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谁在砸盘平安、兴业?这个困扰无数交易员的“真凶”,终于找到了!

2017年04月14日21:26 来源:搜狐媒体平台

近期,“闪崩”成了A股市场频频出现的离奇现象。短短3天之内,13只股票遭遇盘中“闪崩”,其原因则是扑朔迷离。

4月11日早盘,健盛集团(603558.SH)等6只股票在上午10点40左右突然“闪崩”跌停。

4月12日尾盘期间,中国平安(601318.SH)、兴业银行(601166.SH)两只金融权重股也曾上演极速下跌,不过最终两只金融权重股都收回了大部分跌幅。上交所当天表示,这是因“某券商资管计划账户”集中卖出所致。

▲图片来源:视觉中国

昨日(4月13日)上午,包括邦讯技术(300312.SZ)、印纪传媒(002143.SZ)、漫步者(002351.SZ)等在内的5只股票,在开盘半个小时之内就集体“闪崩”,数分钟之内直角下跌直至跌停。

而每经小编(微信号:nbdnews)注意到,今日(4月14日)晚间,上交所公告揭晓了中国平安兴业银行“闪崩”的背后“真凶”。

“真凶”原来是这家券商

上交所表示,4月12日兴业银行中国平安异常交易,系由中信建投证券下属的中信建投基金管理有限公司旗下多个专户产品卖出导致。公告称:

  2017年4月12日,上交所在实时监控中发现,有投资者在“兴业银行”和“中国平安”两只股票上,在短时间内以远低于市场成交价的价格集中大量卖出,对相关股价短期走势产生了较大影响。

  经查,上述交易行为系由中信建投证券下属的中信建投基金管理有限公司旗下多个专户产品卖出导致。上述异常交易行为发生后,上交所立即暂停了有关账户的当日交易,并开展相应核查。

4月12日当天下午2点28分左右,中国平安突然遭遇大单砸盘,多次出现2万手以上的抛单,两分钟内成交额超5亿元。兴业银行盘中则遭遇10万手抛单。

下图分别为中国平安兴业银行日内走势图。不难发现,这两只股票在“闪崩”之前均呈现横盘走势,二者日内成交额分别为23.9亿元和16.96亿元。

当天收盘后,上交所发表《关于4月12日“中国平安”、“兴业银行”股票盘中异动的情况说明》表示,某券商资管计划账户在下午14点28分左右,集中大量卖出‘中国平安“及‘兴业银行“股票,导致其股价快速下跌,对其股价短期走势产生明显影响。

不过上交所当天并未对其予以点名,仅表示立即暂停了相关账户当日交易,并将约谈该券商负责人,进一步核查相关情况。

在今日公告中,上交所提到,在上述异常交易发生后的第二天,上交所约谈了中信建投基金相关负责人,问询了解上述异常交易行为的具体情况。

  据其反映,相关异常交易行为指令是由专户产品的投资顾问公司下达。

  在指令执行过程中,投资顾问与中信建投基金未充分沟通,且在订单执行中未能采取有效的风控措施,引发上述异常情况。

上交所认为,该起异常交易行为,表面上是由在订单执行过程中系统风控设置存在不足所致,实际反映出中信建投基金在风控管理方面存在漏洞。因而在约谈中已督促其举一反三,切实整改。

同时,为警示和防范类似异常交易行为,上交所目前已启动了对所涉账户的限制交易程序,限制期限拟为一个月。

“闪崩”股呈现两大异象

不过,除了上述2只金融股,近期还有多达11只“闪崩”股,他们又是否具有共性呢?每经小编(微信号:nbdnews)通过调查发现,这些个股出现了两大异象。

第一,从以往个股集体崩盘具体情况看,都存在一定的背景共性,比如同属于“某某系”之类。然而,对近期“闪崩”个股的大股东和实际控制人方面进行分析却发现,这10余家公司在背景上竟然毫无关联。

第二,在A股市场上同步暴跌一般集中于相同板块或者是有相同的炒作题材。不过,每经小编(微信号:nbdnews)发现,上述“闪崩”个股所处行业五花八门,除了超讯通信邦讯技术同属于通信设备行业外,其他个股均来自不同的行业,如化工机械板块的神开股份,影视音像板块的印纪传媒,食品板块的朗源股份,电脑设备行业的漫步者等。

▲图片来源:视觉中国

而从今年这些个股表现来看,走势也大不相同。超讯通信漫步者最近累计涨幅较大,股价刚刚创了新高。神开股份邦讯技术近期则一直处于横盘状态。而秀强股份刚泰控股则早已进入下行通道,表现不佳。

同样,这些个股也没有高送转题材、减持计划等因素,但就是如此因为“闪崩”“走”到一起。

或因游资帮派被监管出现减持

“闪崩”跌停背后的隐情到底是什么?

每经小编(微信号:nbdnews)通过梳理交易数据发现,这些异动股的卖出资金,有一些出自同一营业部席位。

神开股份的卖出席位中,湘财证券台州市府大道营业部卖出390.33万元,而在4月12日南威软件的交易席位里,湘财证券台州市府大道营业部也出现在列,该营业部连续三日卖出该股2255.07万元。

与此同时,申万宏源上饶五三大道营业部于4月13日分别卖出了印纪传媒3078万元和卖出了漫步者3090万元;中信证券杭州四季路营业部4月13日卖出朗源股份5302万元,4月12日卖出健盛集团1458万元。

▲图片来源:视觉中国

对于屡次出现相同的营业部席位卖出“闪崩”类个股的情况,北京佑瑞持合伙人、权益投资总监李旦表示,“近期关注了解了下,这可能与某资金帮派被查有关。”

同时,深圳某不愿具名的私募人士向每日经济新闻(微信号:nbdnews)记者透露,“从异动走势和交易回报来看,可能与游资卖出有关,近年对于二级市场资金行为监管力度较大,不排除有资金被监管导致卖出的可能。

每经小编(微信号:nbdnews)注意到,近年来,监管层对资金操纵股价的监管明显加强。近日,在私募基金中知名度颇高的广州穗富因信息披露违法及操纵“宁波富邦”的行为被证监会给予行政处罚。实际上,在不到三年的时间里,广州穗富已经被证监会处罚了三次,其中两次都“栽”在股价操纵上。

有市场人士指出,随着A股市场越发成熟,交易越来越规范化,投资者应该将投资重心放在白马股上,这样才能避免因资金行为导致的“黑天鹅”风险出现。

  每经编辑 赵云

每经记者 刘明涛 对本文亦有贡献

每日经济新闻综合上交所、

华尔街见闻、每经网等

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