普莱柯：普莱柯生物工程股份有限公司信息披露事务管理制度2024-01-04
信息披露事务管理制度
普莱柯生物工程股份有限公司
信息披露事务管理制度
第一章 总则
第一条 为了加强对普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）的
信息披露管理，确保公司正确履行信息披露义务，规范公司的信息披露行为，保
护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易
所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露
事务管理》及其他有关法律、法规和规范性文件，并结合公司实际情况，制定本
制度。
第二条 本制度所称“信息”是指公司发生的对公司证券及其衍生品种交易
价格可能产生重大影响的信息、证券监管部门要求披露的信息以及公司认为应当
披露的信息；上述信息的传递、保密、披露，适用本制度。
第三条 本制度所称信息披露义务人是指：公司及其董事会、监事会，公司
董事、监事、高级管理人员，公司信息披露事务管理部门、总部各部门以及控股
子公司的负责人，其他负有信息披露职责的公司人员，公司控股股东、实际控制
人和持股 5%以上的股东，公司重大资产重组、再融资、重大交易的相关负责人
员，法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规
定的其他承担信息披露义务的主体。
第二章 信息披露的基本原则
第四条 信息披露的原则：
（一） 及时披露所有对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生重大影响
的信息；
（二） 确保信息披露的内容真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂，，没
有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏；信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭
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维或者诋毁等性质的词句。
（三） 确保信息披露的公正性，保证所有股东有平等的机会获得信息。
第五条 公司、公司的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职
责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
第六条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不
得利用该信息进行内幕交易，任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供
依法需要披露但尚未披露的信息。
第七条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第八条 公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出
公开承诺的，应当披露。
第九条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当在证券交易所网站
和符合中国证监会规定条件的媒体发布。
信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，
不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得
以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第十条 公司及信息披露义务人应将信息披露公告文稿和相关备查文件报
送中国证监会河南监管局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第三章 信息披露的内容及披露标准
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第十一条 公司应当披露的信息包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、
收购报告书、定期报告和临时报告等。
招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书的披露按照中国证监会
发布的内容与格式准则等规范性文件进行编制和披露。
定期报告和临时报告的编制和披露依照中国证监会、上海证券交易所和本办
法的规定执行。
第十二条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者上海证券交易所
认可的其他情况，履行相关披露义务可能导致违反国家有关保密法律行政法规规
定或损害公司利益的，公司可以向上海证券交易所申请豁免。
第一节 定期报告
第十三条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中的财务
会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第十四条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度
第 3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披
露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
第十五条 年度报告应当记载以下内容：
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东
总数，公司前 10 大股东持股情况；
（四） 持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五） 董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬
情况；
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（六） 董事会报告；
（七） 管理层讨论与分析；
（八） 报告期内重大事件及对公司的影响；
（九） 财务会计报告和审计报告全文；
（十） 中国证监会规定的其他事项。
第十六条 中期报告应当记载以下内容：
(一) 公司基本情况；
(二) 主要会计数据和财务指标；
(三) 公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
(四) 管理层讨论与分析；
(五) 报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
(六) 财务会计报告；
(七) 中国证监会规定的其他事项。
第十七条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说
明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告
的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，上市公司应当披
露。上市公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
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第十八条 董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循
审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意
见而当然免除。公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。
第十九条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第二十条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十一条 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向证券
交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第二节 临时报告
第二十二条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状
态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
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或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会或上海证券交易所规定的其他事项。
第二十三条 公司应披露的交易事项包括：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保；
（五）租入或者租出资产；
（六）委托或者受托管理资产和业务；
（七）赠与或者受赠资产；
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（八）债权、债务重组；
（九）签订许可使用协议；
（十）转让或者受让研究与开发项目；
（十一）上海证券交易所认定的其他交易。
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、
商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资
产购买或者出售行为，仍包括在内。
第二十四条 公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应
当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占
上市公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占上市公司最近一期经审
