兰州兰石重型装备股份有限公司
2023 年度
募集资金存放与实际使用情况专项报告
兰州兰石重型装备股份有限公司
董事会关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
2021 年度非公开发行股票：根据本公司 2020 年 9 月 18 召开的第四届董事会
第九次会议、2020 年 10 月 9 日召开的 2020 年第三次临时股东大会及 2021 年 1
月 11 日召开的第四届董事会第十二次会议决议，并经中国证券监督管理委员会
《关于核准兰州兰石重型装备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2021]661 号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商华英证券有限
责任公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购相结合的方式发行人民币
普通股（A 股）254,789,272.00 股，发行价格为每股 5.22 元。截至 2021 年 12 月 9
日，公司实际已向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）254,789,272.00 股，
募集资金总额 1,329,999,999.84 元。扣除承销费、保荐费、律师费、审计及验资费
等其他发行费用后实际可使用募集资金净额为人民币 1,299,632,755.93 元。上述募
集资金于 2021 年 12 月 10 日全部到账，已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并出具了大华验字[2021]000852 号验资报告。
（二）本报告期使用金额及当前余额
截至 2023 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况及余额情况如下：
金额单位：万元
以前年度已投入 本期使用金额
转
累计
永久性补 至
暂时补 利息 期末
项目 直接投入募 直接投入募 铺底流 充流动资 基
铺底流动资金 充流动 收入 余额
集资金项目 集资金项目 动资金 金 本
资金 净额
户
2021 年度非公开
101,539.91 2,640.40 21,000.00 151.68 4,962.37
发行募投项目
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》《证
券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
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号——规范运作》等法律、法规和规范性文件以及公司《章程》等相关规定和要
求，结合本公司实际情况，制定了《兰州兰石重型装备股份有限公司 A 股募集资
金管理办法》（简称“《募集资金管理办法》”，下同）。
根据《募集资金管理办法》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，分
别在中信银行股份有限公司兰州分行、中国银行股份有限公司兰州新区支行、甘
肃银行股份有限公司兰州新区支行、兴业银行股份有限公司兰州分行、浙商银行
股份有限公司兰州新区支行、华夏银行股份有限公司兰州分行、浙商银行股份有
限公司兰州七里河支行设立了募集资金专用账户，以便于募集资金的管理和使用
以及对其使用情况的监督，以保证专款专用。本公司分别于 2021 年 12 月 27 日、
2023 年 12 月 26 日与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》，上述监管协议主要条款与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
本公司按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定使用募集资金。
截至 2023 年 12 月 31 日，2021 年度非公开发行募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
中信银行股份有限公司兰
8113301012400119847 280,000,000.00 581,899.06 活期
州分行
中国银行股份有限公司兰
104080406600 320,000,000.00 11,877,496.86 活期
州新区支行
甘肃银行股份有限公司兰
61010180200006140 340,000,000.00 1,435,031.49 活期
州新区支行
兴业银行股份有限公司兰
612010100100752481 269,909,999.84 已销户
州分行
浙商银行股份有限公司兰
8210000410120100046948 60,000,000.00 已销户
州新区支行
华夏银行股份有限公司兰
18530000000256388 30,000,000.00 已销户
州分行
浙商银行股份有限公司兰
8210000210120100080558 35,729,298.00 活期
州七里河支行
合 计 1,299,909,999.84 49,623,725.41
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
详见附表 1 “募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022 年 1 月 24 日，公司召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会
