西安康拓医疗技术股份有限公司
                      2023 年度独立董事述职报告

    本人张禾作为西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”或“康拓
医疗”）的独立董事，在 2023 年度，按照《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上
市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》以及《西安康拓医疗技术股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，忠实履行职责，在
董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表了独立意见，
从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股东特别
是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下：

    一、   基本情况
    报告期内，本人作为本公司独立董事，符合《公司法》《上市公司独立董事
管理办法》《公司章程》等相关法律法规的要求及满足担任公司独立董事的任职
资格及独立性，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。本
人履历如下：
    张禾女士，中国国籍，无境外居留权，1964 年 4 月出生。西安交通大学工
商管理专业，获博士学位。1985 年 7 月至今，历任西安交通大学管理学院会计
与财务系讲师、副教授、加拿大温莎大学高级访问学者。2014 年 3 月至 2020 年
4 月，任西安标准工业股份有限公司独立董事；2018 年 10 月至今，任郑州安图
生物工程股份有限公司独立董事；2019 年 8 月至今，任广东晶科电子股份有限
公司独立董事；2020 年 12 月至 2023 年 12 月，任西安开天铁路电气股份有限公
司独立董事；2021 年 12 月至 2022 年 12 月，任陕西通源天然气股份有限公司独
立董事；2022 年 9 月至今，任西安天力金属复合材料股份有限公司独立董事；
2022 年 9 月至今，任康拓医疗独立董事。

    二、2023 年度履职情况

    1、出席会议情况

    2023 年度，公司共计召开 6 次董事会、2 次股东大会。本人积极参加公司的
                                    1
会议，不存在委托其他独立董事代为出席的情形。会前，仔细阅读会议资料；会
中，积极讨论仔细审议每个议案；谨慎、独立地行使表决权，并按照规定发表事
前认可意见和独立意见。对公司 2023 年度董事会各项议案均投赞成票，未对各
项议案及公司其他事项提出异议。参会情况具体如下：
                                                                              参加股东
                                    参加董事会情况
                                                                              大会情况
独立董事 本年应参 亲自         以通讯                         是否连续两
                                           委托出    缺席                出席股东
         加董事会 出席         方式参                         次未亲自参
                                           席次数    次数                大会次数
           次数   次数         加次数                           加会议
  张禾            6     6          0           0       0           否              2

    2、现场考察及公司配合情况
    2023 年充分利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公司进行实地考
察，并通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密
切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面深入的了解公司的管理状况、财务
状况等重大事项，关注外部环境及市场变化对公司的影响，促进公司管理水平提
升。
    在此过程中，公司及管理层积极配合，及时针对公司生产经营及重大事项进
展情况充分沟通，征求意见，听取建议，为更好的履职提供了必要的条件。
    3、专门委员会履职情况
    为积极推动董事会专门委员会工作，本人作为公司董事会审计委员会主任委
员、提名及薪酬与考核委员会委员，按照委员会议事规则的相关制度要求，积极
参与了委员会的会议，并就公司的财务报告、续聘审计机构等事项进行了审阅。
按照《独立董事工作制度》《西安康拓医疗技术股份有限公司董事会审计委员会
议事规则》等相关制度的规定，认真履行职责，持续关注公司财务情况、经营成
果，公司定期报告的编制审核过程中，与公司财务负责人及注册会计师进行了充
分有效的沟通，对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，了解年报审计工作安
排及审计工作进展情况。
    2023 年审计委员会履职情况如下
       会议届次       召开时间                             审议事项
 第二届董事会第三次   2023.03.03   《关于审议西安康拓医疗技术股份有限公司 2022 年度财务报告的


