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威华股份实控人5次违规被罚 重组之时疯狂套现

2015年07月22日07:53 来源:长江商报

  一则公开谴责威华股份实际控制人李建华的公告让其再次站上舆论风口。

  7月8日,威华股份公告称,将响应维护证券市场持续稳定倡议,给投资者信心。然而就在同一天,另一份董事长李建华辞职的公告则给投资者泼了一盆冷水。仅仅一天之后,其又因违规减持,被深交所公开谴责。

  长江商报记者梳理发现,自从2008年威华股份上市以来,李建华已先后被监管层公开处罚五次,包括公开谴责、通报批评、警示函等。

  近日,长江商报记者多方联系李建华本人未果。7月17日,威华股份相关人士则向长江商报记者表示,李建华辞职以及被深交所公开谴责之事,目前来看公司未受影响,公司已经选举梁斌先生为董事长。

  7月17日,北京盈科武汉律师事务所吴良涛接受长江商报记者采访时称,深交所发出的针对李建华的公开谴责处分,最多也只能对威华股份的定增产生一定影响,对李建华本人的影响有限。

  而更多法律界人士向长江商报记者表示,作为威华股份的控股股东,虽然李建华多次违规,但其行为并未触及法律红线,监管层给予的处分较轻,这恐怕也正是李建华“我行我素”的原因。

  实控人5次违规被处罚

  对于广东威化集团董事长李建华而言,被公开处分似乎已习以为常。

  今年7月8日,威华股份发布公告,称将积极响应维护证券市场持续稳定倡议,给投资者信心。然而同一天,威华股份发出另一份公告,公司董事长李建华辞去董事长职务。这也意味着公司此前响应维护证券市场稳定倡议的承诺充满变数,一盆冷水浇了投资者一个透心凉。

  仅仅一天之后,深交所发布公告称,因违规减持,给予李建华公开谴责处分,并将其计入上市公司诚信档案。

  事实上,这并非李建华第一次受到公开处分。长江商报记者查阅证监会、深交所等相关公告发现,2009年以来,在此次被公开谴责前,李建华还受到过四次公开处罚。

  其中,深交所披露的上市公司诚信档案显示,2010年9月6日,威华股份在当年1月15日和1月30日分别对2009年的业绩预计进行了修正。而在第二次修正后,公司2009年业绩由2009年三季报中预计的“同比下降60%至80%”骤变为“亏损4000万元至5000万元”。 对此,深交所决定给予李建华通报批评处分。

  此外,今年1月27日,证监会广东监管局对李建华下达警示函,因李建华及其一致行动人李晓奇在去年6月至今年1月减持公司股票比例达到公司总股本的5%以后,没有及时披露公告,反而继续卖出公司股票,所以对李建华采取出具警示函和限制证券账户交易监管措施,限制日期从今年1月13日起至2月26日,限制李建华父女相关账户在此时间内卖出威华股份股票。

  只是,李建华在解除证券账户交易限制之后仅仅半个月,又迫不及待地在3月11日减持了威华股份股票,且此次减持再次违规。

  重组之时疯狂减持套现

  除被监管部门公开处罚,在公司推进重组之时,对于李建华疯狂减持套现的质疑之声从未断过。

  威华股份原是一家“夫妻档”公司,李建华与妻子刘宪分别持股36.01%和12.66%。2013年6月,刘宪因病去世,二人独生女李晓奇继承了刘的全部股份,并进入公司担任总经理助理。

  长江商报记者查询发现,2008年5月23日,威华股份在中小板上市,当年10月底,李建华及妻子刘宪分别增持了5.05万股、22.95万股,价格为5.16元/股、5.27元/股。2011年3月15日,李、刘二人首次减持,李以11元/股减持5.05万股,刘减持8万股,股价为11.01元,不到半年,李纯赚29.5万元。次年底,刘宪分两次减持1376.62万股,此时股价处在3.96元的高位。

  李建华及其女儿真正开始大规模减持套现始于去年6月。去年6月30日、7月1日,李晓奇分别以每股23.45元、24.30元的价格共减持1200万股,套现2.88亿元。去年8月25日、26日,李建华也在24元左右减持1220万股,套现2.93亿元。今年1月5日、6日,李建华再次套现1230万股,套现2.5亿元。

