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                              北京国枫律师事务所
                        关于惠丰钻石股份有限公司
                           2023 年年度股东大会的
                                     法律意见书
                           国枫律股字[2024]A0132 号


致：惠丰钻石股份有限公司（贵公司）



    北京国枫律师事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出席并见

证贵公司 2023 年年度股东大会（以下简称“本次会议”）。



    本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人

民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简

称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《证券

法律业务管理办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《证

券法律业务执业规则》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《惠丰钻石股份

有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召

集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。



    对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：

    1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员资格、

会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议

案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见；

    2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东资格、

网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证；

                                              1
    3．本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对贵公司本次会议所涉及的相关

事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏；

    4．本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得用作任何其他用途。本所

律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。



    本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理办法》

《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的要求，按照律

师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事

项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：



    一、本次会议的召集、召开程序



    （一）本次会议的召集



    经查验，本次会议由贵公司第三届董事会第十六次会议决定召开并由董事会召集。

贵公司董事会于2024年3月27日在相关指定媒体及北京证券交易所（www.bse.cn）公开

发布了《惠丰钻石股份有限公司关于召开2023年年度股东大会通知公告（提供网络投

票）》（以下简称为“会议通知”），该通知载明了本次会议的召开时间、地点、召开

方式、审议事项、出席对象、股权登记日及会议登记方式等事项。



    （二）本次会议的召开



    贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。

    本次会议的现场会议于2024年4月17日在河南省郑州市商务外环路17号格拉姆大厦

A座2505会议室如期召开，因工作安排原因，本次股东大会由贵公司董事长王来福线上
主持，公司董事会秘书万磊代为宣读议案并组织现场会议流程。本次会议通过中国证券

登记结算有限责任公司持有人大会网络投票系统进行网络投票的具体时间为2024年4月

16日15:00至2024年4月17日15:00。

                                     2
    经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容均与会议通知所载明

的相关内容一致。



    综上所述，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性

文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。



    二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格



    本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股

东大会规则》及《公司章程》规定的召集人资格。

    根据现场出席会议股东开立股票账户的证明文件、相关身份证明文件、股东代理人

提交的股东授权委托书和个人有效身份证件、中国证券登记结算有限责任公司反馈的网

络投票统计结果、截至本次会议股权登记日的股东名册，并经贵公司及本所律师查验确

认，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计10人，代表股份66,312,524

股，占贵公司有表决权股份总数的72.36%。

    除贵公司股东（股东代理人）外，通过现场或网络视频方式出席本次会议的人员还

包括贵公司董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。



    经查验，上述现场会议出席人员的资格符合法律、行政法规、规章、规范性文件、

《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东资格已

由中国证券登记结算有限责任公司按照相关规定办理身份认证。



    三、本次会议的表决程序和表决结果



    经查验，本次会议依照法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及
《公司章程》的规定，对贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案进行了逐项审议，

表决结果如下：

   （一）表决通过了《关于公司<2023年年度报告和摘要>的议案》；

                                       3
   表决结果：同意 66,312,524 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；反

对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决

权股份总数的 0.0000%。



   （二）表决通过了《关于公司<2023年度董事会工作报告>的议案》；

   表决结果：同意 66,312,524 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；反

对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决

权股份总数的 0.0000%。



   （三）表决通过了《关于公司<2023年度监事会工作报告>的议案》；

   表决结果：同意 66,312,524 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；反

对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决

权股份总数的 0.0000%。



   （四）表决通过了《关于公司<2023年度审计报告>的议案》；

   表决结果：同意 66,312,524 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；反

对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决

权股份总数的 0.0000%。



   （五）表决通过了《关于公司<2023年年度财务决算报告>的议案》；

   表决结果：同意 66,312,524 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；反

对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决

权股份总数的 0.0000%。



   （六）表决通过了《关于公司<2024年年度财务预算报告>的议案》；

   表决结果：同意 66,312,524 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；反
对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决

权股份总数的 0.0000%。



                                      4
   （七）表决通过了《关于<独立董事2023年年度述职报告>的议案》。

   表决结果：同意 66,312,524 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；反

对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决

权股份总数的 0.0000%。



   （八）表决通过了《关于<公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明>的

议案》。

   表决结果：同意 66,312,524 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；反

对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决

权股份总数的 0.0000%。



   （九）表决通过了《关于<2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议

案》。

   表决结果：同意 66,312,524 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；反

对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决

权股份总数的 0.0000%。



   （十）表决通过了《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024

年度审计机构的议案》。

   表决结果：同意 66,312,524 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；反

对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决

权股份总数的 0.0000%。



   （十一）表决通过了《关于<2023年度权益分派预案>的议案》。

   表决结果：同意 66,312,524 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；反

对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决
权股份总数的 0.0000%。



   （十二）表决通过了《关于<2023年度内部控制自我评价报告>的议案》。

                                      5
   表决结果：同意 66,312,523 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；反

对 1 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决

权股份总数的 0.0000%。



   （十三）表决通过了《关于调整公司独立董事薪酬的议案》。

   表决结果：同意 66,312,523 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100.0000%；反

对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 1 股，占出席会议有效表决

权股份总数的 0.0000%。



    本所律师与监事代表、证券事务代表共同负责计票、监票，现场推举的股东代表对

计票及监票情况予以复核确认。现场会议表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并

统计、确定最终表决结果后予以公布。



    经查验，上述议案均由出席本次会议股东（股东代理人）所持有效表决权的二分之

一以上通过。



    综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律、行政法规、规章、规范性文

件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。



    四、结论性意见



    综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、

规章、规范性文件、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召

集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。



    本法律意见书一式叁份。




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