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    审计委员会议                   议案》
                                   《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》
 第二届董事会第四次                《关于审议<西安康拓医疗技术股份有限公司 2023 年半年度财务
                      2023.08.02
    审计委员会议                   报告>的议案》
 第二届董事会第五次                《关于审议<西安康拓医疗技术股份有限公司 2023 年第三季度财
                      2023.10.20
    审计委员会议                   务报告>的议案》
 第二届董事会第六次                《关于审议西安康拓医疗技术股份有限公司 2023 年度财务报表审
                      2023.12.20
    审计委员会议                   计计划的议案》


    三、2023 年独立董事履职重点关注事项

    1、关联交易情况
    2023 年度，未发生关联交易。

    2、对外担保及资金占用情况
    2023 年度，公司存在为控股公司 BIOPLATE, INC.和浦发硅谷银行有限公司
签订的流动资金贷款类授信合同提供担保的情形，上述担保事项符合公司及控股
公司发展需要，已履行相关审议程序，担保事项符合有关法律、法规的规定，不
存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情形。
    2023 年度，公司未发生资金占用情况。

    3、募集资金使用情况

    公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等
法律法规的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相
关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

    4、并购重组
    2023 年度，公司未发生并购重组事项。

    5、高级管理人员提名以及薪酬情况
    2023 年度，公司高级管理人员的薪酬兼顾公司自身的实际经营情况以及同
行业和地区的实际薪酬水平，具有公允性及合理性，发放程序符合有关法律、法
规及公司章程的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
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    6、业绩预告及业绩快报情况
    报告期内，公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，
履行了业绩快报的披露义务。

    7、聘任或者更换会计师事务所情况
    对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）在公司 2023 年度审计期间工作
情况和资质情况进行了慎重审核，认为该所具备相应的证券相关业务审计资质，
具备为上市公司提供审计服务的能力，满足公司审计要求，不会损害公司及全体
股东利益。

    8、现金分红及其他投资者回报情况
    报告期内，公司向全体股东每 10 股派发现金红利 5.2 元（含税），共计派
发 30,174,549.60 元（含税），公司向全体股东以资本公积金每 10 股转增 4 股，
转增后，公司的总股本为 81,239,172 股。公司利润分配方案充分考虑了公司盈利
情况、现金流状态及资金需求等因素，符合公司实际经营现状，方案的决策程序、
利润分配的形式和比例符合《公司法》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现
金分红》及《公司章程》等有关规定。实施该方案符合公司和全体股东的利益，
不存在损害中小股东利益的情况。

    9、公司及股东承诺履行情况
    2023 年度，公司及股东不存在违反承诺履行的情况。

    10、信息披露的执行情况
    2023 年度，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市
公司信息披露管理办法》等有关法律、法规以及公司《信息披露管理制度》等要
求履行信息披露义务，对外信息披露均履行了必要的内部审批程序，信息披露的
内容真实、准确、完整，未发现存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
情况，保护了公司及股东的合法权益。

    11、内部控制的执行情况
    2023 年度，公司根据《企业内部控制基本规范》等规范性文件要求，建立
健全内部控制体系，稳步推进内部控制建设。


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    12、董事会以及下属专门委员会的运作情况
    2023 年度，公司严格按照《公司法》《公司章程》及《董事会议事规则》
等法律法规和规范性文件的要求召开董事会，公司董事能够按时出席会议并认真
审议各项议案。董事会下设专门委员会在 2023 年度认真开展各项工作，忠实履
行各自职责，为公司规范运作、董事会的科学决策发挥了积极作用。

    13、开展新业务情况
    2023 年度，公司未开展新业务。

    14、独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
    认为公司运作规范，制度健全，目前不存在需要改进的其他事项。

    四、总体评价和建议

    2023 年度，按照《公司法》《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的
规定，诚信、勤勉地履行职责，充分发挥了独立董事的作用，有效地维护了公司
及全体股东的合法利益。
    2024 年，将在新《上市公司独立董事管理办法》的指引下充分发挥自身的
应有的作用，认真、勤勉、忠实地履行职责，维护公司利益和全体股东的合法权
益。
    特此报告。



    （以下无正文）




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