中信建投证券股份有限公司
关于中国电器科学研究院股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）为中
国电器科学研究院股份有限公司（以下简称“公司”、“中国电研”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，
对中国电研 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况
与意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会 2019 年 9 月 30 日审核同意，并经
中国证券监督管理委员会 2019 年 10 月 16 日《关于同意中国电器科学研究院股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1922 号）核准，同
意中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“中国电研”）公开发行
人民币普通股 50,000,000 股，发行价格为人民币 18.79 元/股，募集资金总额为人
民币 939,500,000.00 元。本次发行的保荐人（主承销商）中信建投证券股份有限
公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）已将扣减承销费人民币 66,474,056.60
元（不含增值税）后的资金总额计人民币 873,025,943.40 元，于 2019 年 10 月 31
日汇入公司在中国工商银行股份有限公司广州广州大道支行开立的
（3602072229201140663）募集资金专户、在中国银行股份有限公司广州海珠支
行开立的（628872433688）募集资金专户和在招商银行股份有限公司广州滨江东
支行开立的（999005900510606）募集资金专户，并经安永华明会计师事务所（特
殊普通合伙）审验并出具了安永华明（2019）验字第 61008086_A04 号验资报告。
（二）募集资金以前年度累计使用和结余情况
1
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放银行产生利息（含理财收益）共计
人民币 39,377,783.48 元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人
民币 605,089,777.50 元，其中补充流动资金人民币 209,058,900.00 元，投入项目
资金人民币 396,030,877.50 元；使用闲置募集资金购买现金管理产品净支出人民
币 190,000,000.00 元，募集资金账户余额为人民币 107,213,582.17 元。
（三）募集资金本年度累计使用金额及余额
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放银行产生利息（含理财收益）共计
人民币 45,757,170.58 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人
民币 682,910,695.40 元，其中补充流动资金人民币 248,301,600.00 元，投入项目
资金人民币 434,609,095.40 元；使用闲置募集资金购买现金管理产品净支出人民
币 190,000,000.00 元，募集资金账户余额为人民币 35,767,831.34 元。
单位：元，币种：人民币
项目 当期金额 累计金额
募集资金账户期初余额 107,213,582.17 873,025,943.40
减：支付部分发行费用 10,083,018.89
募集资金总额（已扣除保荐机构承销佣金
107,213,582.17 862,942,924.51
及其他发行费用）
减：补充流动资金投入 39,242,700.00 248,301,600.00
减：购买现金管理产品 873,000,000.00 5,750,000,000.00
减：投入项目资金 38,578,217.90 434,609,095.40
减：银行手续费 4,220.03 21,568.35
加：收到银行利息 6,379,387.10 45,757,170.58
加：购买现金管理产品到期赎回 873,000,000.00 5,560,000,000.00
募集资金账户期末余额 35,767,831.34 35,767,831.34
二、募集资金管理情况
公司于 2019 年制定了《中国电器科学研究院股份有限公司募集资金管理办
法》，经公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过。2022 年，公司对《中国电
器科学研究院股份有限公司募集资金管理办法》进行了修订，并经公司第一届董
事会第二十七次会议及 2022 年第二次临时股东大会审议通过。该办法对公司募
集资金存储、使用、投向变更以及使用管理与监督等作了详细规定，并得到严格
执行。
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为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，公司、中信建投分别与
中国工商银行股份有限公司广州广州大道支行、中国银行股份有限公司广州海珠
支行和招商银行股份有限公司广州滨江东支行于 2019 年 10 月 29 日、2019 年 11
月 1 日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并开设募集资金专用账户。
2019 年 12 月 9 日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于增加电
器质量基础技术研发能力提升项目实施主体并开立专项账户的议案》和《关于向
全资子公司提供借款用于募投项目的议案》，同意增加全资子公司威凯检测技术
有限公司（以下简称“威凯检测”）为募投项目“电器质量基础技术研发能力提升
项目”实施主体并开立专项账户，同时使用募集资金向全资子公司威凯检测和擎
天材料科技有限公司（以下简称“擎天材料”）提供借款用于实施募投项目。
2019 年 12 月 30 日，公司及威凯检测与中信建投、中国银行股份有限公司
广州海珠支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用
