浙江春风动力股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书



                        华泰联合证券有限责任公司
                   关于浙江春风动力股份有限公司
                     2023 年持续督导年度报告书


                                          被保荐公司简称：浙江春风动力股份有限公
 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司
                                          司

 保荐代表人姓名：杨俊浩                   联系电话：021-38966911


 保荐代表人姓名：汪怡                     联系电话：021-38966562


      根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票
上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证
券”或“保荐人”）作为浙江春风动力股份有限公司（以下简称“春风动力”、
“公司”或“发行人”）向特定对象发行股票的保荐人，对春风动力进行持续督
导，法定持续督导期为 2021 年 9 月 29 日至 2022 年 12 月 31 日，由于春风动力
募集资金尚未使用完毕，保荐人应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完
成，现就 2023 年度持续督导工作总结如下：


一、持续督导工作情况

 序号                   工作内容                          完成持续督导情况
        建立健全并有效执行持续督导工作制度，并   保荐人已制定并严格执行持续督导
  1     针对具体的持续督导工作制定相应的工作     工作制度，已制定本项目的持续督导
        计划。                                   工作计划。
        根据中国证监会相关规定，在持续督导工作
                                                 保荐人已与上市公司签署保荐协议，
        开始前，与上市公司或相关当事人签署持续
  2                                              该协议已明确双方在持续督导期间
        督导协议，明确双方在持续督导期间的权利
                                                 的权利义务。
        义务，并报上海证券交易所备案。
                                                 保荐人通过日常沟通、不定期回访、
        通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职
  3                                              现场检查等方式，对公司开展了持续
        调查等方式开展持续督导工作。
                                                 督导工作。
        持续督导期间，按照有关规定对上市公司违   经核查，公司不存在须按有关规定公
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        法违规事项公开发表声明的，应于披露前向   开发表声明的违法违规事项。


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序号                 工作内容                           完成持续督导情况
       上海证券交易所报告，经上海证券交易所审
       核后在指定媒体上公告。
       持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
       违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
       应当发现之日起五个工作日内向上海证券 经核查，公司及相关当事人不存在需
 5
       交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 报告的违法违规、违背承诺等事项。
       当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具
       体情况，保荐机构采取的督导措施等。
                                              经核查，公司2023年度存在部分时间
                                              段使用闲置募集资金进行现金管理
                                              超出董事会事先审议额度的情形，公
       督导上市公司及其董事、监事、高级管理人
                                              司董事会和监事会已对2023年度超
       员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
 6                                            额使用闲置募集资金进行现金管理
       易所发布的业务规则及其他规范性文件，并
                                              的事项进行了追认；除上述事项外，
       切实履行其所做出的各项承诺。
                                              在2023年度持续督导期间，不存在公
                                              司及相关当事人出现违反相关法律
                                              法规或不履行承诺的情况。
       督导上市公司建立健全并有效执行公司治
                                              保荐人核查了公司章程、三会议事规
       理制度，包括但不限于股东大会、董事会、
 7                                            则等公司治理制度及执行情况，公司
       监事会议事规则以及董事、监事和高级管理
                                              治理制度健全，并得到有效执行。
       人员的行为规范等。
       督导上市公司建立健全并有效执行内控制
       度，包括但不限于财务管理制度、会计核
                                              公司已建立完善的内控制度体系，该
       算制度和内部审计制度，以及关联交易、
 8                                            等内控制度符合相关法规要求并得
       对外担保、对外投资、衍生品交易、对子
                                              到了有效执行。
       公司的控制等重大经营决策的程序与规则
       等。
       督导公司建立健全并有效执行信息披露制
       度，审阅信息披露文件及其他相关文件并   公司已建立完善的信息披露制度体
 9     有充分理由确信上市公司向上海证券交易   系，该等内控制度符合相关法规要求
       所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈   并得到了有效执行。
       述或重大遗漏。
       对上市公司的信息披露文件及向中国证监
       会、上海证券交易所提交的其他文件进行   公司在重要信息披露前一般与保荐
       事前审阅，对存在问题的信息披露文件应   人进行充分沟通，并提交公告文件进
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       及时督促上市公司予以更正或补充，上市   行事先审阅，确保信息披露的合理
       公司不予更正或补充的，应及时向上海证   性、准确性。
       券交易所报告。
       对上市公司的信息披露文件未进行事前审
       阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
       五个交易日内，完成对有关文件的审阅工   保荐人对公司已公告文件进行不定
 11    作对存在问题的信息披露文件应及时督促   期查阅，并对相关内容进行必要核
       上市公司更正或补充，上市公司不予更正   实。
       或补充的，应及时向上海证券交易所报
       告。
       关注上市公司或其控股股东、实际控制
       人、董事、监事、高级管理人员受到中国   经核查，本持续督导期内，公司不存
 12
       证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处   在该等情况。
       分或者被上海证券交易所出具监管关注函

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 序号                  工作内容                           完成持续督导情况
         的情况，并督促其完善内部控制制度，采
         取措施予以纠正。
         持续关注上市公司及控股股东、实际控制
         人等履行承诺的情况，上市公司及控股股    经核查，公司及控股股东、实际控制
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         东、实际控制人等未履行承诺事项的，及    人不存在未履行承诺事项的情形。
         时向上海证券交易所报告。
         关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
         针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
         市公司存在应披露未披露的重大事项或与
                                                 经核查，截至本报告签署日，公司不
  14     披露的信息与事实不符的，应及时督促上
                                                 存在该等情况。
         市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
         予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
         所报告。
         发现以下情形之一的，保荐机构应督促上
         市公司做出说明并限期改正，同时向上海
         证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违
         反《股票上市规则》等本所业务规则；
         （二）中介机构及其签名人员出具的专业
         意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重    经核查，截至本报告签署日，公司不
  15
         大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；    存在该等情况。
         （三）上市公司出现《保荐办法》第六十
         九条、第七十条规定的情形；（四）上市
         公司不配合保荐人持续督导工作；（五）
         上海证券交易所或保荐机构认为需要报告
         的其他情形。
         制定对上市公司的现场检查工作计划，明
                                                 保荐人已制定现场检查的工作计划，
  16     确现场检查工作要求，确保现场检查工作
                                                 并开展了现场检查的相关工作。
         质量。
         上市公司出现以下情形之一的，应自知道
         或应当知道之日起十五日内或上海证券交
         易所要求的期限内，对上市公司进行专项
         现场检查：（一）存在重大财务造假嫌
         疑；（二）控股股东、实际控制人及其关
         联人涉嫌资金占用；（三）可能存在重大    经核查，截至本报告签署日，公司不
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         违规担保；（四）控股股东、实际控制人    存在需进行专项现场检查的事项。
         及其关联人、董事、监事或者高级管理人
         员涉嫌侵占上市公司利益；（五）资金往
         来或者现金流存在重大异常；（六）上海
         证券交易所或者保荐机构认为应当进行现
         场核查的其他事项。


二、信息披露审阅情况


       根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，华泰联合证券对春风


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动力 2023 年度的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文
件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查：审阅公司信息披露文件的内容及
格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，
格式符合相关规定；审查公司临时股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序，
确信其合法合规；审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决
程序，确信其符合相关规定和公司章程等。

    经核查，华泰联合证券认为，春风动力严格按照证券监管部门的相关规定进
行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信
息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。


三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券

交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项


    经保荐人核查，发行人不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证
券交易所相关规则规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。




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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江春风动力股份有限公司
2023 年持续督导年度报告书》之签章页）




    保荐代表人(签字)：
                           杨俊浩                    汪 怡




                                                 华泰联合证券有限责任公司
                                                          年     月    日




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