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第二十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换募投项目已投入自筹资金
的议案》，同意公司以募集资金 25,285.92 万元置换预先已投入募集资金投资项目
的自筹资金。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际
使用自筹资金情况进行了专项审核，并出具了《兰州兰石重型装备股份有限公司
以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2022]000331）。
保荐机构和公司监事会、独立董事就前述以募集资金置换预先已投入募集资金项
目各自发表意见，均认为公司本次以募集资金置换募集资金投资项目预先投入自
筹资金事项履行了相应的法律程序，符合《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》及公司募集资金管理制度等相关规定。详情见公司于 2022
年 1 月 25 日披露的《关于使用募集资金置换募投项目已投入自筹资金的公告》公
告编号：临 2022-008）。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已将预先投入募集资金投资项目的自筹资金
25,285.92 万元予以置换完毕。
（三）使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年 1 月 5 日，公司召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同
意公司使用不超过 25,000.00 万元（含本金额）闲置募集资金暂时性补充流动资金，
使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月（详情见公司于 2023 年 1 月 6
日披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的公告》，公告编号：
临 2023-003）。截至 2023 年 12 月 25 日，公司已将人民币 25,000.00 万元全部归
还至募集资金专用账户。
2023 年 12 月 26 日，公司召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的
议案》，同意公司使用不超过人民币 21,000.00 万元（含本金额）闲置募集资金暂
时性补充流动资金（详情见公司于 2023 年 12 月 27 日披露的《关于使用部分闲置
募集资金暂时性补充流动资金的公告》，公告编号：临 2023-098），使用期限自董
事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至相应募集资金专户。
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公司使用部分募集资金暂时补充流动资金，仅用于与主营业务相关的生产经
营，不存在变相改变募集资金用途、影响募集资金投资项目正常进行和损害股东
利益的情形。
（四）募集资金使用的其他情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司第五届董事会第十九次会议、2023 年第三次临时股东大会审议通过了
《关于变更部分募投项目并签订补充协议暨关联交易的议案》与《关于部分募投
项目节余募集资金用于新设募投项目暨关联交易的议案》，同意将重型承压装备
生产和管理智能化新模式建设项目（以下简称“智能化项目”）投资规模由原
34,954.00 万元缩减至 26,954.08 万元，拟投入募集资金由原 34,000.00 万元缩减至
26,954.08 万元，并将节余募集资金 7,072.93 万元（含息）用于甘肃银石中科纳米
科技有限公司 10 万吨/年氧化锌暨一期 5000 吨/年纳米氧化锌 EPC 项目，截至 2023
年 12 月 31 日，变更募投项目的资金使用情况如下：
单位：万元
序 拟投入募投 调整后募投 已投入募集 投入募集
项目名称 项目总额
号 资金金额 资金金额 资金金额 资金进度
重型承压装备生
1 产和管理智能化 34,954.00 34,000.00 26,954.08 26,811.96 99.47%
新模式建设项目
甘肃银石 10 万吨/
年氧化锌暨一期 7,072.93
2 20,000.00 —— 0 0
5000 吨/年纳米氧 (含息)
化锌 EPC 项目
详见附表 2《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等有关规定和本公司《募集资金管理办法》的相关规
定及时、真实、准确、完整地对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金
存放、使用、管理及披露违规情形。
六、会计师事务所对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
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经核查，会计师事务所认为：兰石重装 2023 年度募集资金存放与使用符合《上
海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
