国金证券股份有限公司
关于无锡祥生医疗科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为无锡祥生医疗科技股份有限公
司（以下简称“祥生医疗”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对
祥生医疗 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表核查意见如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡祥生医疗科技股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可[2019]2018 号）核准，公司于 2019 年 11 月向社会公开
发行人民币普通股（A 股）2,000.00 万股，每股发行价为 50.53 元，应募集资金总额为
人民币 101,060.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 9,110.56 万元后，实际募集资金金
额为 91,949.44 万元。该募集资金已于 2019 年 11 月到位。上述资金到位情况业经容诚
会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]8172 号《验资报告》验证。公司对募集资
金采取了专户存储管理。
（二）本年度募集资金使用金额及年末余额
2023 年度，公司直接投入募集资金项目 12,250.94 万元。截至 2023 年 12 月 31 日
止，公司累计使用募集资金 60,013.28 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余
额为 31,936.16 万元，募集资金专用账户利息收入 7,547.56 万元，募集资金专用账户手
续费为 3.42 万元，募集资金专用账户汇兑收益 1.82 万元，募集资金专户 2023 年 12 月
31 日余额合计为 39,482.13 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司按照相关法律法规的要求制定了《募集资金管理办法》 以下简称“管理办法”），
对募集资金的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的
规范使用。
公司对募集资金实行专户存储管理。2019 年 11 月 28 日，公司与招商银行股份有
限公司无锡分行（以下简称“招商银行无锡分行”）和国金证券股份有限公司（以下简
称“国金证券”）签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在招商银行无锡分行开设募
集资金专项账户（账号：510900102810658 及 510900102810766）；公司与中信银行股份
有限公司无锡分行（以下简称“中信银行无锡分行”）和国金证券签署《募集资金专户
存 储 三 方 监 管 协 议 》， 在 中 信 银 行 无 锡 分 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
8110501014501408858）。
2021 年 5 月 21 日，公司与中信银行无锡分行和国金证券签署《募集资金专户存储
三 方 监 管 协 议 》， 在 中 信 银 行 无 锡 分 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
8110514012901754699）。
2021 年 12 月 6 日，公司与中信银行无锡分行和国金证券签署《募集资金专户存储
三 方 监 管 协 议 》， 在 中 信 银 行 无 锡 分 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
8110501013201857652 及 8110501012901857698）。
以上募集资金监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方
监管协议得到了切实履行。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
银行名称 银行帐号 余额
510900102810658 1,459.27
招商银行无锡分行
51090010287800087（结构性存款） 4,000.00
8110501014501408858 1,917.66
中信银行无锡分行 8110501112402404489（结构性存款） 11,000.00
8110501112602404492（结构性存款） 5,000.00
银行名称 银行帐号 余额
8110514012901754699 268.58
8110501013201857652 5.75
8110501012901857698 -
510900102810766 1,830.87
招商银行无锡分行
51090010287800073（结构性存款） 14,000.00
合计 39,482.13
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
60,013.28 万元，具体使用情况对照表详见本核查意见附件 1：首次公开发行股票募集资
金使用情况对照表。
（二）募集资金先期投入及置换情况
基于公司业务发展需要，公司以自筹资金提前进行募投项目的建设，截至 2019 年
12 月 23 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 405.40 万元。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情
况进行了鉴证，并出具了会专字[2019]8483 号《关于无锡祥生医疗科技股份有限公司以
自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。
2019 年 12 月 25 日，公司召开第一届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使
用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以
405.40 万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金、以 489.19 万元募集资金置换
预先以自筹资金支付的发行费用，合计使用募集资金 894.59 万元置换预先投入的自筹
资金。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已完成使用募集资金置换预先已投入募集资金投资
项目及已支付发行费用的自筹资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，公司
将部分暂时闲置募集资金通过安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的存款类产品
进行现金管理，投资产品的期限不超过 12 个月。
公司于 2022 年 4 月 18 日召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第九次会
议，审议通过了公司《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常业务开展的情况下，以及确保
资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 5 亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金
以及不超过人民币 2 亿元（含本数）的部分暂时闲置自有资金进行现金管理。具体情况
详见公司于 2022 年 4 月 19 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 上的
《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-
008）。
公司于 2023 年 4 月 18 日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十六
次会议，审议通过了公司《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的
议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常业务开展的情况下，
以及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 4.1 亿元（含本数）的部分暂时闲
置募集资金以及不超过人民币 3.5 亿元（含本数）的部分暂时闲置自有资金进行现金管
理 。 具 体 情 况 详 见 公 司 于 2023 年 4 月 19 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn） 上的《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的
公告》（公告编号：2023-008）。
2023 年度，公司对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品具体情况
如下：
单位：万元
实际收回本 实际获
银行名称 产品名称 投资金额 起始日期 终止日期
金金额 得收益
结构性存款 8,000.00 2022/10/11 2023/1/11 8,000.00 55.45
招商银行无 结构性存款 7,000.00 2023/1/12 2023/4/12 7,000.00 47.46
锡分行 结构性存款 6,000.00 2023/4/14 2023/7/14 6,000.00 41.14