账户；公司及威凯检测与中信建投、招商银行股份有限公司广州滨江东支行签署
了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户；公司及擎天
材料、擎天材料东莞分公司与中信建投、中国工商银行股份有限公司广州广州大
道支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户。
2021 年 4 月 23 日，公司第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第九次
会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点及延期并使用募集
资金向新增实施主体提供借款用于募投项目的议案》，同意“电器质量基础技术
研发能力提升项目”增加实施主体威凯（深圳）检测技术有限公司（以下简称“威
凯深圳”）并开立募集资金专项账户，新增实施地点深圳市龙华区观澜街道新澜
社区观光路 1301-16 号和广州市花都区狮岭镇裕丰路 16 号，同时使用募集资金
向新增实施主体提供借款用于募投项目。
2021 年 7 月 21 日，公司及全资孙公司威凯深圳与中信建投、中国银行股份
有限公司广州海珠支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集
资金专用账户。
2022 年 1 月 26 日，公司第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十
二次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点及延期并使用
募集资金向新增实施主体提供借款用于募投项目的议案》，同意“重大技术装备
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环境适应性公共技术服务平台项目”增加全资子公司嘉兴威凯检测技术有限公司
（以下简称“嘉兴威凯”）与广家院威凯（上海）检测技术有限公司（以下简称“威
凯上海”）作为募投项目实施主体，并开立募集资金专项账户，同时使用募集资
金向新增实施主体提供借款用于实施募投项目。
2022 年 4 月 12 日，公司及全资子公司嘉兴威凯、威凯上海分别与中信建投、
招商银行股份有限公司广州滨江东支行签署了《募集资金专户存储四方监管协
议》，并开设募集资金专用账户。
截至 2023 年 12 月 31 日，上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协
议（范本）》无重大差异，且协议履行情况良好。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户的存储情况如下：
截至 2023 年 12 月 31
开户银行 银行账号 备注
日余额（人民币元）
中国工商银行股 3602072229201140663 - 已销户
份有限公司广州 3602072229201142068 - 已销户
广州大道支行 3602072229201141716 - 已销户
中国银行股份有 628872433688 1,282,775.35 三方监管专用账户
限公司广州海珠 684772615767 1,080,173.27 四方监管专用账户
支行 695174635613 452,372.89 四方监管专用账户
999005900510606 30,879,903.36 三方监管专用账户
招商银行股份有
120907188910202 373,751.91 四方监管专用账户
限公司广州滨江
东支行
120921258810901 1,670,301.38 四方监管专用账户
120921286110801 28,553.18 四方监管专用账户
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况对照表
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况，请见“附表 1：募集
资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022 年 8 月 19 日，公司召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
4
案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最
高不超过人民币 3 亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安
全性高、流通性好、收益更高的现金管理产品，同意具体现金管理方案由公司财
务部门提出，授权财务总监审批。在前述额度内，公司可以循环滚动使用，使用
期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。独立董事、监事会发表了明确同
意的意见，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意见。
2023 年 8 月 18 日，公司召开第一届董事会第三十四次会议、第一届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最
高不超过人民币 2.3 亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买
安全性高、流通性好、收益更高的现金管理产品，同意具体现金管理方案由公司
财务部门提出，授权财务总监审批。在前述额度内，公司可以循环滚动使用，使
用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。独立董事、监事会发表了明确
同意的意见，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意见。
报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：
金额 期限 预计年化 是否到
产品名称 类型 起止时间
（人民币万元） （天） 收益率 期
招商银行点金系 2023-10-13 至 1.65%-2.
结构性存款 5,000.00 94 否
列看跌两层区间 2024-1-15 55%
招商银行点金系 2023-11-20 至 1.65%-2.
