澜起科技股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
2023年12月31日
澜起科技股份有限公司
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一、 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 1-2
二、 澜起科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 3 – 15
澜起科技股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
安永华明（2024）专字第70038298_B03号
澜起科技股份有限公司
澜起科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的澜起科技股份有限公司 2023 年度的募集资金存放与实际
使用情况的专项报告（以下简称“募集资金专项报告”）进行了鉴证。按照《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及相关格式指南编制
募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏是澜起科技股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的
基础上对募集资金专项报告独立发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或
审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，
以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施
了包括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作
为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，澜起科技股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及相关格式指南
编制，如实反映了 2023 年度澜起科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况。
本专项鉴证报告仅供澜起科技股份有限公司按照上述规定的要求在 2023 年度报告
中披露之目的使用。未经本所书面同意，本专项鉴证报告不得作其他用途使用。
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A member firm of Ernst & Young Global Limited
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募集资金存放与实际使用情况鉴证报告（续）
安永华明（2024）专字第70038298_B03号
澜起科技股份有限公司
（本页无正文）
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：顾兆翔
中国注册会计师：王丽红
中国 北京 2024 年 4 月 8 日
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A member firm of Ernst & Young Global Limited
澜起科技股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（1） 实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 6 月 25 日出具的《关于同意澜起科技股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1128 号），澜起科技股
份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）向社会公开发行人民币普通股
11,298.1389 万股股份。本次发行价格为每股人民币 24.80 元，募集资金总额为人民币
2,801,938,447.20 元，扣除发行费用后实际募集资金净额人民币 2,746,558,074.15 元，
上述资金已全部到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“瑞华验
字[2019]01500005 号”《验资报告》。
（2） 本年度使用金额及年末余额
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币 2,159,374,849.10 元投
入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”），其中以前年度使用募集资金投入募
投项目的金额合计人民币 1,944,172,582.98 元，2023 年度使用募集资金人民币
215,202,266.12 元。
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司募集资金专户余额为人民币 117,329,052.18 元，
具体情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
2019 年 7 月 12 日公司实际到账的募集资金注 2,785,747,158.17
减：支付的其他发行费用 39,189,084.02
减：以自筹资金预先投入募投项目置换金额 61,005,937.60
减：募投项目支出金额 2,098,368,911.50
减：部分募投项目节余永久补充流动资金 666,830,595.20
加：募集资金理财产品累计收益金额 166,642,293.84
加：累计利息收入扣除手续费金额 30,334,128.49
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额（含结构性存款） 117,329,052.18
注：扣除牵头主承销商承销费后本公司实际收到募集资金为人民币 2,785,747,158.17
元。
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募集资金存放与实际使用情况的专项报告（续）
二、募集资金管理情况
（1） 募集资金管理制度情况
本公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适
用指引第 1 号——规范运作》等相关规定及《澜起科技股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”），结合本公司实际情况，制定了《澜起科技股份有限公司募集
资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、
管理及监督等做出了具体明确的规定。《募集资金管理制度》已经公司股东大会审议