七、保荐人对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告
的结论性意见
经核查，华英证券认为：兰石重装 2023 年度募集资金存放与使用符合《上海
证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、附件
1. 募集资金使用情况对照表；
2. 募集资金变更投资项目情况表。
兰州兰石重型装备股份有限公司董事会
2024 年 4 月 16 日
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附表 1：2021 年度非公开发行募集资金使用情况
募集资金使用情况对照表
2023 年 12 月 31 日
编制单位：兰州兰石重型装备股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 129,991.00 本年度投入募集资金总额 2,640.40
变更用途的募集资金总额 7,072.93
已累计投入募集资金总额 104,180.31
变更用途的募集资金总额比例 5.44%
已变 截至期末累计 项目可
截至期末承 项目达到预
更项 募集资金 本年度投 截至期末累 投入金额与承 截至期末投 是否达 行性是
调整后投资 诺投入金额 定可使用状 累计实现的
承诺投资项目 目(含 承诺投资 入金额 计投入金额 诺投入金额的 入进度（%） 到预计 否发生
总额 (1) 态日期 效益
部分 总额 (2) 差额(3)＝ (4)＝(2)/(1) 效益 重大变
变更) (2)-(1) 化
盘锦浩业 360 万吨/ 尚未实际达到
年重油加氢 EPC 项 32,000.00 32,000.00 32,000.00 2,640.40 30,914.41 -1,085.59 96.61% 预定可使用状 17,065.88 是 否
目 态（注③）
宣东能源 50 万吨/
-17,537.06 2023 年 8 月 31 否
年危废煤焦油提质 28,000.00 28,000.00 28,000.00 10,462.94 37.37% 1,879.46 是
（注②） 日（注③） （注④）
改造 EPC 项目
重型承压装备生产 是 尚未实际达到
不适用
和管理智能化新模 （注 34,000.00 26,954.08 26,954.08 26,811.96 -142.12 99.47% 预定可使用状 不适用 否
（注④）
式建设项目 ①） 态（注③）
补充流动资金及偿
39,000.00 35,991.00 35,991.00 35,991.00 - 100.00% - 不适用 不适用 否
还银行贷款
甘肃银石 10 万吨/
是 7,072.93 7,072.93 尚未实际达到
年氧化锌暨一期 -7,072.93 不适用
（注 预定可使用状 不适用 否
5000 吨/年纳米氧 (含息) (含息) （注②） （注④）
①） 态（注③）
化锌 EPC 项目
133,000.0 130,018.01 130,018.01
合计 - 2,640.40 104,180.31 -25,837.70 80.13% - -
0 （含息） （含息）
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公司 2024 年 4 月 16 日召开的第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》《关
于部分募投项目结项并将节余募集资金用于新设募投项目的议案》，对部分募投项目延期、结项原因做了充分
说明（详见公司于 2024 年 4 月 18 日发布的《关于募投项目部分延期、部分结项并将节余募集资金用于新设募
投项目的公告》公告编号：临 2024-025）。
1、盘锦 EPC 项目：子项目 16 万标方/小时煤制氢装置已于 2021 年 5 月底实现机械中交，目前等待装置开车，
子项目 300 万吨/年渣油加氢裂化装置已完成 95%，总项目经济效益已达预期。但收尾工程受业主方盘锦浩业
自身原因影响，一直处于停缓建状态。经沟通，该项目尚无法确定具体复工时间。
未达到计划进度原因
2、宣东能源 EPC 项目：因业主对项目整体规划调整并对原有工艺进行了优化，导致延期，同时经 2024 年 4
月 16 日召开的第五届董事会第二十八次董事会审议通过，该项目已于 2023 年 8 月 31 日完成中交，经调试项
目装置符合使用要求、符合施工验收规范，予以结项。
3、智能化项目：根据相关部门对信息化软硬件指标新要求，该项目建设内容所涉设备参数需对标优化，导致
设备采购周期延长。经公司研判，拟将智能化项目达到预定可使用状态延期至 2024 年 6 月。
4、甘肃银石 EPC 项目：受业主方工艺优化调整及冬歇期延长的影响，项目建设周期延长。根据项目建设进度，
公司拟将该项目预定可使用状态延期至 2024 年 9 月。
宣东能源 EPC 项目实际募集资金投入不足原计划募集资金投入 50%的原因系：前期公司与业主方签订了总金
额 120,000.00 万元的框架协议，包括加氢、制氢装置，计划使用募集资金 28,000.00 万元。建设过程中，业主
项目可行性发生重大变化的情况说明 方对项目整体规划及原有工艺进行了优化调整，基于该变化从资源优化考虑，公司与宣东能源累计签订了总金
额为 58,761.17 万元的加氢装置正式合同。该项目于 2023 年 8 月 31 日完成中交，累计投入募集资金 10,462.94
万元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见公告编号：临 2022-008
