光大证券股份有限公司
关于江苏常青树新材料科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐人”）作为江苏
常青树新材料科技股份有限公司（以下简称“常青科技”或“公司”）首次公
开发行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海
证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续
督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等规定，
对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏常青树新材料科技股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]583 号），公司向社会公众
公开发行 4,814.00 万股，发行价为每股 25.98 元，共计募集资金 125,067.72 万元，
扣除发行费用后，募集资金净额为 113,222.81 万元，上述募集资金净额已由主
承销商光大证券股份有限公司于 2023 年 4 月 3 日汇入常青科技募集资金监管账
户。上述募集资金到位情况已经上会会计师事务所（特殊普通合伙）进行验资，
并出具了上会师报字（2023）第 3168 号验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况为：
单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 113,222.81
项目投入 B1 0.00
截至期初累计 截至期初募集资金用于现金管理的余额 B2 0.00
发生额 利息收入净额 B3 0.00
永久补充流动资金 B4 0.00
项目投入 C1 15,608.02
募集资金本期用于现金管理 C2 50,000.00
本期发生额 累计赎回用于现金管理的募集资金 C3 0.00
利息收入净额 C4 932.20
永久补充流动资金 C5 8,222.81
项目投入 D1=B1+C1 15,608.02
截至期末累计 截至期末累计发生现金管理余额 D2=B2+C2-C3 50,000.00
发生额 利息收入净额 D3=B3+C4 932.20
永久补充流动资金 D4=B4+C5 8,222.81
E=A-D1-D2-
募集资金账户应结余资金 40,324.18
D4+D3
募集资金实际结余资金 F 40,324.18
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金的管理和存放情况
为了规范募集资金的管理和使用，公司根据《上海证券交易所股票上市规
则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等规定，结合公
司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金存储、使用、变更、管
理、监督等内容进行明确规定。
2023 年 4 月，常青科技、光大证券分别与中国光大银行股份有限公司南京
分行、交通银行股份有限公司镇江分行、中国银行股份有限公司镇江大港支行
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确
了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本
不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国光大银行股份有限公司南京分行 53890180806517111 40,309.12 活期
交通银行股份有限公司镇江分行 381006710011000293084 5.21 活期
中国银行股份有限公司镇江大港支行 466379036938 9.85 活期
合计 40,324.18 -
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资进行现金管理金额合计
50,000.00 万元，具体情况如下：
单位：万元
银行 产品名称 金额 预计年化收益率 起止日期 是否赎回
中国光大银行镇 2023/4/28-
单位定期存款 30,000.00 2.10% 否
江分行 2024/4/28
交通银行股份有 保本浮动收益 2023/5/22-
20,000.00 1.80%/3.00%/3.20% 否
限公司镇江分行 型 2024/4/26
合计 50,000.00 - - -
三、募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2023 年度实际使用募集资金人民币 15,608.02 万元，具体情况详见附
件《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目预先投入自筹资金及置换情况
2023 年 4 月 28 日，公司第一届董事会第十次会议、第一届监事会第十次会
议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的
自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
6,200.86 万元，并同意公司使用募集资金置换以自筹资金预先支付的发行费用
合计 731.99 万元（不含增值税）。公司独立董事、监事会发表了明确同意意见，
会计师事务所出具了鉴证报告，保荐人出具了核查意见。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率，合理利用部分暂时闲置的募集资金，公司于 2023 年
4 月 28 日召开的第一届董事会第十次会议、第一届监事会第十次会议审议通过
了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影响募集资金投资
项目建设的前提下使用不超过人民币 100,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募
集资金进行现金管理，主要用于购买流动性好、安全性高的理财产品或存款类
产品，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在使用期限
内可以滚动使用。在实际发生上述理财产品余额不超过投资额度范围情况下，
开展现金管理业务的资金可循环使用，公司独立董事、监事会发表了明确同意
意见，保荐人出具了核查意见。
2023 年度，公司实际使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元
银行 产品名称 金额 预计年化收益率 起止日期 是否赎回
中国光大银行镇 2023/4/28-
单位定期存款 30,000.00 2.10% 否
江分行 2024/4/28
交通银行股份有 保本浮动收益 2023/5/22-
20,000.00 1.80%/3.00%/3.20% 否
限公司镇江分行 型 2024/4/26
合计 50,000.00 - - -
