证券代码:603486 证券简称:科沃斯 公告编号:2024-001 转债代码:113633 转债简称:科沃转债 科沃斯机器人股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: ●累计转股情况:自 2022 年 6 月 6 日至 2023 年 12 月 31 日,累计已有 287,000 元 科沃转债转换为科沃斯机器人股份有限公司(以下简称“公司”)A 股股份,累计转 股股数为 1,526 股,占科沃转债转股前公司已发行股份总额的 0.0002659%。 ● 未转股可转债情况:截至 2023 年 12 月 31 日,尚未转股的科沃转债金额为 1,039,713,000 元,占科沃转债发行总量的 99.9724%。 ●本季度转股情况:自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间,科沃转债转 股的金额为 7,000 元,因转股形成的股份数量为 36 股,占科沃转债转股前公司已发 行股份总额的 0.00000627%。 一、可转债发行上市概况 (一)可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)(证监许可【2021】 3493 号)的核准,公司于 2021 年 11 月 30 日公开发行了 10,400,000 张可转换公司 债券,每张面值 100 元,发行总额为人民币 104,000 万元。 本次可转债期限为自发行之日起六年,即自 2021 年 11 月 30 日至 2027 年 11 月 29 日。债券利率为第一年 0.3%、第二年 0.5%、第三年 1.0%、第四年 1.5%、第五年 1.8%、第六年 2.0%。 (二)可转债上市情况 1 经上海证券交易所自律监管决定书【2021】488 号文同意,可转换公司债券于 2021 年 12 月 29 日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简称“科沃转债”,债券代码 “113633”。 (三)可转债转股价格情况 根据有关法规的规定和《科沃斯机器人股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债 券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约定,公司本次发行的“科沃转 债” 自 2022 年 6 月 6 日起可转换为公司 A 股普通股。公司本次可转债的初始转股 价格为 178.44 元/股,最新转股价格为 175.44 元/股。 1、“科沃转债”初始转股价格为 178.44 元/股。因公司实施 2021 年股票期权与 限制性股票激励计划,完成了限制性股票的首次授予股票过户,“科沃转债”的转股 价格自 2022 年 1 月 14 日起从 178.44 元/股调整为 178.28 元/股,具体内容详见公司 于 2022 年 1 月 13 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的提示性公告》(公告 编号:2022-003)。 2、“科沃转债”因公司实施 2021 年限制性股票激励计划,完成了限制性股票的 预留授予股票过户,“科沃转债”的转股价格自 2022 年 2 月 11 日起从 178.28 元/股 调整为 178.13 元/股,具体内容详见公司于 2022 年 2 月 10 日披露的《关于“科沃转 债”转股价格调整的提示性公告》(公告编号:2022-012)。 3、“科沃转债”因公司实施 2021 年年度权益分派,以实施权益分派股权登记日 登记的总股本为基数计算,向全体股东每 10 股派发现金红利 11.00 元(含税),本 年度不进行资本公积金转增股本,不进行送股。“科沃转债”的转股价格将由原来的 178.13 元/股调整为 177.03 元/股。调整后的“科沃转债”转股价格自 2022 年 6 月 2 日(本次权益分派除权除息日)起生效。具体内容详见公司于 2022 年 5 月 27 日披露 的 《关于 2021 年度权益分派调整可转债转股价格的公告 》(公告编号:2022- 048)。 4、因公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票 激励计划首次授予、2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的 200,130 股限 制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化,需对“科沃转债”的转股 价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 177.03 元/股调整为 177.08 元/股。调整后的转股价格自 2022 年 7 月 26 日起生效。具体内容详见公司于 2022 年 2 7 月 23 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2022- 061)。 5、公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票激 励计划首次授予和预留授予、2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的合计 222,660 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化,需对“科沃 转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 177.08 元/股 调整为 177.13 元/股。调整后的转股价格自 2022 年 10 月 27 日起生效。具体内容详 见公司于 2022 年 10 月 26 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》(公 告编号:2022-080)。 6、公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予、2021 年限制性股票激励计划首次 授予和预留授予的合计 182,080 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本 发生变化,需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将 由原来的 177.13 元/股调整为 177.17 元/股。调整后的转股价格自 2023 年 1 月 20 日 起生效。具体内容详见公司于 2023 年 1 月 19 日披露的《关于“科沃转债”转股价格 调整的公告》(公告编号:2023-004)。 7、经审慎研究决定终止实施 2021 年股票期权与限制性股票激励计划,同时一并 终止与本激励计划配套的公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理 办 法 》 等文件。因此 ,回购注销激励对象 已获授但尚未解除限 售的限制性股 票 916,700 股,离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 3,400 股,合计回购 注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 920,100 股。