申港证券股份有限公司
关于南通国盛智能科技集团股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”或“保荐机构”）作为南通
国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称“国盛智科”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关
规定，对国盛智科 2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查
情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 5 月 26 日出具的《关于同意南通
国盛智能科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
〔2020〕1000 号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公众公开发行股份人
民币普通股（A 股）股票 33,000,000 股，募集资金总额 573,210,000.00 元，坐
扣 承 销 及 保 荐 费 32,572,216.98 元 （ 不 含 增 值 税 ） 后 的 募 集 资 金 为
540,637,783.02 元。另扣除律师费、审计及验资费、法定信息披露等其他发行费
用 20,175,902.72 元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额 520,461,880.30
元。上述募集资金已全部到账并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，由
其出具《验资报告》（天健验〔2020〕232 号）。
（二）报告期募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 35,951.80 万元，具体情
况如下：
单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 52,046.19
项目投入（含永久补充流动
B1 35,102.68
资金）
截至报告期初累计
发生额 利息收入净额 B2 3,604.80
转入自有资金账户【注 1】 B3 751.05
项目投入 C1 849.12
本期发生额
利息收入净额 C2 748.67
项目投入 D1=B1+C1 35,951.80
截至报告期末累计
利息收入净额 D2=B2+C2 4,353.47
发生额
转入自有资金账户 D3=B3 751.05
E=A-D1+D2-
应结余募集资金 19,696.81
D3
实际结余募集资金 F 19,740.25
差异【注 2】 G=E-F -43.44
注 1：数控机床研发中心项目，募集资金已按计划完工结项，公司于 2022 年将剩余资
金 751.05 万元转入公司自有资金账户，并对该募集资金专项账户办理了注销手续；
注 2：上述差异系公司以自有资金预先支付发行费用 434,393.28 元，其中发行上市手
续费用及其他费用 304,245,28 元，印花税 130,148.00 元。该部分发行费用暂未从募集资金
中置换。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司
实际情况，制定了《南通国盛智能科技集团股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称“《管理制度》”）。
根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐机构申港证券股份有限公司于 2020 年 6 月 12 日与中国建设
银行股份有限公司南通分行、于 2020 年 6 月 17 日与中国民生银行股份有限公
司南京分行、于 2021 年 2 月 5 日分别与江苏银行股份有限公司南通分行、中国
农业银行股份有限公司南通港闸支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司现有 1 个募集资金专户、1 个通知存款和
协定存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国建设银行 32050164263609988888 2,402,528.95 活期
股份有限公司
32050264263600988888 195,000,000.00 通知存款和协定存款
南通港闸支行
2022 年 9 月 2 日销户，转
中国农业银行
出余额 556,152.45 元至
股份有限公司 10716301040369818 0.00
民生银行募集户（账号：
南通港闸支行
632688558）
中国民生银行 2022 年 10 月 26 日销户，
股份有限公司 632688558 0.00 转出余额 7,510,500.37 元
南通分行 至民生银行一般户
江苏银行股份
未曾使用，2022 年 9 月
有限公司南通 50170188000688688 0.00
16 日销户
分行
合计 197,402,528.95
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金投资项目的资金使用情况详见“募
集资金使用情况对照表”（见附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的
情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动
资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金投资于安全性
高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、
定期存款、大额存单等）。2023 年 6 月 20 日，公司召开第三届董事会第七
次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集
资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 19,500.00 万元（含本数）的暂时
闲置募集资金进行现金管理，在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使
用。使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金 19,500.00 万元
用于现金管理，具体情况如下：
金额
开户银行 产品名称 起息日 到期日 利率
（元）
中国建设 1.15-
结构性存款 188,000,000.00 2023-12-15 2024-1-15
银行股份 3%
有限公司
七天通知存款 7,000,000.00 2023-7-5 2024-3-1 1.75%
南通分行
合计 195,000,000.00
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金
或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项
目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2023 年度，公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了
本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本
公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使
用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴
证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：国盛智科公司管理层编制的
2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕
194 号）的规定，如实反映了国盛智科公司募集资金 2023 年度实际存放与使
用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：国盛智科 2023 年度募集资金存放与使用情况符合
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等法律法规和制
度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息
披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集
资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件 1
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 52,046.19 本年度投入募集资金总额 849.12
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 35,951.80
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累 截 至 期 项 目 可
已变更项
募集资金 截至期末 截至期末 计投入金额 末 投 入 项目达到预 是 否 达 行 性 是
目，含部 调整后投资 本年度投 本年度实
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 与承诺投入 进 度 定可使用状 到 预 计 否 发 生
分变更 总额 入金额 现的效益
总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 (%)(4) ＝ 态日期 效益 重 大 变
（如有）
(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化
中高档数控机 2022 年 10 9,575.33
否 41,546.19 41,546.19 41,546.19 849.12 26,011.07 -15,535.12 62.61 否[注] 否
床生产项目 月 28 日 万元
不直接产
数控机床研发 2022 年 10
否 5,500.00 5,500.00 5,500.00 - 4,940.73 -559.27 89.83 生经济效 不适用 否
中心项目 月 15 日
益
不直接产
2022 年 10
补充流动资金 否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 - 5,000.00 - 100.00 生经济效 不适用 否
月 31 日
益
合计 52,046.19 52,046.19 52,046.19 849.12 35,951.80 -16,094.39 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2023 年 6 月 20 日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关
于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募
集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 19,500 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况 管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存
款、定期存款、大额存单等)，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限
范围内，资金可以循环滚动使用。截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金 18,800.00
万元用于购买结构性存款，700.00 万元用于购买七天通知存款。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
中高档数控机床生产项目结余 19,740.25 万元，数控机床研发中心项目结余 751.05 万元(已转入自
有资金账户）。结余主要原因：1.该项目建设过程中，公司从项目的实际情况出发，在保证项目质量、
进度的前提下，加强项目建设各个环节成本费用的控制、监督和管理，并较多采用国产设备、自制设
备替代进口设备，总体上减少了项目实际支出，使得项目竣工验收时实际投资总额低于计划投资总
额；2.在项目建设实施期间，为克服国际贸易环境及境外技术封锁等不利因素影响，公司一方面采用
国产设备替代部分进口设备，另一方面也持续提升数控机床的研发制造能力，公司自产的部分高档
募集资金结余的金额及形成原因
数控机床产品的功能达到进口设备的标准，在项目实施中较多采用自制设备替代了进口设备，因而
项目采用国产设备和自制设备大幅降低了设备采购支出。此外，部分进口设备汇率差价等因素也为
项目投入减少了一定的成本；3.该项目尚未支付的尾款及质保金付款周期较长，按计划将在项目未来
运行过程中，结合实际情况进行投入，现阶段形成一定结余；4.为提高募集资金的使用效率，在确保
不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理，获得了一定的理财收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的利息收入。
2022 年 10 月 28 日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过《关于募集资金投资项目结项并
将部分节余募集资金永久补充流动资金的议案》。中高档数控机床生产项目已投资完成，达到预定可
募集资金其他使用情况
使用状态。为提高募集资金使用效率，改善公司资金状况，公司将中高档数控机床生产项目结项后的
部分节余募集资金 5,000.00 万元用于永久补充流动资金；数控机床研发中心项目已投资完成，达到
预定可使用状态，公司将结余的 751.05 万元转入自有资金账户，并对该募集资金专项账户办理了注
销手续。
注：公司该募投项目已建成并投产，产能已达预期。但受行业、市场环境等因素影响，导致市场需求未及预期，综合导致募投项目未达到原预计效益。