上海锦江国际旅游股份有限公司
                 董事会审计与风控委员会
               2023 年度履职情况汇总报告

    报告期内，上海锦江国际旅游股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会审计与风控委员会严格按照《公司法》、《公司章程》和《公司
董事会审计与风控委员会实施细则》的相关规定，认真履行职责。现
就审计与风控委员会 2023 年度履职情况汇总报告如下：
    一、审计与风控委员会基本情况
    公司于 2022 年 12 月 16 日召开的第十届董事会第八次会议审议
通过了《关于调整公司第十届董事会审计与风控委员会部分成员的议
案》。公司第十届董事会审计与风控委员会由独立董事任永平先生、
周慈铭先生及董事何一迟先生 3 名成员组成，其中独立董事任永平先
生任主任委员。
    公司于 2024 年 1 月 26 日召开的第十届董事会第十九次会议审
议通过了《关于调整公司第十届董事会专门委员会部分成员的议案》。
公司第十届董事会审计与风控委员会由独立董事黄海杰先生、周慈铭
先生及董事何一迟先生 3 名成员组成。其中，独立董事黄海杰先生为
主任委员。
    二、审计与风控委员会会议召开情况
    2023 年度，审计与风控委员会共召开 4 次会议，全体委员出席
会议。
    1、2023 年 1 月 29 日召开审计与风控委员会 2023 年第一次会议
暨 2022 年年报工作第一次会议，与德勤华永会计师事务所（特殊普
通合伙）协商确定 2022 年度财务报表审计工作与内部控制审计工作
计划，要求会计师事务所按照相关规定和审计计划如期完成年报审计
工作；审阅并同意公司 2022 年年度报告工作计划；审阅并同意将公
司编制的 2022 年度财务报表提交会计师事务所进行审计。审阅并同
意《公司关于 2022 年年度业绩预亏的情况说明》并要求按照上市规
则等规定及时披露公司业绩预亏公告。
    2、2023 年 3 月 21 日召开审计与风控委员会 2023 年第二次会议
暨 2022 年年报工作第二次会议，审阅年审注册会计师出具初步审计
意见的公司 2022 年度财务报表，同意将经德勤华永会计师事务所（特
殊普通合伙）审计后的 2022 年度财务报表提请公司董事会审议；审
阅公司关联人名单，同意报送公司董事会、监事会；审议通过《公司
2022 年度内部控制检查监督工作报告》、《公司 2022 年度内部控制自
我评价报告》；审阅《公司内审机构 2023 年度内部审计工作计划》；
审议通过《公司 2022 年度日常关联交易执行情况及 2023 年度拟发生
关联交易的议案》、 关于聘任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2023 年度财务报表和内控审计机构的议案》、《公司向控股子
公司提供委托贷款暨关联交易的议案》、《关于公司与锦江财务公司签
订<金融服务框架协议>的议案》、《关于锦江国际集团财务有限责任公
司风险持续评估报告》、《关于与锦江国际集团财务有限责任公司开展
金融业务的风险处置预案》，同意将上述议案提交董事会审议；审议
通过《公司董事会审计与风控委员会履职情况汇总报告》。
    3、2023 年 8 月 25 日召开审计与风控委员会 2023 年第三次会议，
审议通过《公司 2023 年半年度内部控制检查监督工作报告》；审议通
过《关于锦江国际集团财务有限责任公司风险持续评估报告》、《关于
追加 2023 年日常关联交易额度的议案》、《关于受让上海锦江国际会
展有限公司 50%股权的议案》，同意将上述议案提交董事会审议。
    4、2023 年 10 月 30 日召开审计与风控委员会 2023 年第四次会
议，审议通过《2023 年第三季度报告》，同意将 2023 年第三季度财务
报表提请公司董事会审议；审议通过《2023 年第三季度内部控制检查
监督工作报告》。
    三、审计与风控委员会 2023 年度主要工作情况
    1. 监督及评估外部审计机构工作
    德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司上市后一直聘用
的外部审计机构，具有从事证券相关业务的资格和专业水准。
    在会计师事务所正式进场审计前，审计与风控委员会与该所就公
司 2022 年度财务报表及内部控制审计范围、审计计划、审计方法等
事项进行了充分的讨论与沟通。2023 年 1 月 29 日，审计与风控委员
会发出《关于督促会计师事务所按期提交审计报告的函》，要求会计
师事务所按照相关规定和审计计划如期完成年度审计工作。
    在年审工作基本完成后，审计与风控委员会对会计师事务所的审
计工作进行总结并就是否续聘发表意见，提交董事会审议。
    2. 审阅公司的财务报表
    在会计师事务所正式进场审计前，审计与风控委员会审阅公司编
制的 2022 年度财务报表，发表审阅意见，同意将其提交给公司聘请
的会计师事务所进行审计。
    在会计师事务所对财务报表出具初步审计意见后，再次审阅公司
的财务报表，同意提交董事会审议。
    3. 指导公司内部控制审计工作
    审计与风控委员会主动了解公司内部审计工作情况，审议公司内
审机构 2022 年度和 2023 年半年度、第三季度《公司内部控制检查监
督工作报告》，对内部控制审计工作提出指导性意见；形成《公司 2022
年度内部控制评价报告》。
    4. 协调管理层、内审部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    为使管理层、内部审计部门及相关部门与德勤华永会计师事务所
之间更好地开展工作，委员会为此进行了有效的沟通、协调，确保各
项审计工作按时、按质完成。
    5. 对公司关联交易事项的审核
    审计与风控委员会对公司关联交易事项进行了审核，并在出具审
核意见后提交董事会审议；对公司关联人名单进行了审核，并出具审
核意见，同意报送董事会、监事会。
    四、总体评价
    报告期内，审计与风控委员会依据有关法律法规的规定，恪尽职
守，勤勉工作，履行了应尽的职责。



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                                       董事会审计与风控委员会

                                              2024 年 4 月 10 日