上海汽配：独立董事2023年度述职报告-牛建军2024-04-23
上海汽车空调配件股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
（牛建军）
2023 年度，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等
法律、法规及《公司章程》的规定，本人作为上海汽车空调配件股份有限公司（以
下简称“公司”）的独立董事，在 2023 年度工作中，本着对公司和股东负责的态
度，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，及时了解公司重要的经营管理信息，
认真审议董事会各项议案。现将 2023 年工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
牛建军，男，1978 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位,
会计学副教授，公司独立董事。最近 5 年主要工作经历：2019 年 1 月至今就职
于上海财经大学任讲师、副教授；2022 年 3 月至今担任公司独立董事。
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未
在公司股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行
独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事履职情况
1、出席董事会及股东大会的情况
2023 年度公司召开了 10 次董事会会议，本人出席并对董事会的决策发表独
立、客观意见；本人作为公司独立董事出席了本年度公司 4 次股东大会。具体出
席情况如下：
参加股东大会情
参加董事会情况
况
姓名
本年应参加 亲自出席次 委托出度次 出席股东大会的
缺席次数
董事会次数 数 数 次数
1
牛建军 10 10 0 0 4
2、出席董事会专门委员会会议情况
2023 年度本人共主持了 5 次董事会审计委员会会议、参加了 1 次薪酬与考
核委员会会议。
3、独立董事年度履职重点关注事项的情况
序 审议
届次 时间 议案
号 结果
《关于<上海汽车空调配件股份有限公
司 2022 年度利润分配方案>的议案》
《关于继续聘请天健会计师事务所（特
殊普通合伙）担任公司审计机构的议案》
《关于<2022 年度高级管理人员绩效考
核>的议案》
《关于预计公司 2023 年日常关联交易
第二届董
1 事会第十 2023/3/10 的议案》 同意
七次会议
《关于对公司 2022 年度关联交易予以
确认的议案》
《关于公司 2023 年度申请银行授信的
议案》
《关于公司与子公司之间互相提供担保
及财务资助的议案》
《关于确认 2022 年度并预计公司 2023
年度使用自有闲置资金进行现金管理的
议案》
第三届董
2 事会第二 2023/7/1 《关于公司为子公司提供担保的议案》 同意
次会议
第三届董
3 2023/8/3 《关于确认 2020 年、2021 年、2022 年 同意
事会第三
2
次会议 公司关联方在公司领取薪酬的议案》
《关于对公司 2023 年 1-6 月关联交易予
第三届董
4 事会第四 2023/9/8 以确认的议案》 同意
次会议 《关于确认关联自然人在公司领取薪酬
的议案》
《关于使用募集资金置换预先投入募投
项目和预先支付发行费用的自筹资金的
议案》
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行
现金管理及募集资金余额以协定存款方
第三届董 式存放的议案》
5 事会第七 2023/12/7 《关于使用募集资金向全资子公司增资 同意
次会议 并提供借款以实施募投项目的议案》
《关于使用部分超募资金永久补充流动
资金的议案》
《关于子公司上海莲南汽车附件有限公
司业务调整及人员安置相关事宜的议
案》
4、独立董事发起和参加的其他会议及活动
就 2023 年半年度和年度审计，独立董事共与审计机构召开了 5 次审计沟通
会议，就审计工作中注册会计师的独立性、审计计划、审计范围、时间人员安排、
预审情况、关键审计事项、审计进度、调整事项等情况与审计机构展开了充分的