结构性存款 5,000.00 2023/7/17 2023/10/17 5,000.00 33.40
结构性存款 5,000.00 2022/12/30 2023/1/30 5,000.00 11.17
结构性存款 16,000.00 2022/12/30 2023/3/29 16,000.00 106.50
结构性存款 4,500.00 2023/2/2 2023/3/6 4,500.00 11.84
结构性存款 14,500.00 2023/3/31 2023/6/29 14,500.00 98.32
中信银行股 结构性存款 5,000.00 2023/3/31 2023/5/1 5,000.00 11.25
份有限公司
无锡分行 结构性存款 4,000.00 2023/5/6 2023/6/5 4,000.00 8.71
结构性存款 13,000.00 2023/6/30 2023/9/28 13,000.00 97.77
结构性存款 5,500.00 2023/6/30 2023/7/31 5,500.00 11.91
结构性存款 12,000.00 2023/9/29 2023/12/28 12,000.00 69.53
结构性存款 5,000.00 2023/9/29 2023/10/30 5,000.00 4.46
结构性存款 17,000.00 2022/10/11 2023/1/11 17,000.00 117.84
招商银行无 结构性存款 16,500.00 2023/1/12 2023/4/12 16,500.00 111.88
锡分行 结构性存款 15,500.00 2023/4/14 2023/7/14 15,500.00 106.27
结构性存款 14,500.00 2023/7/17 2023/10/17 14,500.00 96.85
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行延期，具体情况如
下：
公司于 2023 年 10 月 26 日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会
议，审议通过了公司《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目达到
预定可使用状态的时间进行延期。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，
公司保荐机构国金证券股份有限公司对该事项出具了明确同意的核查意见。具体情况详
见公司于 2023 年 10 月 27 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 上的《关
于募投项目延期的公告》（公告编号：2023-044）。
因全球公共卫生事件、国际地缘政治环境变化等不可抗力因素，公司上述项目的基
础建设、施工作业、设备采购以及营销网络建设等进度受到一定程度的影响，项目实施
进度有所放缓。
基于审慎性原则，为严格把控项目整体质量，公司根据项目实施进度、公司实际经
营情况及宏观环境等因素，在保持募投项目的实施主体、投资总额、资金用途等均不发
生变化的情况下，拟将《研发创新及营销运营基地建设项目》《创新与发展储备资金》
达到预定可使用状态的时间延期至 2024 年 12 月 31 日。除上述调整外，公司募投项目
的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不存在变化。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司 2023 年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并
对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对祥生医
疗募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：
查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金台账等资料，并与公司相关负责人进行
沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，祥生医疗 2023 年度募集资金存放和使用符合《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》和公司《募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了
专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司
已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途的情况，不存在违规使用募集资金的情
形。
附件 1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 91,949.44 本年度投入募集资金总额 12,250.94
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 60,013.28
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累 截至期 项目可
是否已 项目达到
募集资金 截至期末承 截至期末累 计投入金额 末投入 本年度 是否达 行性是
变更项 调整后投资 本年度投 预定可使
承诺投资项目 承诺投资 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 进度(4) 实现的 到预计 否发生
目(含部 总额 入金额 用状态日
总额 (1) (2) 金额的差额 ＝ 效益 效益 重大变
分变更) 期
(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化
超声医学影像设备产 2023年12
不适用 26,329.09 26,329.09 26,329.09 3,796.35 22,618.20 -3,710.89 85.91% — — —
业化项目 月
研发创新及营销运营 2024年12
不适用 39,014.68 39,014.68 39,014.68 5,405.84 24,289.44 -14,725.24 62.26% — — —
基地建设项目 月
2024年12
创新与发展储备资金 不适用 26,605.67 26,605.67 26,605.67 3,048.75 13,105.64 -13,500.03 49.26% — — —
月
合计 — 91,949.44 91,949.44 91,949.44 12,250.94 60,013.28 -31,936.16 — — — — —
因全球公共卫生事件、国际地缘政治环境变化等不可抗力因素，公司上述项目的基础建设、施工作
业、设备采购以及营销网络建设等进度受到一定程度的影响，项目实施进度有所放缓。基于审慎性
未达到计划进度原因(分具体项目) 原则，为严格把控项目整体质量，公司根据项目实施进度、公司实际经营情况及宏观环境等因素，
在保持募投项目的实施主体、投资总额、资金用途等均不发生变化的情况下，将《研发创新及营销
运营基地建设项目》《创新与发展储备资金》达到预定可使用状态的时间延期至2024年12月31日
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
截至2019年12月23日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为405.40万元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2019年12月25日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投
入募投项目自筹资金的议案》，公司以405.40万元募集资金置换预先已投入的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于2023年4月18日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了
公司《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响
募集资金投资项目建设和公司正常业务开展的情况下，以及确保资金安全的前提下，使用额度不超
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 过人民币4.1亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金以及不超过人民币3.5亿元（含本数）的部分
暂时闲置自有资金进行现金管理。具体情况详见公司于 2023 年 4 月19 日刊登在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn） 上的《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》
（公告编号：2023-008）。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：本表所列数据可能因四舍五入原因而与根据相关单项数据直接相加之和在尾数上略有差异。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于无锡祥生医疗科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：_______________ ______________
俞 乐 黎慧明
国金证券股份有限公司
年 月 日
