证券代码：603355           证券简称：莱克电气         公告编号：2024-009
转债代码：113659           转债简称：莱克转债



                     莱克电气股份有限公司
           关于可转债转股结果暨股份变动公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：

     累计转股情况：莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券（以下
简称“莱克转债”）自 2023 年 4 月 20 日起开始转股，截至 2024 年 3 月 31 日，
累计已有 20,000 元“莱克转债”转换为公司 A 股股份，累计转股股数为 589 股，
占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.00010261%。
     未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的“莱克转债”
金额为 1,199,980,000 元，占“莱克转债”发行总额的 99.9983%。
     本季度转股情况：自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，“莱克
转债”转股的金额为 4,000 元，因转股形成的股份数量为 120 股。

    一、可转债发行上市概况

    （一）可转债发行情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可【2022】2065 号）核准，莱克电气股份有限公司
（以下简称“公司”）于 2022 年 10 月 14 日公开发行可转换公司债券 1,200 万张，
每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 120,000 万元。
    本次发行的可转债期限为自发行之日起 6 年，即自 2022 年 10 月 14 日至 2028
年 10 月 13 日。债券利率为第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四
年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.00%。


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    （二）可转债上市情况

    经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕307 号文同意，可转换公司债券
于 2022 年 11 月 15 日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“莱克转债”，债券
代码“113659”。

    （三）可转债转股价格情况

    根据有关规定和《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》 以下简称“《募
集说明书》”）及《公司公开发行可转换公司债券上市公告书》（以下简称“《上市
公告书》”）的约定，公司该次发行的“莱克转债”自 2023 年 4 月 20 日起可转换
为公司股份。公司本次可转债的初始转股价格为 34.17 元/股，最新转股价格为
33.20 元/股。
    1、“莱克转债”初始转股价格为 34.17 元/股。因 2020 年限制性股票激励计
划首次授予的 130,200 股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化，需
对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自 2022 年 12 月 7 日起“莱克转债”
的转股价格将由原来的 34.17 元/股调整为 34.18 元/股。具体内容详见公司于
2022 年 12 月 6 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关
于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编
号：2022-079）。
    2、因 2020 年限制性股票激励计划首次授予的 174,300 股限制性股票注销实
施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。
自 2023 年 2 月 17 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的 34.18 元/股调整为
34.19 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 2 月 16 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整
“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-003）。
    3、因 2020 年限制性股票激励计划首次授予的 142,800 股限制性股票注销实
施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。
自 2023 年 6 月 27 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的 34.19 元/股调整为
34.20 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 26 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整

                                     2
“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-037 ）。
    4、因公司实施 2022 年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日登记的总
股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 10.00 元（含税），不转增股本，
不送红股，剩余未分配利润结转下一年度。“莱克转债”的转股价格将由原来的
34.20 元/股调整为 33.20 元/股。调整后的“莱克转债”转股价格自 2023 年 7
月 6 日（权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 30 日
在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于 2022 年度利润
分配调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-040）。
    5、因 2020 年限制性股票激励计划首次授予的 127,750 股限制性股票注销实
施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。
自 2023 年 10 月 27 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的 33.20 元/股调整为
33.21 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 26 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整
“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-063 ）。

    二、可转债本次转股情况

    公司本次发行的“莱克转债”转股期为：2023 年 4 月 20 日至 2028 年 10 月
13 日。
    （一）自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，“莱克转债”转股的金
额为 4,000 元，因转股形成的股份数量为 120 股。截至 2024 年 3 月 31 日，累计
已有 20,000 元“莱克转债”转换为公司 A 股股份，累计转股股数为 589 股，占
可转债转股前公司已发行股份总额的 0.00010261%。
    （二）截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的“莱克转债”金额为 1,199,980,000
元，占“莱克转债”发行总额的 99.9983%。




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   三、股本变动情况

                                                                   单位：股
                             变动前             本次可转
    股份类别                                                  本次变动后
                      （2023 年 12 月 31 日前） 债转股
有限售条件的流通股                 4,873,680                      4,873,680

无限售条件的流通股              568,887,599          120       568,887,719

    股份合计                    573,761,279          120       573,761,399



   四、其他

   联系部门：证券事务部
   咨询电话：0512-68415208
   咨询邮箱：lexy@kingclean.com

   特此公告。




                                              莱克电气股份有限公司董事会
                                                           2024 年 4 月 2 日




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