  据统计,李建华父女三轮减持共计3650万股,占威华股份总股本的7.4%,共套现8.31亿元。

  正是在减持比例达到5%,公布报告、公告权益变动报告书后两日,李建华继续违规减持,被广东监管局出具警示函,限制其一个半月内再度减持。然而,3月11日,刚过限制期,李建华继续减持1081.84万股,套现1.76亿元。至此,李建华持有威华股份14137.52万股,持股比由36.01%降至28.8107%。

  今年5月18日、19日,李建华再度减持140万股,套现2405万元。

  6月18日,威华股份披露的简式权益变动报告书显示,李建华及其女儿李晓奇合并累计减持4974.21万股,占总股本10.13%。其中,李建华累计减持公司3671.84万股,占总股本的7.48%;李晓奇累计减持1302.37万股,占总股本的2.65%。两人合计持有18905.38万股,占总股本的38.53%,其中,李建华持有139975200股 ,持股比为28.5254%。

  长江商报记者查询发现,李建华的每次减持大多达到了能够减持的极限。李建华个人持股较多,但除了限售股外,其余的高达90%甚至是100%质押给了相关机构,一旦解除质押,立马套现。如去年11月14日,李建华将1510万股质押给长江证券后,当时个人持股比为33.52%,质押的股份也占总股本的33.52%。尽管近期李建华解除了部分股权质押,但质押比例依然达到60%。7月18日,威华股份公告称,李建华解除了海通证券 6.9533%的股权质押。

  对于减持原因,李建华父女仅表示是因个人财务安排,但市场上对他们的疯狂减持的质疑之声从而停歇。

  威华股份曾回应质疑称,《重组报告书》中已提及,李建华父女可通过股权质押融资、适当减持股份等方式为债务清偿提供部分融资或担保,从而置出资产。

  威华股份或已成“弃子”

  频繁违规,李建华下的什么棋?

  7月17日,北京盈科武汉律师事务所吴良涛受访时称,深交所对李建华的公开谴责处分,最多只能对威华股份的定增产生一定影响,对李建华本人的影响有限。

  而多名法律界人士向长江商报记者表示,从李建华近年来的动作来看,卖壳、大规模减持、辞职,种种迹象表明,威华股份或将成为其弃子。监管层处罚力度轻,对他而言,似乎显得并不重要。

  “威华股份只是李建华资本的一个平台。”7月17日,中信证券一人士向长江商报记者表示,从李建华大规模将其持有的威华股份股权频繁质押来看,李建华就是通过威华股份这一平台向集团其他产业输血。

  长江商报记者查询发现,从2013年3月开始,李建华就开始不间断地大规模股权质押,为威华股份的关联企业贷款。威华股份也曾公开表示,李建华将其减持股票套现资金主要用于补充其控制下的关联企业日常流动资金及个人投资理财

  威华股份公开资料显示,今年一季度亏损近300万元,预计今年上半年净利润将亏损200万元至700万元,其原因是受近几年房地产市场不景气影响,中纤板市场比较严峻,人造板行业也陷入低迷,价格和毛利均下降。

  为了增加新的盈利增长点,威华股份在李建华的老家梅州平原县投资建设和运营管理规模20万KW的光伏发电项目。只是,这个已显过剩的行业能否将威华股份带出困境,仍是未知数。显然,李建华早已明白威华股份的处境,无论卖壳是否成功都要大规模减持股份。以人造板为主业的威华股份或已成为他的弃子,就等着卖一个好价钱。

  去年以来李建华及其女儿李晓奇减持之路

  李晓奇分别以每股23.45元、24.30元的价格共减持1200万股,套现2.88亿元。

  去年6月30日、7月1日

  李建华以24元左右减持1220万股,套现2.93亿元。

  去年8月25、26日

  李建华再次套现1230万股,套现2.5亿元。

  今年1月5日、6日

  李建华继续减持1081.84万股,套现1.76亿元。

  今年3月11日

  李建华再度减持140万股,套现2405万元。

  今年5月18日、19日

  李建华及其女儿李晓奇合并累计减持4974.21万股,占总股本10.13%。

  其中,李建华累计减持公司3671.84万股,占总股本的7.48%

  李晓奇累计减持1302.37万股,占总股本的2.65%