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
为满足公司流动资金需求，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，提
高募集资金的使用效率，公司于 2023 年 4 月 28 日召开第一届董事会第十次会
议及第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充
流动资金的议案》，同意将部分超募资金 8,222.81 万元人民币用于永久补充流动
资金，公司独立董事、监事会发表了明确同意意见，保荐人出具了核查意见。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（七）节余募集资金使用情况
不适用。
（八）募集资金使用的其他情况
不适用。
四、变更募投项目的资金使用情况
不适用。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求已对募集资金使用情
况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的重大
违规情形。
六、会计师对 2023 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
上会会计师对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审核，并出具
了上会师报字（2024）第 2789 号《关于江苏常青树新材料科技股份有限公司募
集资金存放与使用情况的鉴证报告》，认为：常青科技编制的截至 2023 年 12 月
31 日止的《关于 2023 年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》已
经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告（2022）15 号）和上海证券交
易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作（2023
年 12 月修订）》（上证发（2023）193 号）等有关规定编制，在所有重大方面如
实反映了常青科技截至 2023 年 12 月 31 日止的募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核
查报告的结论性意见
保荐人查阅了募集资金管理相关的制度，查阅了与募集资金使用相关的会
议文件、信息披露文件，取得并查阅了募集资金专户的银行流水，抽查了募集
资金使用的凭证、相关合同，查阅了审计机构出具的关于募集资金使用情况的
报告，实地走访了募投项目建设现场，并与公司相关人员进行沟通。
经核查，保荐人认为：常青科技 2023 年度募集资金的存放及使用情况与已
披露情况相符，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及公司关于募
集资金管理的相关规定，不存在重大违规情形。保荐人对常青科技 2023 年度募
集资金存放和实际使用情况无异议。
附件：《募集资金使用情况对照表》
附件：
募集资金使用情况对照表
2023 年度
编制单位：江苏常青树新材料科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 113,222.81 本年度投入募集资金总额 23,830.83
已累计投入募集资金总额 23,830.83 变更募集资金用途的情况 无
截至期末累
已变更项 计投入金额 截至期末投
截至期末承 截至期末累 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和超募 目含部分 募集资金承 调整后投资 本年度投入 与承诺投入 入进度（%） 本年度实现 是否达到预
诺投入金额 计投入金额 定可使用状 是否发生重
资金投向 变更 诺投资总额 总额 金额 金额的差额 （4）=（2） 的效益 定效益
（1） （2） 态日期 大变化
（如有） （3）= /（1）
（2）-（1）
1、特种聚合材料助
计划建设周
剂及电子专用材料制 否 85,000.00 85,000.00 85,000.00 15,608.02 15,608.02 -69,391.98 18.36 尚未完工 不适用 否
期 30 个月
造项目
不直接产生
2、超募资金 否 28,222.81 28,222.81 28,222.81 8,222.81 8,222.81 -20,000.00 29.14 不适用 不适用 否
经济效益
合计 - 113,222.81 113,222.81 113,222.81 23,830.83 23,830.83 -89,391.98 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 截至报告期末，公司募集资金投资项目正在进行土建施工与设备准备，与募投项目计划基本匹配。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司于 2023 年 4 月 28 日召开第一届董事会第十次会议及第一届监事会第十次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项
募集资金投资项目先期投入及置换情况 目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，其中募投项目
先期投入 6,200.86 万元，本次置换金额 6,200.86 万元，置换时间 2023 年 5 月 4 日。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于 2023 年 4 月 28 日召开第一届董事会第十次会议及第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司在拟使用不超过人民币 100,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度自公司董事会审
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环使用；截至 2023 年 12 月 31 日，尚未到期的结构性存款为 20,000.00 万
元，定期存款 30,000.00 万元，合计 50,000.00 万元，本期无到期产品，具体情况详见本报告之“二、募集资金管理情况”。
公司分别于 2023 年 4 月 28 日召开第一届董事会第十次会议及第一届监事会第十次会议、2023 年 5 月 25 日召开 2023 年年度股东大会，
用超募资金永久补充流动资金情况
审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司用于永久补充流动资金的超募资金金额为 8,222.81 万元，占
超募资金总额的比例为 29.14%，实际使用金额 8,222.81 万元。公司承诺每 12 个月内累计使用超募资金用于永久补充流动资金的金额不超
过超募资金总额的 30%；在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无