结构性存款 2,000.00 92 否
列看跌三层区间 2024-2-20 70%
招商银行点金系 2023-11-21 至 1.65%-2.
结构性存款 2,000.00 92 否
列看涨三层区间 2024-2-21 70%
招商银行点金系 2023-12-15 至 1.65%-2.
结构性存款 2,000.00 56 否
列看涨三层区间 2024-2-09 60%
招商银行点金系 2023-12-18 至 1.65%-2.
结构性存款 2,000.00 53 否
列看跌三层区间 2024-2-09 60%
招商银行点金系 2023-12-22 至 1.65%-2.
结构性存款 3,000.00 49 否
列看涨三层区间 2024-2-09 60%
招商银行点金系 2023-12-25 至 1.65%-2.
结构性存款 3,000.00 46 否
列看跌三层区间 2024-2-09 60%
招商银行点金系 2022/10/17 至 到期已
结构性存款 8,000.00 92 2.80%
列看跌三层区间 2023/01/17 赎回
招商银行点金系 2022/10/31 至 到期已
结构性存款 3,000.00 92 3.00%
列看涨三层区间 2023/01/31 赎回
5
招商银行点金系 2022/11/14 至 到期已
结构性存款 5,000.00 91 2.80%
列看涨三层区间 2023/02/13 赎回
招商银行点金系 2022/12/20 至 到期已
结构性存款 3,000.00 90 2.80%
列看涨三层区间 2023/03/20 赎回
招商银行点金系 2023/01/12 至 到期已
结构性存款 4,000.00 90 2.85%
列看涨两层区间 2023/04/12 赎回
招商银行点金系 2023/01/19 至 到期已
结构性存款 8,000.00 90 2.80%
列看涨三层区间 2023/04/19 赎回
招商银行点金系 2023/02/23 至 到期已
结构性存款 6,500.00 89 2.85%
列看涨两层区间 2023/05/23 赎回
招商银行点金系 2023/03/24 至 到期已
结构性存款 3,000.00 94 2.80%
列看涨三层区间 2023/06/26 赎回
招商银行点金系 2023/04/24 至 到期已
结构性存款 12,000.00 91 2.80%
列看涨三层区间 2023/07/24 赎回
招商银行点金系 2023/05/26 至 到期已
结构性存款 5,800.00 61 2.75%
列看涨三层区间 2023/07/26 赎回
招商银行点金系 2023/06/30 至 到期已
结构性存款 4,000.00 31 2.70%
列看涨两层区间 2023/07/31 赎回
招商银行点金系 2023/08/25 至 到期已
结构性存款 3,000.00 31 2.45%
列看涨两层区间 2023/09/25 赎回
招商银行点金系 2023/09/04 至 到期已
结构性存款 2,000.00 24 2.40%
列看涨两层区间 2023/09/28 赎回
招商银行点金系 2023/09/04 至 到期已
结构性存款 5,000.00 24 2.40%
列看涨两层区间 2023/09/28 赎回
招商银行点金系 2023/10/09 至 到期已
结构性存款 5,000.00 22 1.65%
列看跌两层区间 2023/10/31 赎回
招商银行点金系 2023/09/06 至 到期已
结构性存款 10,000.00 91 2.55%
列看跌两层区间 2023/12/06 赎回
截至 2023 年 12 月 31 日，公司进行现金管理的闲置募集资金余额为人民币
190,000,000.00 元。2023 年 1-12 月，公司使用闲置募集资金进行现金管理收到
投资收益 4,903,430.52 元。
（四）节余募集资金使用情况
2023 年 4 月 21 日，公司召开第一届董事会第三十二次会议和第一届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余
募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于募投项目“电器质量基础技术研发能
力提升项目”已达到预定可使用状态并已结项，为更好地发挥募集资金的效能，
提高资金使用效率，同意公司将募投项目“电器质量基础技术研发能力提升项目”
的节余募集资金 3,924.27 万元永久补充公司流动资金。公司独立董事、监事会发
表了明确同意的意见，保荐机构出具了无异议的核查意见。
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（五）募集资金使用的其他情况
公司第一届董事会第十次会议和第一届监事会第五次会议审议通过了《关于
使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意
公司在募投项目实施期间，使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金，之后定期
以募集资金等额置换，并从募投项目实施公司的募集资金专户划转等额资金至该
公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。公司独立董事、
监事会发表了明确同意的意见，保荐机构出具了无异议的核查意见。
截至本报告期末，募投项目累计置换 8,025,380.00 元。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司 2023 年度募
集资金的存放与实际使用情况，不存在募集资金管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
经鉴证，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：中国电器科学研究院股
份有限公司的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重
大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了中国电器科学研究院股份有限
公司 2023 年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对中国电研募
集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查方式包
