证券代码：605166             证券简称：聚合顺          公告编号：2024-027
转债代码：111003             转债简称：聚合转债



                杭州聚合顺新材料股份有限公司
                可转债转股结果暨股份变动公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

   重要内容提示：

   ●累计转股情况：截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 262,000 元“聚

合转债”转为杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称“公司”）A 股普通股，
占“聚合转债”发行总量的 0.1284%，因转股形成的股份数量累计为 18,257 股，
占“聚合转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0058%。

   ●未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的“聚合转债”金

额为人民币 203,738,000 元，占“聚合转债”发行总量的 99.8716%。

   ●本季度转股情况：自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日，本季度可转债

转股金额共计 3,000 元，因转股形成的股份数量为 210 股。


   一、可转债发行上市概况
   （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州聚合顺新材料股份有限公
司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3767 号）核准，2022 年
3 月 7 日公司向社会公开发行面值总额 20,400 万元可转换公司债券，发行量为
20.40 万手（204 万张），期限 6 年。票面利率第一年为 0.4%，第二年为 0.6%，
第三年为 1.0%，第四年为 1.5%，第五年为 2.5%，第六年为 3.0%。
   （二）经上交所自律监管决定书[2022]100 号文同意，公司 20,400 万元可转
换公司债券于 2022 年 4 月 19 日在上交所挂牌交易，债券简称“聚合转债”，债
券代码“111003”。
        （三）根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和《杭州聚合顺新
    材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，“聚合转债”
    自 2022 年 9 月 13 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 14.63 元/股，最
    新转股价格为 14.21 元/股。
        因公司实施 2021 年度权益分派，2022 年 5 月 17 日转股价格由 14.63 元/股
    调整为 14.42 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 5 月 11 日披露的《杭州聚合
    顺新材料股份有限公司关于利润分配调整聚合转债转股价格的公告》（公告号：
    2022-055）。
        因公司实施 2022 年度权益分派，2023 年 5 月 18 日转股价格由 14.42 元/股
    调整为 14.21 元/股，具体内容详见公司于 2023 年 5 月 11 日披露的《杭州聚合
    顺新材料股份有限公司关于利润分配调整聚合转债转股价格的公告》（公告号：
    2023-037）。
        二、可转债本次转股情况
        公司本次发行的“聚合转债”转股期为：2022 年 9 月 13 日至 2028 年 3 月 6
    日。
        截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 262,000 元“聚合转债”转为公司
    A 股普通股，占“聚合转债”发行总量的 0.1284%，因转股形成的股份数量累计
    为 18,257 股，占“聚合转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0058%。
        截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的“聚合转债”金额为人民币 203,738,000
    元，占“聚合转债”发行总量的 99.8716%。
        自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日，本季度可转债转股金额共计 3,000
    元，因转股形成的股份数量为 210 股。
        三、股本变动情况
        本次可转债转股后，公司股本结构变动如下：
                                                                              单位：股

                           变动前            本次可转债转            变动后
   股份类别
                   （2023 年 12 月 31 日）        股        （2024 年 3 月 31 日）

有限售条件流通股             0                    -                     0

无限售条件流通股        315,565,047              210              315,565,257
总股本          315,565,047    210         315,565,257

  四、其他
  联系部门：证券部

  咨询电话：0571-82955559

  咨询邮箱：jhsdm@jhspa6.com



  特此公告。


                                 杭州聚合顺新材料股份有限公司
                                                         董事会
                                              2024 年 4 月 2 日