有限公司(以下简称“合和集团”)及其关联法人（或者
其他组织）。其中，关联法人（或者其他组织）包括：合和集团直接或间接控制
的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他组织；由合和集团董事、监事
和高级管理人员直接或间接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或
其他组织；由合和集团董事、监事和高级管理人员担任董事、高级管理人员的除
本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他组织。
(二)红塔烟草(集团)有限责任公司及其关联法人（或者其他组织）
红塔烟草(集团)有限责任公司(以下简称“红塔集团”)及其关联法人（或者
其他组织）。其中，关联法人（或者其他组织）包括：红塔集团直接或间接控制
的法人或其他组织(合和集团及其控制的法人或其他组织除外)；由红塔集团董
事、监事和高级管理人员直接或间接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的
法人或其他组织；由红塔集团董事、监事和高级管理人员担任董事、高级管理人
员的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他组织。
(三)云南中烟工业有限责任公司及其关联法人（或者其他组织）
云南中烟工业有限责任公司(以下简称“云南中烟”)及其关联法人（或者其
他组织）。其中，关联法人（或者其他组织）包括：云南中烟直接或间接控制的
法人或其他组织(红塔集团及其控制的法人或其他组织除外)；由云南中烟董事、
监事和高级管理人员直接或间接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法
人或其他组织；由云南中烟董事、监事和高级管理人员担任董事、高级管理人员
的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他组织。
(四)其他持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人。
(五)其他关联法人
除上述关联法人，公司的其他关联法人包括：
1.公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的，除
公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；
2.中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他
与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组
织）；
3.按照国家有关法律、法规和相关监管规定，与公司具有其他关联关系的法
人或其他组织。
(六)关联自然人
公司的关联自然人包括：
1.直接或间接持有公司 5％以上股份的自然人；
2.公司董事、监事及高级管理人员；
3.直接控制公司的法人或其他组织的董事、监事及高级管理人员；
4.间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事及高级管理人员；
5.本条第 1、2、3 项所述人士的关系密切的家庭成员(包括配偶、父母及配
偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹
和子女配偶的父母)；
6.中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他
与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组
织）；
7.按照国家有关法律、法规和相关监管规定，与公司具有其他关联关系的自
然人。
(七)其他关联人
具有以下情形之一的法人或其他组织或者自然人，视同为公司的关联人：
1.根据与公司或者其他关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排
生效后，或在未来十二个月内，将具有《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3
的情形之一；
2.过去十二个月内，曾经具有《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3 的情
形之一。
三、日常关联交易定价原则及依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司严格按照价格公允原则与关联方确
定关联交易价格，参照市场化价格水平、行业惯例定价。具体定价依据如下：
(一)证券、期货经纪服务：参考公司平均佣金率水平，综合考虑关联方客户
的交易方式、交易量、交易频率、资产规模、开户时间等因素，与关联方客户按
照市场化原则协商定价；
(二)提供承销保荐、财务顾问、投资咨询服务：参照市场同类服务费率标准
及行业惯例定价；
(三)提供资产管理业务服务：参照行业同类业务标准，并依据实际投资标的、
主动管理水平等因素协商定价；
(四)认购金融产品：参照该类型交易当时适用的市场价格及行业惯例定价；
(五)认购/出借债务融资工具：参照同行业同期、同期限债务融资的执行利
率、市场资金供需水平、融资的额度、期限、公司的信用等级等因素定价；
(六)资金存管(放)与结算：参照同行业存款的市场利率水平及行业惯例定
价；
(七)证券和金融产品交易：参照该类型交易当时的市场价格及行业惯例定
价；
(八)提供或接受房屋租赁及物业服务：参照市场价格及行业惯例定价；
(九)经常性服务：参照市场价格定价；
(十)基金业务：参照行业同类业务标准定价。
四、关联交易目的和对公司的影响
(一)上述关联交易，是公司正常业务的一部分，有助于公司业务的开展，有
利于提高公司的综合竞争力；
(二)上述关联交易参考市场价格进行定价，交易价格是公允的，不存在损害
公司或中小股东利益的情况；
(三)上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易
而对关联方形成依赖。
五、关联交易协议签署情况
关联交易协议签署情况在预计的公司 2024 年日常关联交易范围内，提请股
东大会授权公司经理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。
特此公告。
红塔证券股份有限公司董事会
2024 年 3 月 29 日
报备文件：
（一）红塔证券股份有限公司第七届董事会第二十二次会议决议
（二）红塔证券股份有限公司第七届监事会第十七次会议决议
（三）红塔证券股份有限公司第七届董事会审计委员会 2024 年第三次会议决议
（四）红塔证券股份有限公司第七届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议