通过，本公司严格按照其规定管理和使用募集资金。
（2） 募集资金三方、四方监管协议情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，根据《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以
及规范性文件和《公司章程》、公司《募集资金管理制度》的相关规定，本公司募集
资金三方、四方监管协议签署情况如下：
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募集资金存放与实际使用情况的专项报告（续）
二、募集资金管理情况（续）
序号 签署日期 签署方 协议类别
1 2019 年 7 月 公司、上海浦东发展银行第一营业部、中信 募集资金专户存储三方
15 日 证券股份有限公司 监管协议（已终止）
2 2019 年 8 月 公司、上海浦东发展银行股份有限公司外高 募集资金专户存储三方
19 日 桥保税区支行、中信证券股份有限公司 监管协议（已终止）
3 2019 年 8 月 公司、澜起电子科技（昆山）有限公司、交 募集资金专户存储四方
19 日 通银行股份有限公司上海徐汇支行、中信证 监管协议（已终止）
券股份有限公司
4 2019 年 10 月 公司、上海华瑞银行股份有限公司、中信证 募集资金专户存储三方
18 日 券股份有限公司 监管协议（已终止）
5 2019 年 10 月 公司、澜起电子科技（上海）有限公司、上 募集资金专户存储四方
18 日 海浦东发展银行股份有限公司外高桥保税区 监管协议（已终止）
支行、中信证券股份有限公司
6 2020 年 8 月 公司、昆山澜起半导体有限公司、交通银行 募集资金专户存储四方
14 日 股份有限公司上海徐汇支行、中信证券股份 监管协议（已终止）
有限公司
7 2020 年 8 月 公司、澜起电子科技（上海）有限公司、交 募集资金专户存储四方
14 日 通银行股份有限公司上海徐汇支行、中信证 监管协议（已终止）
券股份有限公司
8 2020 年 8 月 公司、澜起电子科技（上海）有限公司、上 募集资金专户存储四方
14 日 海浦东发展银行第一营业部、中信证券股份 监管协议（已终止）
有限公司
9 2022 年 1 月 公司、上海浦东发展银行股份有限公司外高 募集资金专户存储三方
10 日 桥保税区支行、中信证券股份有限公司 监管协议
10 2022 年 1 月 公司、澜起电子科技（上海）有限公司、兴 募集资金专户存储四方
11 日
业银行股份有限公司上海市北支行、中信证 监管协议
券股份有限公司
11 2022 年 1 月 公司、蒙西庐实业发展（上海）有限公司、 募集资金专户存储四方
13 日 招商银行股份有限公司上海分行、中信证券 监管协议
股份有限公司
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募集资金存放与实际使用情况的专项报告（续）
二、募集资金管理情况（续）
（2） 募集资金三方、四方监管协议情况（续）
注：报告期内，公司首次公开发行股票部分募投项目已结项，公司已将相关募
集资金账户已注销完毕，公司与保荐机构、项目实施主体、开户银行签署的募集资金
专户监管协议随之终止。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》
与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（3） 募集资金专户存储情况
根据《募集资金管理制度》的要求，本公司开设了募集资金专户，截至 2023 年 12
月 31 日，募集资金专户的活期存款情况如下：
单位：人民币元
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
上海浦东发展银行
股份有限公司外高 98040078801100002881 活期存款 69,491.22
桥保税区支行
兴业银行股份有限
216420100100159757 活期存款 24,190,986.25
公司上海市北支行
招商银行股份有限
121940382810909 活期存款 3,068,574.71
公司上海分行
合计 27,329,052.18
截至 2023 年 12 月 31 日，公司全部募集资金投资项目均已结项。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募投项目的资金使用情况
本公司 2023 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附表 1：募集资金使
用情况对照表”。
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募集资金存放与实际使用情况的专项报告（续）
三、本年度募集资金的实际使用情况（续）
（二） 募投项目的先期投入及置换情况
2023 年度，本公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。前期置换
情况详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限
公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2019-002）。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四） 对暂时闲置募集资金的现金管理情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金
投资项目实施、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，本公司对暂时闲置募集资
金进行现金管理。
2023 年 6 月 29 日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次
会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使
用额度不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、保本理财、定期存款、
大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用。决议自公司董事会、监事会
审 议 通 过 之 日 起 12 个 月 内 有 效 。 详 见 公 司 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金
管理的公告》（公告编号：2023-052）。
本公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买定期存款及结构
性存款，截至 2023 年 12 月 31 日，未到期的定期存款及结构性存款情况如下：
单位：人民币元
存放银行 产品名称 到期日 存款期限 余额
兴业银行股份有
限公司上海市北 结构性存款 2024 年 1 月 25 日 90 天 30,000,000.00
支行
兴业银行股份有
限公司上海市北 结构性存款 2024 年 4 月 24 日 180 天 60,000,000.00
