恒玄科技（上海）股份有限公司
      董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况
                                 报告


    恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）聘请立信会计师事务
所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）作为对公司 2023 年度财务报告出具审
计报告的会计师事务所。
    根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁
布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司审计委员会切实
对立信在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下：

    一、2023 年年审会计师事务所基本情况

    1、会计师事务所基本情况
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年
在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会
计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网
络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业
务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）
注册登记。
    截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员
总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。

    2、续聘会计师事务所履行的程序
    公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议和 2022 年年度股
东大会，分别审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，续聘立信为公司 2023
年度审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。

    二、审计委员会履行监督职责的工作情况
    根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计
师事务所履行监督职责的情况如下：
    1、在会计师事务所选聘工作中，审计委员会对会计师事务所的专业资质、
业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行核查和
评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计
工作的要求。2023 年 3 月 20 日，第二届董事会审计委员会第二次会议审议通
过《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司外部审计机构，并同意提交董事会审议。
    2、2024 年 1 月 15 日，审计委员会通过线上会议形式与负责公司审计工作
的注册会计师及项目经理召开审前沟通会议，对 2023 年度审计工作的审计范
围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。
    3、2024 年 3 月 15 日，审计委员会通过线上会议形式与负责公司审计工作
的注册会计师及项目经理召开工作沟通会议，对 2023 年度审计调整事项、审计
结论、审计委员会关注事项进行沟通。审计委员会成员听取了立信关于公司审
计内容相关调整事项、审计过程中发现的问题及审计报告的出具情况等的汇
报，并对审计发现问题提出建议。
    4、2024 年 3 月 22 日，公司董事会审计委员会二届六次会议以通讯方式召

开，审议通过公司 2023 年年度报告、财务决算报告、内部控制评价报告等议案，

并同意提交董事会审议。


    三、总体评价
    公司审计委员会严格遵守证监会、上交所及《公司章程》《董事会审计委员会

工作规则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和

执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟

通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计

委员会对会计师事务所的监督职责。



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                                                          董事会审计委员会

                                                          2024 年 3 月 27 日