证券代码：603876      证券简称：鼎胜新材       公告编号：2024-011
债券代码：113534      债券简称：鼎胜转债


             江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
                 可转债转股结果暨股份变动公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：
       转股情况：截至2024年3月31日，累计已有人民币919,886,000.00元鼎胜转
       债已转换为公司股票，累计转股数为64,146,143股，占鼎胜转债转股前公
       司已发行股份总额的14.9177%。
       未转股可转债情况：截至2024年3月31日，尚未转股的鼎胜转债金额为人民
       币334,114,000.00元，占鼎胜转债发行总量的比例为26.6439%。


    一、可转债发行上市概况
    （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公
司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6号）核准，江苏鼎胜新能源
材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月9日公开发行可转换公司债券
12,540,000张，每张面值100元，共计125,400.00万元，期限6年。
    （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意，公司12.54亿元可
转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎胜转
债”，债券代码“113534”。
    （三）根据有关规定和公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下
简称“募集说明书”）的约定，公司该次发行的“鼎胜转债”自2019年10月16日起
可转换为本公司股份。初始转股价格为20.80元/股，最新转股价格为14.98元/股。
    1、2019年7月8日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎胜
转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2019-052），因实施2018年度利
润分配方案，鼎胜转债的转股价格自2019年7月15日由20.80元/股调整为20.70元/
股。
    2、2019年9月24日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会关
于向下修正“鼎胜转债”转股价格的公告》（公告编号：2019-075），鼎胜转债的
转股价格自2019年10月16日起由20.70元/股调整为人民币15.28元/股。
    3、2020年7月17日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎
胜转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2020-050），鼎胜转债的转股
价格自2019年7月24日起由15.28元/股调整为人民币15.18元/股。
    4、2022年7月16日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于利润
分配按照修正条款调整可转债转股价格公告》（公告编号：2022-086），鼎胜转债
的转股价格自2022年7月25日起由15.18元/股调整为人民币14.98元/股。
    5、2023年5月31日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于利润
分配按照修正条款调整可转债转股价格公告》（公告编号：2023-060），鼎胜转债
的转股价格自2023年6月6日起由14.98元/股调整为人民币7.84元/股。
    二、可转债本次转股情况
    （一）自2024年1月1日至2024年3月31日期间，累计已有人民币2,567,000.00
元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为327,406股，占鼎胜转债转
股前公司 已发行 股份 总额的 0.0761% 。截至 2024年3月 31日， 累 计已有人 民币
919,886,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，累计转股数为64,146,143股，占鼎
胜转债转股前公司已发行股份总额的14.9177%。
    （二）截至2024年3月31日，尚未转股的鼎胜转债金额为人民币334,114,000.00
元，占鼎胜转债发行总量的比例为26.6439%。
    三、股本变动情况
                                                              单位：股
  股份类别        变动前        回购注销   本次可转债转股      变动后
               (2023年12月31日)                                   (2024年3月31日)
有限售条件流
                  3,868,236        -169,776          0               3,698,460
    通股
无限售条件流
                 885,896,428          0           327,406           886,223,834
    通股
   总股本        889,764,664       -169,776       327,406           889,922,294
    因16名首次授予部分激励对象在未满足限制性股票解除限售条件前离职，公司对全部已获
授但尚未解除限售的限制性股票合计16.9776万股进行回购注销，已于2024年2月27日完成注销。

    四、其他
    联系部门：证券部
    咨询电话：0511-85580854


    特此公告。




                                                江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
                                                                董事会
                                                            2024 年 4 月 2 日