沟通。
2024 年 3 月 22 日，独立董事实地调研了公司募投项目实施地浙江海利特
汽车空调配件有限公司。独立董事参观了嘉善生产基地，了解嘉善基地目前的建
设和投产进度，听取管理层的汇报，了解嘉善基地后续规划，就 2024 年独立董
事的工作开展形成初步方案。
本人作为财务专业背景的独立董事，高度重视公司财务会计方面的议题及各
项工作。报告期内，本人主持了 5 次董事会审计委员会会议，对公司财务会计相
关事项进行了认真审核。除此之外，本人作为审计委员会的主任委员，本人会同
审计委员会的其他委员认真履行对会计师事务所的监督职责，在审计前、审计中
3
及审计后与会计师展开了多次沟通，就重点问题进行了深入的探讨。同时，本人
还通过电话、微信等多种方式了解会计师的审计进度、审计中关注的重点问题，
对审计报告进行了专业复核。报告期内，公司、公司管理团队，特别是公司的财
务总监、会计师团队对本人的工作给予了高度重视和积极配合，为本人的履职创
造了有利条件，不存在妨碍本人履行职责的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
作为董事会审计委员会的主任委员，本人除了履行独立董事客观、独立的发
表意见的义务外，还肩负着带领审计委员会履行对会计师事务所监督职责的工作。
公司的审计机构为天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”），天
健所在业内有较高的声誉，有丰富的 IPO 审计和上市公司审计经验，公司审计
项目团队工作经验丰富，在沟通过程中思路清晰、工作节点明确、工作效率较高。
在审计过程中，本人及各位独立董事及审计委员会的委员与天健所开展了多次的
正式审计沟通，在正式的审计沟通之外，本人还直接或通过公司董秘、财务总监
与会计师团队进行了多次交流，了解其工作进度、人员安排及重点事项，确保审
计工作顺利开展。
就企业经营的其他方面，本人重点关注了以下事项：
（一）关联交易的情况
报告期内，公司关联交易较为简单，具有必要性、合理性和公允性。
（二）募集资金的使用情况
公司的募集资金到账后进行专户存储，并能够按照募集资金用途及 IPO 阶
段的信息披露方式进行置换及使用，超募资金补流不超过超募资金总额的 30%，
募集资金使用合法合规，不存在改变募集资金用途等情形。
（三）聘任或者更换审计机构的情况
2023 年度，公司未更换审计机构，仍聘任天健所作为公司的年度审计机构。
4
（四）现金分红及其他投资者回报情况
《公司章程》规定的现金分红政策符合相关法律、法规及监管部门的相关规
定。2022 年度公司实现盈利且累计可供分配利润为正，公司制定了每 10 股现金
分红 1.5 元的现金分红方案，未进行送转。上述现金分红方案兼顾了公司未来
资金需求和投资者合理回报，有利于公司的长远发展。
（五）信息披露的执行情况
2023 年是公司上市的第一年，公司在实践中不断提高信息披露水平。报告
期内，公司能够按照各项法律、法规和规章制度的要求履行信息披露义务，不存
在因信息披露违规而遭受证监会、交易所处罚的情形。
（六）董监高薪酬
除 3 名独立董事外，公司董事会成员中仅王游沼先生因担任公司总经理职务
在公司领薪；监事会成员中仅徐洁敏女士因担任公司人事行政部经理在公司领薪；
公司高级管理人员均专职在公司工作并在公司领取薪酬。公司制定了高级管理人
员的考核办法，高级管理人员的薪酬符合行业和地区的薪酬水平，能够激发管理
团队的工作积极性，具有合理性。
四、总体评价
2023 年度，公司能够按照企业会计准则要求开展财务核算工作，各项财务
信息真实、完整、准确。公司聘任的审计机构天健所能够客观、独立的开展工作，
年审工作顺利、有序。
报告期内，本人勤勉、尽责地履行了独立董事的各项职责，充分发挥了本人
的专业特长，与公司的管理团队及审计机构进行了充分沟通，依托财务知识以及
相关经验，向公司提出了有益的意见和建议。
未来，本人将继续严格参照证监会、交易所对上市公司的监管要求，勤勉尽
责地行使公司所赋予的权利，充分发挥独立董事在各自专业领域内的特长，推动
公司稳健发展，更好地维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
5
上海汽车空调配件股份有限公司独立董事
牛建军
6