支行
合计： 90,000,000.00
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募集资金存放与实际使用情况的专项报告（续）
三、本年度募集资金的实际使用情况（续）
（五） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六） 超募资金投资建设项目的情况
2021 年 12 月 9 日，本公司召开第二届董事会第四次会议以及第二届监事会第四次
会议，审议通过了《关于使用超募资金投资建设项目的议案》，同意公司使用超募资
金投资建设新一代 PCIe 重定时器芯片研发及产业化项目（以下简称“该项目”）。该
项目总投资金额预计为人民币 51,951 万元，拟使用超募资金人民币 47,751 万元（含部
分超募资金利息），超出部分由实施主体以自有或自筹资金投入。公司独立董事发表
了明确同意的独立意见。详见本公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《澜起科技股份有限公司关于使用超募资金投资建设项目的公告》（公告编号：
2021-055）。
2021 年 12 月 31 日，本公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于
使用超募资金投资建设项目的议案》。详见本公司刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会决议公告》
（公告编号：2022-001）。
公司于 2022 年 1 月 10 日与上海浦东发展银行股份有限公司外高桥保税区支行、保
荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签订了《募集资金专户存储
三方监管协议》；公司于 2022 年 1 月 11 日与澜起电子科技（上海）有限公司、兴业银
行股份有限公司上海市北支行、中信证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；
公司于 2022 年 1 月 13 日与蒙西庐实业发展（上海）有限公司、招商银行股份有限公司
上海分行、中信证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
截至 2023 年 11 月 30 日，公司募投项目“新一代 PCIe 重定时器芯片研发及产业化
项目”已完成，公司于 2023 年 12 月 19 日召开的第二届董事会第二十二次会议审议同
意，公司将募投项目“新一代 PCIe 重定时器芯片及产业化项目”结项，并将节余募集
资金用于永久补充公司流动资金。详见公司刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于募投项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-087）。
本公司 2023 年度超募资金实际使用情况对照表详见本报告“附表 1：募集资金使
用情况对照表”。
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募集资金存放与实际使用情况的专项报告（续）
三、本年度募集资金的实际使用情况（续）
（七） 节余募集资金使用情况
公司于 2023 年 8 月 23 日召开第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十八次
会议，审议通过《关于公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永
久补充流动资金的议案》，同意公司对首次公开发行募投项目“人工智能芯片研发项
目”结项，节余募集资金用于永久补充公司流动资金。独立董事对本次事项发表了明
确同意的独立意见，保荐机构对本次事项出具了明确同意的核查意见。详见公司刊登
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于首次公开
发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：
2023-066）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司已将 7,178.28 万元节余募集资金永久补充
流动资金。
公司于 2023 年 12 月 19 日召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第二
十一次会议，审议通过《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议
案》，同意公司将募投项目“新一代 PCIe 重定时器芯片及产业化项目”结项，并将节
余募集资金用于永久补充公司流动资金。独立董事对本次事项发表了明确同意的独立
意见，保荐机构对本次事项出具了明确同意的核查意见。详见公司刊登在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）的《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动
资金的公告》（公告编号：2023-087）。截至 2023 年 12 月 31 日，本项目的节余募集
资金尚未转出。
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募集资金存放与实际使用情况的专项报告（续）
四、变更募投项目的资金使用情况
（一） 变更募集资金投资项目情况
本公司 2023 年度不存在变更募集资金投资项目情况。
（二） 募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司 2023 年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——
规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和相关上市公司临时公告格式指引的规定及时、准确、完整地披露了公司募集资
金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
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附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 2,746,558,074.15 本年度投入募集资金总额 215,202,266.12
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 2,159,374,849.10
变更用途的募集资金
0.00%
总额比例
承诺投 已变 募集资金承诺投资 调整后投资总额 截至期末承诺投入 2023 年度投入 截至期末累计投 截至期末累计投 截至 项目 本年度实现 是否 项目
资项目 更项 总额 金额(1) 金额 入金额(2) 入金额与承诺投 期末 达到 的效益 达到 可行