限制性股票的注销事 宜已办理完毕。由于公司股本发生变化,需对“科沃转债”的转股价格作出相应调 整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 177.17 元/股调整为 177.32 元/股。调整后 的转股价格自 2023 年 2 月 20 日起生效。具体内容详见公司于 2023 年 2 月 17 日披露 的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2023-010)。 8、公司于 2023 年 4 月 27 日召开第三届董事会第七次会议,并于 2023 年 5 月 26 日召开 2022 年年度股东大会,审议通过了《2022 年年度利润分配预案》,以实施权 益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 9 元(含 税)。本年度不进行资本公积金转增股本,不进行送股。因公司将实施 2022 年度利 润分配方案,需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格 将由原来的 177.32 元/股调整为 176.42 元/股。调整后的转股价格自 2023 年 6 月 15 3 日起生效。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 9 日披露的《关于因实施权益分派调整 “科沃转债”转股价格的公告》(公告编号:2023-053)。 9、公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票 激励计划首次授予和预留授予的合计 140,640 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。 由于公司股本发生变化,需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债” 的转股价格将由原来的 176.42 元/股调整为 176.45 元/股。调整后的转股价格自 2023 年 7 月 5 日起生效。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 4 日披露的《关于“科沃 转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2023-061)。 10、“科沃转债”因 2023 年股票期权与限制性股票激励计划,完成了 460.68 万 股限制性股票的首次授予股票过户,“科沃转债”的转股价格将由原来的 176.45 元/ 股调整为 175.34 元/股。调整后的转股价格自 2023 年 7 月 21 日起生效。具体内容详 见公司于 2023 年 7 月 20 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》(公告 编号:2023-066)。 11、公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票 激励计划 首次 授予 和 2023 年股 票期 权 与限制性 股票 激励计 划 首次授 予 的 合计 277,190 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化,需对“科沃 转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 175.34 元/股 调整为 175.41 元/股。调整后的转股价格自 2023 年 10 月 26 日起生效。具体内容详 见公司于 2023 年 10 月 25 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整暨转股停牌的 公告》(公告编号:2023-090)。 12、公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票 激励计划首次授予和预留、2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的合计 124,810 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化,需对“科沃 转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 175.41 元/股 调整为 175.44 元/股。调整后的转股价格自 2024 年 1 月 2 日起生效。具体内容详见 公司于 2023 年 12 月 29 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整暨转股停牌的公 告》(公告编号:2023-114)。 二、可转债本次转股情况 4 (一)自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间,科沃转债转股的金额为 7,000 元,因转股形成的股份数量为 36 股,占科沃转债转股前公司已发行股份总额 的 0.00000627%。自 2022 年 6 月 6 日至 2023 年 12 月 31 日,累计已有 287,000 元科 沃转债转换为公司 A 股股份,累计转股股数为 1,526 股,占科沃转债转股前公司已发 行股份总额的 0.0002659%。 (二)截至 2023 年 12 月 31 日,尚未转股的科沃转债金额为 1,039,713,000 元,占科沃转债发行总量的 99.9724%。 三、股本变动情况 变动前 本次可转 变动后 股份类别 其他变动 (2023 年 9 月 30 日) 债转股 (2023 年 12 月 31 日) 有限售条件流通股 8,818,050 0 -1,556,650 7,261,400 无限售条件流通股 568,046,505 36 1,154,650 569,201,191 总股本 576,864,555 36 -402,000 576,462,591 注:1、2023 年 11 月 14 日,解除限售股票上市流通 1,154,650 股。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 9 日披露的《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予第四个及预留授予第三个解 除限售期解锁暨上市公告》(公告编号:2023-105); 2、2023 年 10 月 23 日,公司注销股权激励限制性股票 277,190 股。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 19 日披露的《股权激励限制性股票回购注销实施公告》(公告编号:2023-088)。 3、2023 年 12 月 27 日,公司注销股权激励限制性股票 124,810 股。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 25 日披露的《股权激励限制性股票回购注销实施公告》(公告编号:2023-112)。 四、其他 联系部门:证券部 咨询电话:0512-65875866 咨询邮箱:ir@ecovacs.com 特此公告。 科沃斯机器人股份有限公司董事会 2024 年 1 月 3 日 5