计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（三）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%
以上，且绝对金额超过 100 万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司
最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最
近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第二十五条 公司发生关联交易并达到下列标准之一的，应及时披露：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易（上市
公司提供担保除外）；
（二）公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易（上市公司提供担保除外）；
（三）公司与关联人发生的交易（上市公司提供担保、受赠现金资产、单纯
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减免上市公司义务的债务除外）金额在 3000 万元以上，且占上市公司最近一期
经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易。
对于上述第（三）项，除应当及时披露外，还应当聘请具有执行证券、期货
相关业务资格的证券服务机构，对交易标的出具的审计或者评估报告，并将该交
易提交股东大会审议。
公司在连续 12 个月内发生的交易标的相关的同类关联交易，经累计计算达
到上述款项标准的，适用上述披露标准。
第二十六条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的
信息披露义务：
(一) 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
(二) 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者
期限)时；
(三) 董事、监事或者高级管理人员知悉重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
(一) 该重大事件难以保密；
(二) 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
(三) 公司证券及其衍生品种交易发生异常交易情况。
第二十七条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响。
第二十八条 公司控股子公司发生本办法第二十二条规定的重大事件，可能
对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当及时履行信息
披露义务。公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影
响的事件，应当及时履行信息披露义务。
第二十九条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为
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导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，相关信息披露义务人
应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的交易异常情况及媒
体关于本公司的报道。当证券及其衍生品种发生异常交易情况或者在媒体中出现
的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相
关各方了解真实情况，必要时应以书面方式问询。公司控股股东、实际控制人及
其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组
或者其他重大事件，并配合做好信息披露工作。
第三十一条 董事会决议涉及须经股东大会表决的事项，或者《上海证券交
易所股票上市规则》所述重大事项的，公司应当及时披露；涉及其他事项的董事
会决议，上海证券交易所认为有必要的，公司也应当及时披露。
董事会决议涉及的《上海证券交易所股票上市规则》所述重大事项，需要按
照中国证监会有关规定或者上海证券交易所制定的公告格式指引进行公告的，公
司应当分别披露董事会决议公告和相关重大事项公告。
第三十二条 股东大会召集人应当在年度股东大会召开 20 日之前，或者临
时股东大会召开 15 日之前，以公告方式向股东发出股东大会通知，并应当在股
东大会结束后，及时将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送
上海证券交易所，经上海证券交易所同意后披露股东大会决议公告。
股东大会出现延期或者取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2 个交
易日发布通知，说明延期或者取消的具体原因。延期召开股东大会的，还应当在
通知中说明延期后的召开日期。
股东大会召开前股东提出临时提案的，召集人应当在规定时间内发布股东大
会补充通知，披露提出临时提案的股东姓名或名称、持股比例和临时提案的内容。
股东自行召集股东大会的，应当书面通知董事会并向上海证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%，召集股东应当在发布
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股东大会通知前向上海证券交易所申请在上述期间锁定其持有的全部或者部分
股份。
股东大会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，召集人应当立即
向上海证券交易所报告，说明原因并披露相关情况，以及律师出具的专项法律意
见书。
股东大会上不得向股东通报、泄漏未曾披露的重大事项。
第三十三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，
应当自该事实发生之日起 2 个交易日内，向公司报告并由公司在证券交易所网站
进行公告。公告内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）证券交易所要求披露的其他事项。
第三十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四
条规定，违反该规定将其持有的公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后
6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公
司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。
第三十五条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股
票：
（一）公司定期报告公告前 30 日内；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在
决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；
（四）证券交易所规定的其他期间。
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第三十六条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认
定为异常交易的，公司应当及时了解造成交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第四章 信息披露的管理
第三十七条 董事会履行信息披露义务，董事长是公司实施信息披露事务管
理的第一责任人，董事会秘书负具体协调责任。
第三十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务的除外。公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露
的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。公司董事长、总经
理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性
承担主要责任。公司下属各部门、各控股子公司的主要负责人，为各部门、各控
股子公司重大信息汇报工作的主要责任人。董事会秘书负责具体协调和组织公司
信息披露事务；证券事务部是公司公开信息披露的主管部门，负责公开信息披露
事务管理工作，统一办理公司应公开披露信息的报送和披露。
第三十九条 董事和董事会的信息披露职责：
(一) 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发
生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料；
(二) 董事知悉重大事件发生时，应当立即履行报告义务，及时以书面形式
向董事会和董事会秘书报告；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并
敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作；
(三) 董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、
严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任；
(四) 未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会向股
东和媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息。
第四十条 监事和监事会的信息披露职责：
信息披露事务管理制度
(一) 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监