和超募 目， 入金额的差额(3) 投入 预定 预计 性是
资金投 含部 ＝(2)-(1) 进度 可使 效益 否发
向 分变 （%） 用状 生重
更 (4)＝ 态日 大变
（如 (2)/( 期 化
有） 1)
1、承
诺投资
项目
新一代
内存接 实施
口芯片 方式 已结
1,017,850,000.00 1,017,850,000.00 1,017,850,000.00 - 629,077,786.71 -388,772,213.29 61.80 - 是 否
研发及 变更 项
产业化 [3]
项目
津逮
服务器
CPU 及 已结
否 745,201,600.00 745,201,600.00 745,201,600.00 - 653,402,798.14 -91,798,801.86 87.68 - 是 否
其平台 项
技术升
级项目
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附表 1：募集资金使用情况对照表（续）
承诺投 已变 募集资金承诺投资 调整后投资总额 截至期末承诺投入 2023 年度投入 截至期末累计投入 截至期末累计投 截至 项目 本年度实现 是否 项目
资项目 更项 总额 金额(1) 金额 金额(2) 入金额与承诺投 期末 达到 的效益 达到 可行
和超募 目， 入金额的差额(3) 投入 预定 预计 性是
资金投 含部 ＝(2)-(1) 进度 可使 效益 否发
向 分变 （%） 用状 生重
更 (4)＝ 态日 大变
（如 (2)/( 期 化
有） 1)
1、承
诺投资
项目
（续）
人工智 2023
能芯片 年4
否 537,139,000.00 537,139,000.00 537,139,000.00 53,732,316.28 501,654,521.50 -35,484,478.50 93.39 - 是 否
研发项 月已
目 结项
2、超
募资金
投向
(含部
分超募
资金利
息)
13
附表 1：募集资金使用情况对照表（续）
承诺投 已变 募集资金承诺投资 调整后投资总额 截至期末承诺投入 2023 年度投入 截至期末累计投入 截至期末累计投 截至 项目 本年度实现 是否 项目
资项目 更项 总额 金额(1) 金额 金额(2) 入金额与承诺投 期末 达到 的效益 达到 可行
和超募 目， 入金额的差额(3) 投入 预定 预计 性是
资金投 含部 ＝(2)-(1) 进度 可使 效益 否发
向 分变 （%） 用状 生重
更 (4)＝ 态日 大变
（如 (2)/( 期 化
有） 1)
新一代
PCIe 重
2023
定时器
[1] [1] 年 11
芯片研 否 - 477,510,000.00 477,510,000.00 161,469,949.84 375,239,742.75 -102,270,257.25 78.58 - 是 否
月已
发及产
结项
业化项
目
合计 - 2,300,190,600.00 2,777,700,600.00[2] 2,777,700,600.00[2] 215,202,266.12 2,159,374,849.10 -618,325,750.90 - - - - -
公司于 2022 年 8 月 9 日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第八次会议，审议通过《关于首次公开发行股票部分募
未达到计划进度原因 投项目延期》，由于本项目技术复杂、工艺先进，且目前集成电路行业产能紧张、交期拉长，同时新冠疫情对项目内外部协作效
（分具体募投项目） 率产生了一定的不利影响，造成本项目研发周期较原计划有所延长。因此，根据项目目前实施进度，经审慎判断，公司决定将
“人工智能芯片研发项目”的建设周期延长至 2023 年 4 月。截至 2023 年 4 月 30 日，该项目已完成并结项。
项目可行性发生
无
重大变化的情况说明
募集资金投资项目 2023 年度，公司募投项目不存在先期投入使用募集资金置换的情况。前期置换情况详见公司刊登在上海证券交易所网站
先期投入及置换情况 （www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2019-002）。
用闲置募集资金
无
暂时补充流动资金情况
14
附表 1：募集资金使用情况对照表（续）
2023 年 6 月 29 日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性
对闲置募集资金进行
好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、保本理财、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚
现金管理，投资相关产品情况
动使用。决议自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买本金
保障型理财产品余额为人民币 0.9 亿元。
用超募资金永久补充流动资金
无
或归还银行贷款情况
公司结项募投项目的募集资金节余金额为人民币 78,415.96 万元，节余募集资金形成原因为：（1）在募投项目实施过程中，
公司从项目的实际情况出发，在保证项目质量的前提下，坚持合理、有效、谨慎、节约的原则，在相关芯片的研发过程中，利用
自身积累的技术经验和优势，对研发路径持续优化，提升各个环节的成功率，同时加强项目成本费用的控制和管理，合理降低项
募集资金结余的金额及形成原因 目总支出。（2）募投项目“新一代内存接口芯片研发及产业化项目”结余资金较多主要是由于实施方式由购置研发场地变更为租
赁研发场地，导致工程建设费用投入较小。工程建设费用原计划投入人民币 29,376.00 万元（包括场地购置费、装修费及软硬件
购置费等），实际投入人民币 2,224.25 万元（该金额为该项目结项后资金转出时点的实际投入金额）。（3）公司为了提高闲置
募集资金使用效率，在确保不影响募投项目和募集资金安全的前提下，对暂时闲置募集资金进行现金管理，取得了一定收益。
募集资金其他使用情况 无
注：1、新一代 PCIe 重定时器芯片研发及产业化项目的调整后投资总额及截至期末承诺投入金额的 477,510,000.00 元中，包含超募资金 446,367,474.15 元及
超募资金利息 31,142,525.85 元。
2、合计金额中的调整后投资总额及截至期末承诺投入金额的 2,777,700,600.00 元中包含募集资金总额 2,746,558,074.15 元及超募资金利息 31,142,525.85
元。
3、新一代内存接口芯片研发及产业化项目仅涉及实施方式变更，不涉及募集资金拟投资总额变更。
4、新一代内存接口芯片研发及产业化项目、津逮服务器 CPU 及其平台技术升级项目已于 2022 年 6 月结项，人工智能芯片研发项目已于 2023 年 4 月结项，新
一代 PCIe 重定时器芯片研发及产业化项目已于 2023 年 11 月结项，结项后募集资金节余金额预计为人民币 784,159,647.38 元（因新一代 PCIe 重定时器芯片研
发及产业化项目的节余募集资金尚未转出，实际金额还需以转出当日的金额为准）。
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