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       关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告

    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理
准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》等相关
规定，现将会计师事务所 2023 年度履职情况和评估情况汇报如下：

    一、2023 年年审会计师事务所基本情况
    （一）会计师事务所基本情况
 事务所名称         天健会计师事务所（特殊普通合伙）
 成立日期           2011 年 7 月 18 日         组织形式            特殊普通合伙
 注册地址           浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号

 首席合伙人         王国海               上年末合伙人数量               238 人

 上年末执业人       注册会计师                                         2,272 人
 员数量             签署过证券服务业务审计报告的注册会计师              836 人
                    业务收入总额                      34.83 亿元
 2023 年（经审
                    审计业务收入                      30.99 亿元
 计）业务收入
                    证券业务收入                      18.40 亿元

                    客户家数                              675 家
                    审计收费总额                      6.63 亿元
                                         制造业，信息传输、软件和信息技术服务
                                         业，批发和零售业，电力、热力、燃气及
 2023 年上市公                           水生产和供应业，水利、环境和公共设施
 司（含 A、B 股）                        管理业，租赁和商务服务业，科学研究和
                    涉及主要行业
 审计情况                                技术服务业，金融业，房地产业，交通运
                                         输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育
                                         和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，
                                         住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等
                    本公司同行业上市公司审计客户家数                513 家
    （二）聘任会计师事务所履行的程序
    公司第二届董事会第七次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于续
聘 2023 年会计师事务所的议案》，同意聘任天健为公司 2023 年度审计机构，聘
请费用合计 100 万元。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独
立意见。

    二、2023 年年审会计师事务所履职情况
    按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规
范，以及公司 2023 年年报工作安排，天健对公司 2023 年度财务报告及 2023 年
12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放
与实际使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项
报告。
    经审计，天健认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编
制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度
的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相
关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。天健出具了标准无保留意见
的审计报告。
    在执行审计工作的过程中，天健就会计师事务所和相关审计人员的独立性、
审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、
年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。

    三、总体评价
    公司董事会认为：天健在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行
独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司 2023 年年报审
计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。




                                   宁波市天普橡胶科技股份有限公司董事会
                                                         2024 年 4 月 19 日