立董事提名人声明与承诺

     提名人新华文轩出版传媒股份有限公司董事会 ,现 提名韩文龙
蜘           出版佝喇恻钔郭艮公司董事会第五届董事会独立董事候选人   ,




并 已充分了解被提名人职业、学历、职称 、详细 的工作经历 、全部
兼职 、有无重大失信等不 良记录等情况 。被提名人 己同意 出任新

华文轩 出版传媒股份有 限公司董事会第五届董事会独立董事候选
人 (参 见该独 立 董事候选人声 明 )。 提名人认为 ,被 提名人具备
独立 董事任职资格 ,与 新华文轩 出版传媒股份有限公司之间不存
在任何影响其独立性的关系 ,具 体声明并承诺如下       :




     -、 被提名人具备上 市公司运作的基本知识 ,熟 悉相关法律、

行政法规 、规章及其他规范性文件 ,具 有5年 以上法 律 、经济 、会
计 、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验 。

     被提名人 己经 参加培训并取得证券交 易所认可 的相关培训
证 明材料 (如 有 )。
     二、被提名人任职资格符合下列法律 、行政法规和部 门规章

的要求   :




      (一 )《 中华人 民共和国公司法》关于董事任职资格的规定     ;


      (二 )《 中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的

规定 (如 适用 );
      (三 )中 国证监会 《上 市公司独立董事管理办法 》、上海证

券交易所 自律 监 管规则 以及公司章程有关独 立 董事任职 资格和

条件 的相关规定    :
         (四   )中 共 中央纪委、中共中央组织部 《关于规范中管干部
辞去公职或者退 (离 )休 后担任上 市公司 、基金管理 公司独立董

事 、独立 监事的通知》 的规定 (如 适用 ):
         (五   )中 共中央组织部 《关于进 一步规范党政领导干部在企
业兼职 (任 职 )问 题的意见》的相 关规定 (如 适用 );
         (六 )中 共中央纪委 、教育部 、监察部 《关于加强高等学校

反腐倡廉建设 的意见》的相关规定 (如 适用 );
         (七 )中 国人民银行 《股份制商业银行独立董事和外部监事

制度指引》等的相 关规定 (如 适用 );
         (八 )中 国证监会 《证券基金经 营机构董事、监事 、高级管

理人 员及从业人员监督管理办法》等的相关规定 (如 适用 ):
         (九 )《 银行业金 融机构董事 (理 事 )和 高级管理人员任职

资格管理办法》 《保险公司童事、监事和高级管理人员任职 资格

管理规定》 《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定 (如 适
用 );
         (十 )其 他法律法规 、部门规章 、规范性文件和上海证券交

易所规定的情形 。
        三 、被提名人具备独立性 ,不 属于下列情形  :


          (-)在 上 市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶 、父
母 、子女 、主要社会关系 (主 要社会关系是指兄弟姐妹 、兄弟姐
妹的配偶 、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹 、子女的配偶 、子女配

偶的父母等 ):
         (二 )直 接或者间接持有上市公司己发行股份 1%以 上或者是

上 市公司前十名股东中的白然人股 东及其配偶 、父母 、子女     ;
          (三 )在 直接或者 间接持有上 市公司 己
                                               发行股份sO0以 上 的
股东或者在 上 市公司前五名股东任职的人 员及其配偶 、父母、子

女   :




          (四   )在 上 市公司控股股 东 、实际控制人 的附属企业任职 的
人员及其配偶 、父母 、子女       :




          (五   )与 上 市公司及其控股股 东 、实际控制人或者其各 自的
附属企业有重大业 务往来的人员,或 者在有重大业务往来的单位
及其控股股 东 、实际控制人任职的人员          ;




          (六 )为 上 市公司及其控股股 东 、实际控制人或 者其各
                                                                   自附
属企业提供财务 、法律 、咨询 、保荐等服务的人员 ,包 括但不限
于提供服务 的中介机构的项 目组全体人 员 、各级复核人员、在报

告上签 字的人员 、合伙人 、董事 、高级管理人员及主要 负责人         :




         (七 )最 近12个 月内曾经具有前六项所列举情形的人员     ;

         (八 )其 他上海证券 交易所认定不具备独立 性的情形 。

         四、独立董事候选人无下列不 良记录        :




         (-)最近36个 月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关
刑事处罚的       :




         (二 )因 涉嫌证券期货违法犯罪 ,被 中国证监会立案调查或

者被司法机 关立案侦查 ,尚 未有明确结论意见的          ;




         (三 )最 近3s个 月内受到证券交易所公开谴责或3次 上通报

批评的    :




         (四 )存 在重大失信 等不 良记录   ;



         (五 )本 所认定的其他情形 。
      五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两 次未能亲

自出席也不委托其他董事 出席董事会会议被董事会提议 召开股

东大会予以解除职务的人员 。

      六、包括新华文轩出版传媒股份有限公司在 内,被 提名人兼
任独立董事的境 内上 市公司数量未超过三家 ,被 提名人在新华文
轩 出版传媒股份有限公司连续任职耒超过六年 。
      七、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资

格 的情况 。

      被提名人已经通过新华文轩出版传媒股份有限公司董事会第五

届董事会提名委员会资格审查,本 提名人与被提名人不存在利害关

系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系 。

      本提名人 己经根据 《上海证券交易所 上市公司 自律监管指引
第   1号 ——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实并确
认符合要求 。

      本提名人保证上述声明真实 、完整和准确 ,不 存在任何虚假
陈述或误导成分 ,本 提名人完全明白作 出虚假声明可能导致的后
果。
      特 此 声明 。




                      提名人 :新 华文轩 出版传
                                                      郦蜴       会
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