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深交所:本周共对183起证券异常交易进行分析

2018年03月23日22:50 来源:经济日报

  本周,深交所共对183起证券异常交易行为进行了分析,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形,及时采取了监管措施。共对18起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索。

  

  深交所共对12宗违规行为发出监管函,7宗涉及信息披露违规、3宗涉及股票买卖违规、2宗涉及资金占用违规。

  7宗涉及信息披露违规中,一是江苏中南建设集团股份有限公司在会计核算上已无法控制子公司的情形下,错误地将该子公司纳入2014年至2016年年报合并报表范围,对上市公司2014年至2016年的年报产生影响。二是宁夏中银绒业股份有限公司股东恒天聚信(深圳)投资中心(有限合伙)(以下简称恒天聚信)与其直接控制方恒天金石投资管理有限公司(以下简称恒天金石),在恒天金石的控股股东北京京鹏投资管理有限公司的董事会发生变化,导致恒天聚信实际控制人由解直锟变更为无实际控制人的情形下,未及时告知并配合上市公司履行信息披露义务。三是陕西省天然气股份有限公司关联交易事项未及时履行审议程序和信息披露义务。四是宝鼎科技股份有限公司未及时披露业绩补偿协议。五是吴通控股集团股份有限公司持股5%以上股东胡霞在因公司非公开发行股份导致持股比例被动稀释至5%以下后主动减持公司股股份时,未按照相关规定向中国证监会和本所提交书面报告并披露权益变动报告书,在履行报告和披露义务前也没有停止卖出公司股份。六是上海百润投资控股集团股份有限公司前期发生会计差错,导致追溯调整2017年半年度和前三季度财务报表。七是广东星普医学科技股份有限公司业绩快报预计的净利润数据与公司2017年年度报告披露的净利润数据存在较大差异。

  3宗涉及股票买卖违规中,一是金科地产集团股份有限公司的联席总裁王洪飞在公司2017年年报披露敏感期内卖出公司股票。二是海伦钢琴股份有限公司监事陆小明的配偶王平飞在公司2017年年报披露敏感期内连续两次买入公司股票。三是江苏华盛天龙光电设备股份有限公司控股股东常州诺亚科技有限公司买卖公司股票行为构成《证券法》第四十七条规定的短线交易。

  2宗涉及资金占用违规中,一是浙江南洋科技股份有限公司实际控制人中国航天科技集团公司的附属企业对上市公司存在非经营性资金占用。二是深南电路股份有限公司实际控制人中国航空工业集团有限公司的附属企业存在对上市公司非经营性资金占用。

  (见习编辑:于浩)