深圳市财富趋势科技股份有限公司
                                              2023 年度董事会审计委员会履职报告

              深圳市财富趋势科技股份有限公司
            2023 年度董事会审计委员会履职报告
    根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计
委员会运作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文
件，以及《公司章程》和《董事会专门委员会工作细则》的有关规定，2023 年度，
深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员会本着勤勉尽职
的原则，积极开展各项工作，认真履行相关职责，现将审计委员会 2023 年度的履职
情况报告如下：

    一、 审计委员会基本情况
    公司第五届董事会审计委员会由 3 名成员组成，其中独立董事 2 名，占比达 2/3，
委员会主任由具有专业会计资格的独立董事刘炜担任，符合监管要求及《公司章程》
等的相关规定。
    公司于 2023 年 10 月 30 日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于调
整董事会审计委员会委员的议案》并对审计委员会成员进行了调整，公司董事长、
总经理黄山先生不再担任第五届董事会审计委员会委员职务，董事会其他职务保留。
根据《公司法》、《公司章程》及《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，选举
董事黄青先生担任第五届董事会审计委员会委员，任期自董事会审议通过之日起至
第五届董事会任期届满为止。
    第五届董事会审计委员会委员简历如下：
    刘炜，女，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国人民大学博士后，
中国国民党革命委员会党员，湖北省会计领军人才。历任科技部管理学院见习研究
员、教师，科技部条财司财务处科员，华中科技大学教师、EDP 中心主任、院长助
理、EMBA 中心主任，中国人民大学金融证券研究所研究员。2005 年-2013 年担任哈
尔滨银行独立董事，2013 年-2018 担任包商银行独立董事，2010 年至今担任株洲融
兴村镇银行外部监事，2011 年至今担任湖北应城融兴村镇银行外部监事、担任湖北
省经济协会副秘书长。2011 年至今担任湖北省民革经建专委会副主任，2012 年至今
                                                  深圳市财富趋势科技股份有限公司
                                                2023 年度董事会审计委员会履职报告

担任湖北省民革华科大党总支部副委员，2015 年-2023 年担任湖北泰晶电子科技股
份有限公司独立董事，2016 年至今担任华中科技大学管理学院副教授，2018 年至今
担任塞力斯医疗科技集团股份有限公司独立董事。2020 年 8 月至今任公司独立董事。
    伍新木，男，1944 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1969 年毕业于武汉
大学经济学院政治经济学专业,大学学历,武汉大学经济学与管理学院教授,博导,注
册资产评估师。曾任第八、第九届武汉市人大代表、人大财经委员、第十届湖北省
人大代表、湖北省第一届咨询委员、武汉市第一至第七届咨询委员。2020 年 6 月至
今任公司独立董事。
    （调整前）黄山，男，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究
生学历。1995 年 3 月-2005 年 2 月，任深圳市通达信通讯电子有限公司董事、总经
理；1997 年 8 月-2009 年 5 月，任武汉通达信电子科技有限公司董事、总经理；1997
年 11 月-2010 年 9 月，任深圳市格信达电子有限公司董事；2000 年 9 月-2005 年 2
月，任深圳市软易计算机软件有限责任公司董事长、总经理；2001 年 3 月-2006 年
8 月，任武汉通达信软件有限公司执行董事、总经理；2001 年 9 月-2012 年 8 月，
任北京通达信恒网络技术有限公司董事；2002 年 12 月-2011 年 6 月，任上海通达信
电子科技有限公司执行董事、总经理；2007 年 1 月-2008 年 11 月，任财富趋势有限
监事；2008 年 11 月-2010 年 11 月，任财富趋势有限董事、总经理；2008 年 11 月
-2018 年 11 月，任武汉市财富趋势科技有限责任公司执行董事、总经理；2010 年
11 月至今任深圳财富趋势董事长、总经理。
    （调整后）黄青，男，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1982 年 10 月-1999 年 5 月，任长江水利委员会勘测局测量工程师；1997 年 11 月-2010
年 9 月，任深圳市格信达电子有限公司董事长、总经理；1999 年 6 月-2002 年 12
月，任武汉通达信电子科技有限公司销售工程师；2003 年 1 月-2007 年 12 月，任上
海通达信电子科技有限公司华东区经理，2006 年 7 月至今任上海鹤祥投资管理有限
公司监事；2007 年 2 月-2010 年 11 月，任财富趋势有限华东区经理；2008 年 11 月
-2010 年 11 月，任财富趋势有限董事；2010 年 11 月-2022 年 8 月任深圳财富趋势
副总经理；2010 年 11 月-至今任深圳财富趋势董事。
                                                 深圳市财富趋势科技股份有限公司
                                               2023 年度董事会审计委员会履职报告

