中国平安保险（集团）股份有限公司
        独立董事 2023 年度述职报告（伍成业）

        根据《中华人民共和国公司法》、国家金融监督管理总局《保
  险机构独立董事管理办法》、中国证券监督管理委员会《上市公
  司独立董事管理办法》以及中国平安保险（集团）股份有限公
  司（以下简称“公司”）《独立董事工作指引》等有关法律、法规
  和制度的规定，本人作为公司独立董事，现将本人 2023 年度履
  行独立董事职责情况报告如下：

           一、基本情况
        本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：
伍成业 先生           其他主要任职
                      伍先生现任香港总商会法律事务委员会副主席，香港大学亚洲国
独立董事              际金融法研究院顾问委员会委员，汇丰银行（越南）有限公司监
                      事会主席，汇丰银行（澳大利亚）有限公司和恒生银行有限公司
73 岁                 独立非执行董事。

自 2019 年 7 月出任董 前期工作经历
事                    伍先生在转为私人执业前，曾于香港律政署出任检察官。伍先生
                      于 1987 年 6 月加入汇丰银行，先后出任助理集团法律顾问，法律
                      及合规事务部副主管，亚太区首席法律顾问，并曾任汇丰银行（中
                      国）有限公司的非执行董事。

                      教育背景及资格
                      伦敦大学法律学士及硕士学位
                      北京大学法律学士学位
                      获英格兰、香港及澳大利亚维多利亚州最高法院颁发律师资格

        作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必须
  的专业能力和工作经验，具备法律法规所要求的独立性，并在
  履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
  本人已对照公司所适用监管规定中关于独立董事所应具备的独

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立性要求进行了逐项自查，并已向公司董事会提交了有关本人
独立性的年度确认书。

    二、年度履职概况
    （一）出席股东大会和董事会会议的情况
    2023 年，本人投入足够的时间履行职责，亲身出席股东大
会和董事会历次会议，包括公司 2022 年年度股东大会和 8 次董
事会会议。在深入了解情况的基础上，本人对各会议审议事项，
经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投弃权或者反对票的情形。
    （二）参与董事会专业委员会情况
    根据公司所适用的监管规定，公司董事会下设提名薪酬委
员会、审计与风险管理委员会、关联交易控制与消费者权益保
护委员会、战略与投资决策委员会共四个专业委员会。其中，
本人出任关联交易控制与消费者权益保护委员会主任委员、审
计与风险管理委员会委员、提名薪酬委员会委员。
    2023 年，本人亲身出席前述董事会专业委员会的历次会
议，包括 4 次董事会关联交易控制与消费者权益保护委员会、6
次董事会审计与风险管理委员会和 7 次董事会提名薪酬委员
会。在参加专业委员会期间，本人重点关注了关联交易、消费
者权益保护、内部审计发现、反洗钱风险、战略布局等重大事
项。本人充分运用专业优势和实务经验，以谨慎态度发表作出
独立客观判断，保证了对公司的持续有效监督。
    公司董事会通过多项举措保证了“议事充分、应审尽审”。
以董事会审计与风险管理委员会为例，每季度召开 1 次定期会
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议，其中年度、中期会议时长为一整天，并安排有审计与风险
管理委员会与审计师单独会晤环节。除此以外，在每次审计与
风险管理委员会正式会议召开前，公司均会召开审计与风险管
理委员会预沟通会，增加委员与公司管理层、审计师沟通交流；
针对委员在预沟通会上提出关切的问题，公司管理层充分准备
并在正式会议上进行详细汇报，这一举措极大的提高了董事会
的议事效率及顺畅程度。
    （三）与内部审计机构及审计师沟通情况
    作为董事会审计与风险管理委员会的委员，本人持续与内
部审计机构及注册会计师事务所就公司财务、业务状况进行充
分沟通。在公司编制年度报告过程中，本人切实履行职责和义
务。在年审注册会计师进场前，本人听取了关于本年度审计工
作的安排以及年审会计师事务所关于年度财务报告的审计计
划。在每次定期报告审阅的正式会议召开前，本人均与管理层
和审计师进行充分的预沟通，提前了解审计进展、经营情况和
其他需要关注的重大事项等。此外，在无公司任何人员参与的
情况下，包括本人在内的全体董事会审计与风险管理委员会委
员与公司注册会计师每年进行两次单独沟通，客观、全面、深
入地了解公司经营情况以及审计过程中发现的重大问题，在公
司财务报表编制过程中发挥了重要的监督审核职能。
    （四）与中小股东的沟通交流情况
    2023 年，本人恪尽职守、积极参加股东大会、业绩发布会，
确保与中小股东沟通交流的渠道畅通。日常工作中，本人通过

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多种渠道了解中小股东关心和关注的关联交易、声誉风险、审
计费用等事项，并将意见和建议通过电话或会议等形式及时反
馈给公司管理层，在决策过程中亦注重维护公司和全体股东利
益，尤其关注中小股东的合法权益。本人提出的所有意见和建
议，公司均积极予以采纳。
    （五）在公司现场工作情况和公司配合情况
    2023 年，本人在公司的现场办公时长超过 20 日，工作方
式及内容除前述亲身出席会议外，亦包括参加机构现场考察等
方式。
    2023 年 9 月，本人与其他监事、独立董事一起，对平安银
行、平安寿险、平安产险、平安养老险等多家子公司的兰州及
西安分支机构进行了实地考察调研，重点考察公司各项政策的
执行情况、新价值文化推广以及机构基层员工对公司的意见及
建议，并督促公司就相关意见及建议作出逐项反馈。
    公司积极配合本人的各项工作，通过多种渠道帮助本人了
解和掌握公司的主要经营管理信息及外部资讯，包括但不限于
定期发送的月度通讯、监管新规及履职注意事项、监管要闻及
点评以及其他履职相关主题培训等。2023 年，在公司的安排下，
本人完成了超过 100 学时的持续专业培训，主题覆盖新保险合
同准则、偿二代二期、合规风控、独立董事职责等履职相关领
域，不断拓展并更新履职所需的知识及技能，确保自身始终掌
握全面及切合所需的信息以对公司董事会作出贡献。



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    三、年度履职重点关注事项的情况
    2023 年，公司未出现根据《上市公司独立董事管理办法》
第十八条需要独立董事行使特别职权的情形，亦不存在根据《上
市公司独立董事管理办法》第二十三条需要独立董事予以特别
关注事项。对于公司董事会于年度内审议的定期报告、利润分
配方案、内部控制评价、高级管理人员提名以及薪酬、聘任审
计机构等事宜，本人均予以认真讨论审议，对相关事项是否合
法合规作出了独立明确的判断。

    四、总体评价和建议
    2023 年，本人审慎、认真、忠实、勤勉地履行了独立董事
职责，不存在未尽职尽责的情况，在董事会中发挥了参与决策、
监督制衡、专业咨询作用。
    2024 年，本人仍将严格遵守法律法规等有关监管要求，继
续加强与公司董事会、监事会和管理层之间的沟通、协作，切
实维护公司及全体股东，尤其是中小股东的利益。
    特此报告


      中国平安保险（集团）股份有限公司独立董事：伍成业
                                       2024 年 3 月 21 日




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