括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他相关报告与文件，
并与公司相关人员沟通交流。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：截至 2023 年 12 月 31 日，中国电研募集资金存放
和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公
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司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了
专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况
与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）
8
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中国电器科学研究院股份有
限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈龙飞 刘连杰
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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附表 1：募集资金使用情况对照表 金额单位：人民币万元
募集资金总额（已扣除保荐机构承销佣金及其他发行费用） 86,294.29 本年度投入募集资金总额 7,782.10
变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 68,291.07
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累
已变更项 截至期末
募集资金 截至期末 截至期末累 计投入金额
目，含部 调整后投 本年度投 投资进度 项目达到预计可 本年度实 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 计投入金额 与承诺投入
分变更 资总额 入金额 (％) 使用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
总额 金额（1） (2) 金额的差额
(如有) (4)=(2)/(1）
(3)=(2)-(1)
电器 质量基础 技术 不适用
否 14,320.00 14,320.00 14,320.00 1,006.21 11,086.89 -3,233.11 77.42 2022 年 12 月 不适用 否
研发能力提升 [注 2]
重大 技术装备 环境
适应 性公共技 术服 否 32,568.40 32,568.40 32,568.40 2,851.62 13,430.13 -19,138.27 41.24 2024 年 12 月 不适用 不适用 否
务平台
擎天聚酯树脂项目 否 18,500.00 18,500.00 18,500.00 0.00 18,943.89 443.89[注 1] 102.40 2021 年 10 月 1,882.40 是 否
补充流动资金 否 20,905.89 20,905.89 20,905.89 0.00 20,905.89 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
募投 项目节余 募集
资金 永久补充 流动 — — — — 3,924.27 3,924.27 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
资金
合计 —— 86,294.29 86,294.29 86,294.29 7,782.10 68,291.07 -18,003.22 79.14 —— 1,882.40 —— ——
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 受政府审批等因素影响，重大技术装备环境适应性公共技术服务平台项目基建进度不及预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期内不存在项目可行性发生重大变化的情况。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内不存在募投项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况 参见前述专项报告“三、（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”相关内容。
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用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 报告期内不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
2023 年 4 月 21 日，公司召开第一届董事会第三十二次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于首次公开发
行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“电器质量基础技术研发能力
募集资金节余的金额及形成原因
提升项目”的节余募集资金 3,924.27 万元永久补充公司流动资金。该项目募集资金节余的主要原因具体详见 2023 年 4 月
25 日披露的《关于将部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金的公告》（2023-012）。
募集资金其他使用情况 参见前述专项报告“三、（五）募集资金使用的其他情况”相关内容。
[注 1]：实际投入金额超过承诺投入金额的差额系累计收到的银行存款利息扣除银行手续费和使用闲置募集资金购买现金管理产品取得投资收益的净额投入募投项目。
[注 2]：电器质量基础技术研发能力提升项目的实施旨在进一步提升公司质量技术服务能力，加快实现打造国际化质量技术服务机构的战略目标，同时也为行业整体技术水平提升、支撑我国质量基础
设施建设作出应有贡献。该项目不涉及直接经济效益。
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