    二、 董事会审计委员会会议召开情况
    2023 年度，公司董事会审计委员会根据《公司法》、《公司章程》、《董事会专门
委员会工作细则》等相关规定，积极履行专业委员会职责。报告期内，公司董事会
审计委员会共召开了 6 次会议，具体情况如下：
    2023 年 2 月 27 日，审计委员会召开 2023 年第一次会议，会议审议通过了《关
于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于签订房屋租赁合同暨关联交
易的议案》。
    2023 年 3 月 30 日，审计委员会召开 2023 年第二次会议，会议审议通过了《关
于 2022 年年度报告及摘要的议案》、《关于 2022 年度财务决算报告的议案》、《关于
2022 年年度利润分配的预案的议案》、《关于 2022 年度董事会审计委员会履职报告
的议案》、《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》、《关于 2022 年度内部控制评价报
告的议案》、《关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。
    2023 年 4 月 27 日，审计委员会召开 2023 年第三次会议，会议审议通过了《关
于 2023 第一季度报告的议案》、《关于调整 2022 年年度利润分配方案的议案》。
    2023 年 7 月 17 日，审计委员会召开 2023 年第四次会议，会议审议通过了《关
于新设募集资金专项账户的议案》。
    2023 年 8 月 28 日，审计委员会召开 2023 年第五次会议，会议审议通过了《关
于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》、《关于公司<2023 年半年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报告>的议案》。
    2023 年 10 月 30 日，审计委员会召开 2023 年第六次会议，会议审议通过了《关
于公司 2023 年三季度报告及其摘要的议案》、关于变更部分募集资金专项账户的议
案》、《关于调整董事会审计委员会委员的议案》、《关于签署对外投资协议的议案》。

    三、 审计委员会工作履职情况
   （一） 监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，对外部审计机构的独立性和专业性进行了监督和评估。公司董事会
审计委员会对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况、执业资质、人
员信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信状况、专业胜任能力等进行了
                                                深圳市财富趋势科技股份有限公司
                                              2023 年度董事会审计委员会履职报告

较为充分的了解和评议，认为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司
提供审计服务的经验与能力，能够胜任公司的审计工作。
   （二） 指导内部审计和内部控制工作
    2023 年度，公司董事会审计委员会从专业的角度指导公司内部审计部门开展本
职工作，同时督促公司内部审计部门严格按照审计工作计划执行，并对内部审计提
出了指导性建议，提高了内部审计的工作成效。
   （三） 审阅公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，通过对公司财务报表的认真、仔细审阅，董事会审计委员会认为公
司财务报表符合《会计准则》的编制要求，真实、完整和准确的反映了公司的实际
情况，未发现其中存在重大错误和疏漏。同时，也客观、公正的对公司财务报表发
表意见，公司不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存
在因重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项。
   （四） 协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门与中审众环会计师事务所（特殊
普通合伙）进行充分有效的沟通，公司董事会审计委员会通过多渠道进行积极的协
调工作，充分听取各方意见，提高审计工作效率，共同发挥审计监督职能。

    四、 总体评价
    报告期内，依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及
公司制定的《董事会专门委员会工作细则》等相关规定，恪尽职守、勤勉尽责地履
行了董事会审计委员会应尽的职责。
    2024 年，我们将结合公司实际业务发展需要，积极关注经营状况，督促并指导
公司内部审计部门继续优化内部审计业务，同时保持与外部审计机构的充分沟通，
为董事会建言献策，敦促公司各项业务合规、稳定、健康运行。
                                             深圳市财富趋势科技股份有限公司
                                                            董事会审计委员会
                                                      刘炜 伍新木 黄山 黄青
                                                            2024 年 3 月 28 日