督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查
并提出处理建议；
(二) 监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序
是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、
完整地反映公司的实际情况；
(三) 监事知悉重大事件发生时，应当立即向董事会和董事会秘书报告；
(四) 监事会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露的信息及相关附件，
交给董事会秘书负责办理；
(五) 监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、
完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任；
(六) 监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露非监事会
职权范围内公司未经公开披露的信息；
(七) 监事会涉及公司财务的信息，或对董事、监事和高级管理人员在执行
职务时违反法律、法规或者章程的行为进行对外披露时，应提前函告董事会。
第四十一条 公司高级管理人员的信息披露职责：
(一) 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现
的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息；
(二) 高级管理人员知悉重大事件发生时，应当及时以书面形式向董事会和
董事会秘书报告，并在该书面报告上签名，承担相应责任；
(三) 高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及公司重大事件的询问，
并提供有关资料，承担相应责任；
(四) 督促分管部门严格执行信息披露事务管理和报告制度，确保在对外宣
传联络时，不得违反信息披露法律法规和本制度，重大事项信息及时通报信息披
露事务管理部门或董事会秘书。
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第四十二条 董事会秘书的信息披露职责：
(一) 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的
信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况；
(二) 董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理
人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有
文件；
(三) 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，
公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经
董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息；
(四) 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事及高
级管理人员应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作；
(五) 负责组织信息披露工作及本制度的培训工作，并及时将相关法律法规
和规章通知公司信息披露的义务人和相关工作人员。
第四十三条 证券事务代表协助董事会秘书履行信息披露职责，或受董事会
秘书委托时，可代行其履行相关职责。
第四十四条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会和董事会秘书，并配合公司履行信息披露义务：
(一) 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
(二) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
(三) 拟对公司进行重大资产或者业务重组；
(四) 中国证监会规定的相关或其他情形。
第四十五条 应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公
司证券出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
信息披露事务管理制度
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
第四十六条 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不
得要求公司向其提供内幕信息。
第四十七条 公司非公开发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象应
当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第四十八条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会和董事会秘书报送公司关联人名单及
关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避
表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联
交易审议程序和信息披露义务。
第四十九条 董事、监事、高级管理人员应当主动学习上市公司信息披露相
关规定、规则，严格、认真履行信息披露义务。证券事务部负责保存定期报告、
临时报告等相关信息披露档案。
第五章 信息披露的程序
第五十条 定期报告的编制、审议、披露程序：
(一) 接到证券交易所下发编制中报、年报文件后，董事会秘书根据文件要
求，对定期报告编制工作进行部署；
(二) 各部门在规定的时间内完成各自的分工内容，并经部门负责人确认；
(三) 会计师事务所出具审计报告（若需要审计）；
(四) 证券事务部会同财务会计部等部门编制定期报告草案；
(五) 证券事务部将定期报告草案送达董事、监事和高级管理人员预审；
(六) 董事长负责召集和主持董事会审议定期报告；
(七) 监事会负责审核董事会编制的定期报告；
(八) 证券事务部负责组织定期报告的披露工作，将定期报告和其他相关资
料上报证券交易所，并在指定报纸上刊登公告；
信息披露事务管理制度
(九) 证券事务部负责将定期报告上报河南证监局和上市地交易所。
第五十一条 对外披露信息（临时报告）应履行下列程序：
(一) 公司各部门在知悉本制度认定的重大事件或其他应披露信息后，应当
立即向主管领导及董事会秘书报告信息，且应以书面形式报告；
(二) 董事会秘书及证券事务部在获得报告或通报的信息后，对信息合规性
审查，并立即呈报董事长；
(三) 董事长在接到报告后，立即向董事会报告，必要时组织临时董事会审
议披露信息；
(四) 董事长签发核准；
(五) 证券事务部负责公开披露信息的报送和披露手续。将公告文稿和相关
备查文件报送证券交易所备案，并在中国证监会指定的媒体发布；将信息披露公
告文稿和相关备查文件置备于公司住所供社会公众查阅，必要时报省证监局备案。
第六章 信息的保密及发布
第五十二条 公司董事会及董事、监事、高级管理人员在公司的信息公开披
露前应当将信息的知情者控制在最小范围内。所有知情者都有义务和责任严守秘
密。
第五十三条 公司的董事、监事、高级管理人员及公司员工不得泄露内幕消
息。
第五十四条 公司的生产经营情况知情者对公司未公开信息负有保密责任，
不得以任何方式向任何单位或个人泄露尚未公开披露的信息。
第五十五条 除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形
式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未
披露信息，公司不得以新闻发布或答记者问形式代替信息披露。
第五十六条 公司股东及其他负有信息披露义务的投资者，应当按照有关规
定履行信息披露义务，积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或
信息披露事务管理制度
者拟发生的重大事件，并在披露前不对外泄漏相关信息。
第五十七条 公司需要了解相关情况时，股东及其他负有信息披露义务的投
资者应当予以协助。
第五十八条 财务管理和会计核算由公司内部审计部负责内部控制及监督。
第五十九条 在公司定期报告公告前，对国家统计局等政府部门要求提供的
生产经营方面的数据，公司有关人员要咨询公司董事会秘书后再予以回答。
第六十条 公司发生的所有重大事件在信息披露之前，有关知情者不得向新
闻界发布消息，也不得在内部刊物上发布消息。公司有关部门向新闻界提供的新
闻稿和在内部刊物、网站等媒介上发表的新闻稿须提交公司董事会秘书审稿后发
表。
第六十一条 公司要加强与证券交易所和中国证监会的信息沟通，正确处理
好信息披露和保密的关系，及时披露公司的有关重要信息。
第六十二条 公司因前期已披露的定期报告存在差错或虚假记载，被有关机
关责令改正或者经董事会决定进行更正的，应当在被责令改正或者董事会作出相
应决定后及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报
规则第 19 号――财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求，办理财务信
息的改正、更正及相关披露事宜。
第七章 附则
第六十三条 公司各部门、各分公司、各控股公司、参股公司及负有信息披
露管理义务的董事、监事及高级管理人员发生本制度规定的重大事项而未报告或
报告内容不准确的，造成本公司信息披露不及时，疏漏、误导、给本公司或投资
者造成重大损失的，或者受到中国证监会及其派出机构、证券交易所公开谴责和
批评的，公司董事会有权对相关责任人给予内部处罚。
第六十四条 本制度与有关法律、法规、规范性文件有冲突或本制度未规定
的，按有关法律、法规、规范性文件执行。
信息披露事务管理制度
第六十五条 本制度由公司董事会负责解释。
第六十六条 本制度经公司董事会审议通过后生效。
普莱柯生物工程股份有限公司
2024 年 1 月 3 日