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见公告编号：临 2023-003、临 2023-098
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
本年度募集资金余额为人民币 25,962.37 万元。主要系对应募投项目尚处于建设中及年初临时补流资金。 截止
募集资金结余的金额及形成原因
2023 年 12 月 31 日，募集资金临时补流 21,000.00 万元，银行账户余额为 4,962.37 万元。
募集资金其他使用情况 无
注：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定、“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额、“累计实现
的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注①：2023 年 11 月 7 日公司第五届董事会第十九次会议、2023 年 11 月 23 日 2023 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目并签订补充协议暨关联交易的议案》与《关于部
分募投项目节余募集资金用于新设募投项目暨关联交易的议案》，将智能化项目的投资规模由 34,954.00 万元缩减至 26,954.08 万元，募集资金投入由 34,000.00 万元缩减至 26,954.08 万元，
并将节余募集资金 7,072.93（含息）万元用于甘肃银石 EPC 项目。
注②：宣东能源 EPC 项目：公司 2024 年 4 月 16 日召开的第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于新设募投项目的议案》，结合公司及子公司生
产经营需要与固定资产投资计划，拟将已结项的宣东能源 EPC 项目的节余募集资金 17,558.41 万元（含息）用于智能化超合金生产线建设项目。
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甘肃银石 EPC 项目：截至 2023 年 12 月 31 日，甘肃银石 EPC 项目为业主自有资金建设，募集资金尚未投入。
注③：盘锦 EPC 项目、智能化项目与甘肃银石 EPC 项目处于建设中，从项目推进角度分析尚未实际达到预定可使用状态，宣东能源 EPC 项目于 2023 年 8 月 31 日中交，符合使用要求、符合施
工验收规范。
注④：宣东能源 EPC 项目：该项目效益由三部分构成，包括资金占用费、项目管理费与自制设备毛利。（1）正式合同金额未达框架协议金额，导致项目管理费降低；（2）累计投入募集资金 10,462.94
万元，节余募集资金 17,558.41（含息）万元，导致项目资金占用费降低；（3）项目于 2020 年立项，2020 年以来，行业环境不断变化，自制设备生产成本增加，导致项目自制设备毛利率
降低。综上所述，导致项目整体收益不及预期。智能化项目：智能化项目现处于建设当中，项目尚未达预定可使用状态，故无法基于承诺效益计算口径计算累计效益及是否达到预计效益。
甘肃银石 EPC 项目：该项目经济效益主要来源于资金占用费及管理费，截至 2023 年 12 月 31 日，该项目尚未投入募集资金，故无法基于承诺效益计算口径计算累计度效益及是否达到预
计效益。
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附表 2：2021 年度非公开发行募集资金变更投资项目情况表
募集资金变更投资项目情况表
2023 年 12 月 31 日
编制单位：兰州兰石重型装备股份有限公司 金额单位：人民币万元
变更后项目 截至期末承 投资进度 项目达到预定 变更后的项目可行
本年度投入 实际累计投 累计实现的 是否达到预
变更后项目 对应原项目 拟投入募集 诺投入金额 （%）(3) 可使用状态日 性是否发生重大变
金额 入金额(2) 效益(收入） 计效益
资金总额 (1) ＝(2)/(1) 期 化
甘肃银石 10 万吨 重型承压装备
尚未实际达到
/年氧化锌暨一期 生产和管理智
7,072.93 7,072.93 预定可使用状 不适用 不适用 否
5000 吨/年纳米氧 能化新模式建
态
化锌 EPC 项目 设项目
合计 - 7,072.93 7,072.93 - -
在智能化项目分期建设过程中，公司基于对信息化技术发展与市场实际需求的深度分析，并预计各个子项
目建成后的实施效果与应用价值后，立足公司经营状况、业务管理需要，为提高募集资金的使用效率和未
来收益，经公司 2023 年 11 月 7 日第五届董事会第十九次会议、2023 年 11 月 23 日 2023 年第三次临时股
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
东大会审议通过了《关于变更部分募投项目并签订补充协议暨关联交易的议案》与《关于部分募投项目节
余募集资金用于新设募投项目暨关联交易的议案》，决定将智能化项目的投资规模缩减至 26,954.08 万元，
并将节余募集资金 7,072.93（含息）万元用于甘肃银石 EPC 项目（详见公告编号临 2023-077）。
未达到计划进度原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
注：“累计实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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